第九章市场失灵与企业经营管理 现代市场经济发展的事实已经充分证明,市场机 制这只“看不见的手”远不是万能的,经常会出 现运转失灵的问题。现代微观经济学对市场失灵 问题进行了许多研究,并分析了通过政府干预解 决市场失灵问题的可能性。 市场失灵有多种表现,如竞争导致集中和垄断、 市场供求反应不同步(蛛网模型)、资源配置的 非理性化与非经济化、经济效率与社会公平的矛 盾等。本章主要介绍外部性问题、公共品问题和 信息不对称问题对市场机制运行效率的影响及其 对策
第九章 市场失灵与企业经营管理 现代市场经济发展的事实已经充分证明，市场机 制这只“看不见的手”远不是万能的，经常会出 现运转失灵的问题。现代微观经济学对市场失灵 问题进行了许多研究，并分析了通过政府干预解 决市场失灵问题的可能性。 市场失灵有多种表现，如竞争导致集中和垄断、 市场供求反应不同步（蛛网模型）、资源配置的 非理性化与非经济化、经济效率与社会公平的矛 盾等。本章主要介绍外部性问题、公共品问题和 信息不对称问题对市场机制运行效率的影响及其 对策
第一节外部性问题 外部性与市场失灵 1.外部性( externality)的含义:也称为外 差效应、外在性或外部性效果,指经济活动给当 事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市 场承认的影响 当存在外部性时,当事人以外其他人的福利受到 了影响,且这些影响没有通过市场机制反映出来 也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体 对经济活动的评价(成本或效用)之间的差异。 外部性分为外部经济性(正的外部性)和外部不 经济性(负的外部性)。前者即私人收益与社会 收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之 间的差额
第一节 外部性问题 一．外部性与市场失灵 1．外部性（externality）的含义：也称为外 差效应、外在性或外部性效果，指经济活动给当 事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市 场承认的影响。 当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到 了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。 也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体 对经济活动的评价（成本或效用）之间的差异。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不 经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会 收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之 间的差额
2.外部性的后果 当存在外部性时,由于当事 人最优的决策依据与社会最 优的决策依据出现差异,微 不难看出,当存在外部性时, 观私人决策的结果就不能保 政府可以通过对具有外部经 证宏观社会资源配置的最佳 济性的经济活动进行补贴 效果 对具有外部不经济性的经济 (1)当存在外部经济性时, 活动予以罚款等办法,把外 经济活动的水平偏低 部性内部化,这是经济学家 (2)当存在外部不经济性时, 解决外部性问题的基本思路。 经济活动的水平偏高。 MSC MC MC MSB MR MR Qp Qs Qp
2．外部性的后果 当存在外部性时，由于当事 人最优的决策依据与社会最 优的决策依据出现差异，微 观私人决策的结果就不能保 证宏观社会资源配置的最佳 效果。 （1）当存在外部经济性时， 经济活动的水平偏低。 （2）当存在外部不经济性时， 经济活动的水平偏高。 Qs Q p MR MC MSC 不难看出，当存在外部性时， 政府可以通过对具有外部经 济性的经济活动进行补贴， 对具有外部不经济性的经济 活动予以罚款等办法，把外 部性内部化，这是经济学家 解决外部性问题的基本思路。 Q p Qs MR MC MSB
环境污染经济学 1.最优污染水平 社会最佳的污染治理水平由治理污染的边际成本MC等于污染减少 的边际效益MB决定。 污染越少,治理难度越大,MC随污染治理水平的提高不断增加。 即随污染增加而下降; 污染越多,它对环境的边际损害越大,MB随污染治理水平的提高 不断下降。即随污染增加而提高; 可见,从社会最优的角 MB2/ 度来看,污染应控制在 MB 定水平上,并不需要 彻底棼除。 由于治理污染的社会效 益函数会随着经济发展 和生活水平的提高而不 断提高,发达国家倾向 于把污染控制在较低的 水平。 染水平
