第9章市场失灵与政府调控 92外部效应与政府调控
1 第9章 市场失灵与政府调控 9.2 外部效应与政府调控
市场失灵可能引发的社会 问题 第一,市场不能总是保持国民经济的协调 稳定的发展。 第三,自由放任的市场竞争最终必然会走 向其反面一一垄断 第三,市场机制无法补偿和纠正经济外部 效应。 第四,市场不能自发界定市场主体的产权 边界和利益分界,实现经济秩序
2 一、市场失灵可能引发的社会 问题 第一，市场不能总是保持国民经济的协调 稳定的发展。 第二，自由放任的市场竞争最终必然会走 向其反面——垄断。 第三，市场机制无法补偿和纠正经济外部 效应。 第四，市场不能自发界定市场主体的产权 边界和利益分界，实现经济秩序
二、外部效应的解决措施 (一)外部效应及其影响 ☆生活中经常出现这种情况:某种活动给社会带来利益而 该类活动主体没有相应得到,某企业给社会造成损害而不 计入成本,企业得益而社会受损。私人收益和社会收益、 私人成本和社会成本的这种不一致,势必会过分刺激具有 消极外部影响的活动,抑制具有积极外部影响的活动,对 资源配置产生不良影响。例如,植树造林如果仅仅从木料 价格考虑,可能收益不高,每单位产品给经营者带来的收 入有限,从而生产似乎应缩小。但由于它带来巨大生态效 益,因而从社会利益考虑,生产就不仅不应缩小,而且应 该大大扩大。再比如,某化工厂产品如果仅仅从原材料、 设备、能源消耗及人工等耗费考虑,可能成本甚低,每单 位产晶带来的利润甚高,从而生产似乎应该大大扩大。但 由于它造成严重的环境污染,给社会带来了很大负担3从 社会成本考虑,生产就不宜过度扩大
3 二、外部效应的解决措施 （一）外部效应及其影响 生活中经常出现这种情况：某种活动给社会带来利益而 该类活动主体没有相应得到，某企业给社会造成损害而不 计入成本，企业得益而社会受损。私人收益和社会收益、 私人成本和社会成本的这种不一致，势必会过分刺激具有 消极外部影响的活动，抑制具有积极外部影响的活动，对 资源配置产生不良影响。例如，植树造林如果仅仅从木料 价格考虑，可能收益不高，每单位产品给经营者带来的收 入有限，从而生产似乎应缩小。但由于它带来巨大生态效 益，因而从社会利益考虑，生产就不仅不应缩小，而且应 该大大扩大。再比如，某化工厂产品如果仅仅从原材料、 设备、能源消耗及人工等耗费考虑，可能成本甚低，每单 位产品带来的利润甚高，从而生产似乎应该大大扩大。但 由于它造成严重的环境污染，给社会带来了很大负担，从 社会成本考虑，生产就不宜过度扩大
(二)私人部门对外部效应的纠正 消极的外部效应往往带来效率损失,必须设法 予以克服,私人部门克服外部效应的做法主要有三 种:一是釆用一体化经营机制,扩大企业经营规模, 组织一个大规模的经济实体将外部成本或收益内部 化,从而矫正外部效应带来的效率损失。二是市 场 自身的协调纠正外部效应,市场可以自动地纠正外 部效益。三是运用社会制裁机制,通过乡俗民约或 道义措施约束人们的行为
4 （二）私人部门对外部效应的纠正 消极的外部效应往往带来效率损失，必须设法 予以克服，私人部门克服外部效应的做法主要有三 种：一是采用一体化经营机制，扩大企业经营规模， 组织一个大规模的经济实体将外部成本或收益内部 化，从而矫正外部效应带来的效率损失。二是市场 自身的协调纠正外部效应，市场可以自动地纠正外 部效益。三是运用社会制裁机制，通过乡俗民约或 道义措施约束人们的行为
(三)政府对外部效应的矫正措施 产政府可采用的方法通常有:一是罚款或征税。在存在外 所造成的边际外部成本的罚款或税收,这样外部成本就内 部化了。一是补贴。当存在外部利益时,政府可以低价直 接提供该产品,扩大实际消费量。政府也可以给私人业主 之定量补贴,使其低价供应。政府还可以通过给消费者补 贴、扩大公众消费量。是公共管制,当存在外部成本时 可采用管制办法,尽可能减少对社会形成的危害。比如制 定企业排污标准、规定汽车质量标准等,来强制地限制企 业减小环境污染的程度。在实际工作中,政府的各种不同 的政策方案会带来不同的政策效果,对社会经济目标也会 有不同影响,且执行难易程度也不同,执行时,要结合具 体情况进行具体分析
5 （三）政府对外部效应的矫正措施 政府可采用的方法通常有：一是罚款或征税。在存在外 部成本情况下，政府向有关企业或个人可以征收相当于他 所造成的边际外部成本的罚款或税收，这样外部成本就内 部化了。二是补贴。当存在外部利益时，政府可以低价直 接提供该产品，扩大实际消费量。政府也可以给私人业主 一定量补贴，使其低价供应。政府还可以通过给消费者补 贴、扩大公众消费量。三是公共管制，当存在外部成本时， 可采用管制办法，尽可能减少对社会形成的危害。比如制 定企业排污标准、规定汽车质量标准等，来强制地限制企 业减小环境污染的程度。在实际工作中，政府的各种不同 的政策方案会带来不同的政策效果，对社会经济目标也会 有不同影响，且执行难易程度也不同，执行时，要结合具 体情况进行具体分析
