第9章市场失灵与政府调控 91市场失灵及其表现
1 第9章 市场失灵与政府调控 9.1 市场失灵及其表现
市场失灵的含义 市场失灵是指市场机制不能提供符合社会 效率条件的商品或劳务。亚当斯密经济理论的 核心是充分发挥价格在市场经济中“看不见的 手”的作用,但是市场真是万能的吗?在现实 生活中,我们就会发现有很多事情单纯依靠市 场机制并不能得到合理的解决,这就是所谓的 市场失灵问题。市场失灵主要体现为无法合理 解决以下方面的问题:外部性、公共产品、社 会收入分配公平性和垄断
2 一、市场失灵的含义 市场失灵是指市场机制不能提供符合社会 效率条件的商品或劳务。亚当斯密经济理论的 核心是充分发挥价格在市场经济中“看不见的 手”的作用，但是市场真是万能的吗？在现实 生活中，我们就会发现有很多事情单纯依靠市 场机制并不能得到合理的解决，这就是所谓的 市场失灵问题。市场失灵主要体现为无法合理 解决以下方面的问题：外部性、公共产品、社 会收入分配公平性和垄断
二、外部性 一外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响 此比如一项发明搞出来以后,当人们为社会做出 巨大贡献时,市场机制不能解决对他们的补偿 问题,这就是经济中的外部性。 按照外部性产生的领域可以分为生产的外 部性和消费的外部性。不论是在生产领域还是 在消费领域产生的外部性,按照外部性作用的 方向都可以分为正外部性和负外部性,正的外 部性是对社会有益的,负的外部性是对社会有 害的
3 二、外部性 外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。 比如一项发明搞出来以后，当人们为社会做出 巨大贡献时，市场机制不能解决对他们的补偿 问题，这就是经济中的外部性。 按照外部性产生的领域可以分为生产的外 部性和消费的外部性。不论是在生产领域还是 在消费领域产生的外部性，按照外部性作用的 方向都可以分为正外部性和负外部性，正的外 部性是对社会有益的，负的外部性是对社会有 害的
如果一个人的行为对旁观者的影响是有利的,就称为 “正外部性”,如果这种影响是不利的,就称为 “负外部性”。在存在外部性时,社会对市场结果 的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利之外, 还要包括受到影响的旁观者的福利。由于买者与卖 者在决定需求或供给时并没有考虑他们行为的外部 效应,所以,在存在外部性时市场均衡并不总是有 效率的。这就是说,市场均衡并没有使整个社会的 总收益最大化。比如象企业生产时产生环境污染这 样负的外部性,就是利用市场机制难以解决的问题
4 如果一个人的行为对旁观者的影响是有利的，就称为 “正外部性” ，如果这种影响是不利的，就称为 “负外部性” 。在存在外部性时，社会对市场结果 的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利之外， 还要包括受到影响的旁观者的福利。由于买者与卖 者在决定需求或供给时并没有考虑他们行为的外部 效应，所以，在存在外部性时市场均衡并不总是有 效率的。这就是说，市场均衡并没有使整个社会的 总收益最大化。比如象企业生产时产生环境污染这 样负的外部性，就是利用市场机制难以解决的问题
三、公共产品 (一)什么是公共产品 公共产品也称为公共商品、公共物品或公 共品,是用于满足社会公共消费需要的物品或 劳务。人的活动具有两重性,即个体性和社会 性。前者是指每个作为个体的人,需要一定的 产品来满足其私人需要,如衣、食、住、行等, 而后者则是指作为社会的人,他的生存依赖于 社会环境,如国防、治安、城市道路、卫生等, 这是人们生活中不能缺少的。与每个人的利益 「相关,但 的,而且是作为社会所共有的保证居民基本生 活需要的产品就是公共产品。5
5 三、公共产品 （一）什么是公共产品 公共产品也称为公共商品、公共物品或公 共品，是用于满足社会公共消费需要的物品或 劳务。人的活动具有两重性，即个体性和社会 性。前者是指每个作为个体的人，需要一定的 产品来满足其私人需要，如衣、食、住、行等， 而后者则是指作为社会的人，他的生存依赖于 社会环境，如国防、治安、城市道路、卫生等， 这是人们生活中不能缺少的。与每个人的利益 密切相关，但每个人又不能享受其消费独占权 的，而且是作为社会所共有的保证居民基本生 活需要的产品就是公共产品