二．环境污染经济学 1．最优污染水平 社会最佳的污染治理水平由治理污染的边际成本MC等于污染减少 的边际效益MB决定。 污染越少，治理难度越大，MC随污染治理水平的提高不断增加。 即随污染增加而下降； 污染越多，它对环境的边际损害越大，MB随污染治理水平的提高 不断下降。即随污染增加而提高； MC MB1 Q1 污染水平 可见，从社会最优的角 度来看，污染应控制在 一定水平上，并不需要 彻底禁除。 由于治理污染的社会效 益函数会随着经济发展 和生活水平的提高而不 断提高，发达国家倾向 于把污染控制在较低的 水平。 MB2 Q2
2.科斯定理与市场化污染治理办法 在社会最优的污染水平确定以后,怎样实现最优污染水 平是一个关键 (1)科斯定理:美国经济学家科斯( Ronald R. Coase 认为,外部性产生的原因在于产权不明确。只要产权是 明确的,通过有关权利人的市场交易就会实现资源最优 配置。产权制度本身的结构不影响最优配置的结果,但 会影响收益分配格局。 产权:产权是对人们之间权益关系的制度规范 产权明确的含义 A.权利是完全明确规定的,包括有关权利的所有、实现、 限制、保护等 B权利是专有的,行为主体是明确的 C权利是可交易的,产权人有权处置、转让自己的权利 D权利是可完全实施的,交易费用为零(维护和实现产 权的成本);
2．科斯定理与市场化污染治理办法 在社会最优的污染水平确定以后，怎样实现最优污染水 平是一个关键。 （1）科斯定理：美国经济学家科斯（Ronald R. Coase） 认为，外部性产生的原因在于产权不明确。只要产权是 明确的，通过有关权利人的市场交易就会实现资源最优 配置。产权制度本身的结构不影响最优配置的结果，但 会影响收益分配格局。 产权：产权是对人们之间权益关系的制度规范。 产权明确的含义： A.权利是完全明确规定的，包括有关权利的所有、实现、 限制、保护等 B.权利是专有的，行为主体是明确的 C.权利是可交易的，产权人有权处置、转让自己的权利； D.权利是可完全实施的，交易费用为零（维护和实现产 权的成本）；
假设公众拥有洁净环境的 污染权的交易模型 权,他们可以要求厂商 消除污染,使污染治理水 平达到Q#。这时厂商就会 按照价格P向公众购买污MB(D) MC) 染权,均衡的污染治理水 平为Q。厂商需要为污染 支付QEFQ面积的代价。 假如厂商拥有排污的产权, 他们有权任意向环境排放P 污染物。这时公众就会按 照价格P向厂商购买污染 治理权,均衡的污染治理 O 水平仍然为Q。公众需要 Q*污染治理水平 为洁净的环境支付OPEQ 面积的代价
污染权的交易模型 假设公众拥有洁净环境的 产权，他们可以要求厂商 消除污染，使污染治理水 平达到Q# 。这时厂商就会 按照价格P向公众购买污 染权，均衡的污染治理水 平为Q* 。厂商需要为污染 支付Q*EFQ#面积的代价。 假如厂商拥有排污的产权， 他们有权任意向环境排放 污染物。这时公众就会按 照价格P向厂商购买污染 治理权，均衡的污染治理 水平仍然为Q* 。公众需要 为洁净的环境支付OPE Q* 。 面积的代价。 MB(D) MC(S) P 污染治理水平 E O Q* F Q#
产权划归的效率原则: 在现实经济社会,交易费用为零的假设很难成 立。有时正是因为交易费用太大破坏了对交易 双方都有利的交易,使其难以实现。如河流水 资源开发利用中上游与下游的关系,位于边界地 带的核电站 即使通过产权途径可以消除外部性问题,产权 安排的结构也应以社会成本包括交易费用)最 低为原则。如夜间狂欢与夜间宁静的产权划给 人数众多的夜间宁静需求者;房屋上空的飞行 权划归航空公司,但通风采光权划归房主。从 公共场所可以吸烟到禁止吸烟,也反映了降低 成本的要求
产权划归的效率原则： 在现实经济社会，交易费用为零的假设很难成 立。有时正是因为交易费用太大破坏了对交易 双方都有利的交易，使其难以实现。如河流水 资源开发利用中上游与下游的关系,位于边界地 带的核电站。 即使通过产权途径可以消除外部性问题，产权 安排的结构也应以社会成本(包括交易费用)最 低为原则。如夜间狂欢与夜间宁静的产权划给 人数众多的夜间宁静需求者；房屋上空的飞行 权划归航空公司，但通风采光权划归房主。从 公共场所可以吸烟到禁止吸烟，也反映了降低 成本的要求
3.税收—补贴解决办法 AB) MC 20年代初,经济学家A.C. 庇古提出,政府可以通过 对污染者征收污染税(费) 或对污染治理者补贴的办 法,达到与市场交易办法 F 类似的结果。条件是正确 估计污染治理的需求函数 和供给函数。 Q*污染治理水平 如果对每单位没有治理的污染征收污染税(费)T,厂商就 会把污染治理到Q*的水平,支付总额为Q*EFQ#的污染税, 如果对治理每单位污染支付补贴T,厂商也会把污染治理到 Q*的水平,得到总额为OTEQ*的补贴 在这里,污染治理水平取决于T的高低。如果希望提高污染 治理水平,可以通过增加污染税或污染治理补贴来实现