三、科斯定理及其应用 有一种理论认为,只要明确地规定法定所有权,就可 以解决外部效应对社会影响的问题。这种理论是由美国经 济学家科斯提出来的,所以称为科斯定理。所谓所有权, 是指通过法律程序确定的个体占有某种财富的权力。科斯 定理强调明确所有权的重要性,认为只要所有权是明确的 而且交易成本极低或等于零,则不管所有权的最初配置状 态如何,都可以达到资源的有效配置 科斯定理告诉我们,在产生外部效应的场合,只要明 确所有权,就可以解决外部效应问题,达到资源的优化配 置。但实际上这往往是很难行得通的,因为科斯定理的有 效性依赖于其前提是否成立
6 有一种理论认为，只要明确地规定法定所有权，就可 以解决外部效应对社会影响的问题。这种理论是由美国经 济学家科斯提出来的，所以称为科斯定理。所谓所有权， 是指通过法律程序确定的个体占有某种财富的权力。科斯 定理强调明确所有权的重要性，认为只要所有权是明确的， 而且交易成本极低或等于零，则不管所有权的最初配置状 态如何，都可以达到资源的有效配置。 科斯定理告诉我们，在产生外部效应的场合，只要明 确所有权，就可以解决外部效应问题，达到资源的优化配 置。但实际上这往往是很难行得通的，因为科斯定理的有 效性依赖于其前提是否成立。 三、科斯定理及其应用
四、政府失灵及其原因 政府失灵一方面表现为政府的无效干 预,即政府宏观调控的范围和力度不足或 方式选择失当,不能够弥补“市场失灵” 维持市场机制正常运行的合理需要。另 方面,则表现为政府的过度干预,即政府 千预的范围和力度,超过了弥补“市场失 灵”和维持市场机制正常运行的合理需要 或干预的方向不对路,形式选择失当
7 政府失灵一方面表现为政府的无效干 预，即政府宏观调控的范围和力度不足或 方式选择失当，不能够弥补“市场失灵” 维持市场机制正常运行的合理需要。另一 方面，则表现为政府的过度干预，即政府 干预的范围和力度，超过了弥补“市场失 灵”和维持市场机制正常运行的合理需要， 或干预的方向不对路，形式选择失当。 四、政府失灵及其原因
导致“政府失灵”主要有以下几方面的原因 (一)政府干预有时可能有失“公正” (=)政府某些干预行为的效率较低 (三)政府干预容易引发政府规模的膨胀 (四)政府干预为寻租行为的产生提供了可能性 (五)政府某些决策失误导致“政府失灵
8 导致“政府失灵”主要有以下几方面的原因： （一）政府干预有时可能有失“公正” （二）政府某些干预行为的效率较低 （三）政府干预容易引发政府规模的膨胀 （四）政府干预为寻租行为的产生提供了可能性 （五）政府某些决策失误导致“政府失灵
五、政府管制经济的措施 (一)私人经济运行的政府管制 政府对私人经济部门活动的管制措施主要有支持价格 限制价格、行业准入限制、许可证的发放等。 (二)贸易保护政策 1、鼓励出口的政策。主要政策措施就是出口补贴和低价倾 销的政策。 3。低价倾销也是政府鼓励出口常用的方法,在国际贸易 中称为“倾销”。倾销包括两种情况:一是出口国以低于 其国内市场的价格向国外销售产品;二是出口国以低于生 产成本的价格销售商品。 但是为什么在“W框架下反对倾销呢? 除了上述鼓励出口的两个贸易政策以外,各国政府还 通常采用产业政策来刺激出口
9 五、政府管制经济的措施 （一）私人经济运行的政府管制 政府对私人经济部门活动的管制措施主要有支持价格、 限制价格、行业准入限制、许可证的发放等。 （二）贸易保护政策 1、鼓励出口的政策。主要政策措施就是出口补贴和低价倾 销的政策。 低价倾销也是政府鼓励出口常用的方法，在国际贸易 中称为“倾销” 。倾销包括两种情况：一是出口国以低于 其国内市场的价格向国外销售产品；二是出口国以低于生 产成本的价格销售商品。 但是为什么在“WTO”框架下反对倾销呢？ 除了上述鼓励出口的两个贸易政策以外，各国政府还 通常采用产业政策来刺激出口
2、限制进口的政府干预 第一,征收进口关税 第一,实行进口配额。 第三,采取其他非关税壁垒 这些措施主要有四个方面:一是苛刻的技术标准。进口 商品的技术标准包括卫生检疫、安全规定、包裝等方面。 二是繁琐的海关手续。通过降低商品的入关效率,也可以 有效地限制进口。三是歧视性政府购买。有些国家法律规 定,政府机构采购时,要有限购买本国产品,这样就可以 可以使进口品物美价廉 国产化程度坚产
10 2、限制进口的政府干预。 第一，征收进口关税。 第二，实行进口配额。 第三，采取其他非关税壁垒。 这些措施主要有四个方面：一是苛刻的技术标准。进口 商品的技术标准包括卫生检疫、安全规定、包装等方面。 二是繁琐的海关手续。通过降低商品的入关效率，也可以 有效地限制进口。三是歧视性政府购买。有些国家法律规 定，政府机构采购时，要有限购买本国产品，这样就可以 限制国外同等产品的进口，可以使进口品物美价廉。四是 国产化程度要求