一般来说,我们可以根据满足需要的不 即满足私人需要或私人消费需要的产品,另 一类是公共产品,即用于满足公共需要的物 品。公共产品直接或间接地为企业的生产和 个人家庭生活提供服务,是社会总产品中重 要的不可缺少的部分,而且,随着社会和经 济的发展,社会公共产品生产总体上呈扩大 的趋势
6 一般来说，我们可以根据满足需要的不 同，把整个产品分为两类：一类是私人物品， 即满足私人需要或私人消费需要的产品，另 一类是公共产品，即用于满足公共需要的物 品。公共产品直接或间接地为企业的生产和 个人家庭生活提供服务，是社会总产品中重 要的不可缺少的部分，而且，随着社会和经 济的发展，社会公共产品生产总体上呈扩大 的趋势
(二)公共产品的特征 、非排他性。 2、非竞争性 3、公共产品的消费具有可分割性。 (三)认识公共产品应注意的问题 在认识公共产品时必须注意以下几点: 第一,公共产品和私人产品的划分不是由社会制 度决定的,与社会制度无必然联系 第二,在不同社会中,由于受社会制度和经济发 展程度的影响和制约,公共产品的范围存在着 客观的差别
7 （二）公共产品的特征 1、非排他性。 2、非竞争性。 3、公共产品的消费具有可分割性。 （三）认识公共产品应注意的问题 在认识公共产品时必须注意以下几点： 第一，公共产品和私人产品的划分不是由社会制 度决定的，与社会制度无必然联系。 第二，在不同社会中，由于受社会制度和经济发 展程度的影响和制约，公共产品的范围存在着 客观的差别
四、社会收入分配问题 般说来.市场能促进经济效率的提高和生产力的发展.但不能自动 带来社会分配结构的均衡和公正。奉行等价交换、公平竞争原则的市 场分配机制却由于各地区、各部门(行业)、各单位发展的不平衡以 及各人的自然禀赋、教养素质及其所处社会条件不同,造成收入水平 的差别,产生事实上的不平等。而市场竞争规律往往具有强者愈强, 弱者愈弱,财富越来越集中的“马太效应”,导致收入在贫富之间、 发达与落后地区之间的差距越来越大。此外,市场调节本身不能保障 充分就业,而失业现象更加剧了贫富悬殊,这对经济持续增长是个极 大的威胁,就会出现少数巨富控制经济命脉,潜在的资金外流,众多 的贫困者导致社会总消费的不足,形成市场难以正常发育等等。更严 重的是,过度的贫富分化不仅削弱了社会的内聚力,而且培养了不公 正,因而不可避免地破坏了维系社会的政治纽带。民众进而可能要求 发生激烈的政治、社会和经济的变动。经济比较落后、收入偏低的一 些少数民族聚居地区还可能会造成民族矛盾的激化
8 四、社会收入分配问题 一般说来．市场能促进经济效率的提高和生产力的发展．但不能自动 带来社会分配结构的均衡和公正。奉行等价交换、公平竞争原则的市 场分配机制却由于各地区、各部门（行业）、各单位发展的不平衡以 及各人的自然禀赋、教养素质及其所处社会条件不同，造成收入水平 的差别，产生事实上的不平等。而市场竞争规律往往具有强者愈强， 弱者愈弱，财富越来越集中的“马太效应” ，导致收入在贫富之间、 发达与落后地区之间的差距越来越大。此外，市场调节本身不能保障 充分就业，而失业现象更加剧了贫富悬殊，这对经济持续增长是个极 大的威胁，就会出现少数巨富控制经济命脉，潜在的资金外流，众多 的贫困者导致社会总消费的不足，形成市场难以正常发育等等。更严 重的是，过度的贫富分化不仅削弱了社会的内聚力，而且培养了不公 正，因而不可避免地破坏了维系社会的政治纽带。民众进而可能要求 发生激烈的政治、社会和经济的变动。经济比较落后、收入偏低的一 些少数民族聚居地区还可能会造成民族矛盾的激化
五、垄断 这里讲到的垄断,是指厂商不是价格的接受者 而是可以左右市场的价格水平。拥有垄断势力的 既可以是垄断厂商,也可以是寡头厂商。 垄断势力存在的要害是阻碍竞争,或者造成过 度的竞争。这都会造成社会资源的浪费,或者资 源配置没有效率。阻碍竞争,还会影响到一个国 家技术进步和科技创新的速度,最终影响一个国 一家经济的发展。单靠市场的力量,是无法解决这 些问题的。所以,垄断势力的存在,也是政府干 预经济的一个理由
9 五、垄断 这里讲到的垄断，是指厂商不是价格的接受者， 而是可以左右市场的价格水平。拥有垄断势力的 既可以是垄断厂商，也可以是寡头厂商。 垄断势力存在的要害是阻碍竞争，或者造成过 度的竞争。这都会造成社会资源的浪费，或者资 源配置没有效率。阻碍竞争，还会影响到一个国 家技术进步和科技创新的速度，最终影响一个国 家经济的发展。单靠市场的力量，是无法解决这 些问题的。所以，垄断势力的存在，也是政府干 预经济的一个理由