3．税收——补贴解决办法 20年代初，经济学家A. C. 庇古提出，政府可以通过 对污染者征收污染税（费） 或对污染治理者补贴的办 法，达到与市场交易办法 类似的结果。条件是正确 估计污染治理的需求函数 和供给函数。 如果对每单位没有治理的污染征收污染税（费）T，厂商就 会把污染治理到Q *的水平，支付总额为Q * EFQ#的污染税。 如果对治理每单位污染支付补贴T，厂商也会把污染治理到 Q *的水平，得到总额为OTEQ *的补贴。 在这里，污染治理水平取决于T的高低。如果希望提高污染 治理水平，可以通过增加污染税或污染治理补贴来实现。 MB(D) MC(S) T 污染治理水平 E O Q* F Q# T1
4.排放标准罚款解决办法 由政府制定严格的污染排放MB=D排放标准MCs 标准Qs,如果厂商没有把污 染治理到排放标准,就对其 处以罚款,标准以内的污染 (QQ#之间)则是免费的。T1-≤ 在这种制度下,厂商就会根 据罚款的高低确定自己的污Te F 染治理水平。 如果罚款低于污染治理的供O O 给曲线与治理标准线的交点, Q2QeQs污染治理水平 如图中的Te、T2厂商会治理 污染到污染治理边际成本等税收办法有利于鼓励污染治理成本 于罚款的水平,其余的超标较低的厂商增加治理水平,鼓励厂 污染宁愿支付罚金 商研制和使用低成本的污染治理技 如果罚款高于污染治理的供术,因而社会成本比排放标准方法 给曲线与治理标准线的交点,低。,但厂商一般倾向于欢迎排放标 如图中的T厂商会治理污染准方法,因为厂商的代价(污染治 直到达到排放标准。 理成本)小于税收办法(污染治理 成本加上税金)
4．排放标准——罚款解决办法 由政府制定严格的污染排放 标准Qs，如果厂商没有把污 染治理到排放标准，就对其 处以罚款，标准以内的污染 （ Qs— Q #之间）则是免费的。 在这种制度下，厂商就会根 据罚款的高低确定自己的污 染治理水平。 如果罚款低于污染治理的供 给曲线与治理标准线的交点， 如图中的T e、T2厂商会治理 污染到污染治理边际成本等 于罚款的水平，其余的超标 污染宁愿支付罚金。 如果罚款高于污染治理的供 给曲线与治理标准线的交点， 如图中的T1厂商会治理污染 直到达到排放标准。 T e Qe E T1 Q# MB=D MC=S 污染治理水平 O 排放标准 Qs F T2 Q2 M N 税收办法有利于鼓励污染治理成本 较低的厂商增加治理水平，鼓励厂 商研制和使用低成本的污染治理技 术，因而社会成本比排放标准方法 低。但厂商一般倾向于欢迎排放标 准方法，因为厂商的代价（污染治 理成本）小于税收办法（污染治理 成本加上税金）
5.可交易的污染许可证办法 (1)政府根据污染治理的需求曲线和 供给曲线确定最佳污染水平Q:(污染 治理水平);如图(1) (2)政府印制与Q:相应数量的污染排 放许可证,并规定没有污染许可证是绝图1 Q污染治理水平 对不允许排放的。然后,在市场上向污 染排放者拍卖许可证,决定污染许可证 的价格。如图(2)。注意:此时的污 染许可证需求曲线是行业污染治理边际 成本曲线(污染治理供给曲线)的镜像。 (3)每个污染者都根据自己的污染治 理边际成本曲线(污染治理供给曲线)图2 Q。污染许可证 与市场决定的许可证价格确定许可证购 买数量和最佳的污染治理水平Q*。如 图(3) (4)优点:通过拍卖许可证把污染权 提供给治理成本最高的污染者;保证社P 会需要的污染产业得到发展;鼓励污染 者降低污染治理成本;政府得到收入 图3 Q*污染治理水平
5．可交易的污染许可证办法 （1）政府根据污染治理的需求曲线和 供给曲线确定最佳污染水平Q e（污染 治理水平）；如图（1） （2）政府印制与Q e相应数量的污染排 放许可证，并规定没有污染许可证是绝 对不允许排放的。然后，在市场上向污 染排放者拍卖许可证，决定污染许可证 的价格。如图（2）。注意：此时的污 染许可证需求曲线是行业污染治理边际 成本曲线（污染治理供给曲线）的镜像。 （3）每个污染者都根据自己的污染治 理边际成本曲线（污染治理供给曲线） 与市场决定的许可证价格确定许可证购 买数量和最佳的污染治理水平Q*。如 图（3） （4）优点：通过拍卖许可证把污染权 提供给治理成本最高的污染者；保证社 会需要的污染产业得到发展；鼓励污染 者降低污染治理成本；政府得到收入。 图1 Q e 污染治理水平 D S 图2 Q e 污染许可证 D S P e 图3 Q* 污染治理水平 S P e