科目代号：6012 座号： 甘肃广播电视大学2008年7月期末考试 级 专业 证券投资分析试卷 题号 三 四 五 总分 分数 复核人签名」 核分人签名 得分 评卷人 一、填空题（请将答案写在题中横线上的空白处， 每空2分，共20分。) 1,有价证券与无价证券最明是的区别是 2.殿份与股票是 和 的关系。 3我国粮票竞价方式由开市前的」 和开市后的 构成，竞价的 原则是 4.反陕企业资木结构的折标色括 和 以及 得分 评卷人 二、多项选择题（每小题给出的四个答案中，有两 个或两个以上是正确的，请把正确答案全选出来， 每题3分，共30分。) 1,下列证券中不属于有价证券的是( A凭证证券 B商品证券 C货币证券 D.资本迁券 试题第1页（共4页）】
试题第1页（共4页） 得分 评卷人 得分 评卷人 科目代号：6012 座号： 甘肃广播电视大学 2008 年 7 月期末考试 级 专业 证券投资分析试卷 题号 一 二 三 四 五 总分 分数 复核人签名 核分人签名 一、填空题（请将答案写在题中横线上的空白处， 每空 2 分，共 20 分。） 1.有价证券与无价证券最明显的区别是_____________________________。 2.股份与股票是_____________和 _____________的关系。 3.我国股票竞价方式由开市前的_____________和开市后的_____________构成，竞价的 原则是__________________________。 4.反映企业资本结构的指标包括__________、__________和__________以及__________。 二、多项选择题（每小题给出的四个答案中，有两 个或两个以上是正确的，请把正确答案全选出来， 每题 3 分，共 30 分。） 1.下列证券中不属于有价证券的是( ) A. 凭证证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券
2.殿份公司发行的股票不具有《 )的特征。 A提前偿还 R.无层还期限 C.非盈利性D.胶东结构不可改变 3.N4SDAQ市场鞋特之处在千《) A市场化管理 B计算机自动报价系统C市场透明度高D做市商系统 4.下图表示错误的是() 在.买入看漆期权 R买入看流别权 C买入看涂期权 D.买入看涂期权 5.从收益分配的角度看，( A.普通股优于优先股 B普通股在公司债券之后 C.警通股在优先殿之后 D.根据公可具体情况，可自行决定 6.反陕公司长期倍债能力的主要指标有() A应收账款周转率B.应收账款周转天数C股东权益比半 D.利息支付倍数 7.系统风验进一步分类，可分为() 九企业经营风险 R利率风险 C,汇率风险 L企业道德风险 8.我国基本形成了比较常见、整定的魔产重组方式是(》 A股权转让方式 R现金收购方式 C资产置换方式D收购兼并方式 .证券市场监管的原则() A效率原则 B公开原则 C公平原则 D公正原则 10.下列( )是场外交易市场的特点。 A时间园定 R.佣金手续贵低裹 C.风险较大 D.无场地限制 得分 评卷人 三、判断题（请判断下列表述是否正确，若正确， 请在题后的括号内打“√”，若不正确，请在题后的 括号内打“×”，每题2分，共20分。) 1.国小游货又称为国际货本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求 高额利润，主要在他国金胞市场作短期授资的贤本组合。 2.带有上影线的光脚阴线是先扬后抑型。 试题第2页（共4页）
试题第2页（共4页） 得分 评卷人 2.股份公司发行的股票不具有（ ）的特征。 A.提前偿还 B.无偿还期限 C.非盈利性 D.股东结构不可改变 3.NASDAQ 市场独特之处在于（ ） A.市场化管理 B.计算机自动报价系统 C.市场透明度高 D.做市商系统 4.下图表示错误的是（ ） A. 买入看涨期权 B.买入看涨期权 C.买入看涨期权 D.买入看涨期权 5.从收益分配的角度看，（ ） A. 普通股优于优先股 B. 普通股在公司债券之后 C.普通股在优先股之后 D.根据公司具体情况，可自行决定 6.反映公司长期偿债能力的主要指标有（ ） A.应收账款周转率 B. 应收账款周转天数 C.股东权益比率 D.利息支付倍数 7.系统风险进一步分类，可分为（ ） A.企业经营风险 B.利率风险 C.汇率风险 D.企业道德风险 8.我国基本形成了比较常见、稳定的资产重组方式是（ ） A.股权转让方式 B.现金收购方式 C.资产置换方式 D.收购兼并方式 9.证券市场监管的原则（ ） A.效率原则 B.公开原则 C.公平原则 D.公正原则 10.下列（ ）是场外交易市场的特点。 A.时间固定 B.佣金手续费低廉 C.风险较大 D.无场地限制 三、判断题（请判断下列表述是否正确，若正确， 请在题后的括号内打“√”；若不正确，请在题后的 括号内打“×”，每题 2 分，共 20 分。） 1.国际游资又称为国际资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求 高额利润，主要在他国金融市场作短期投资的资本组合。 ( ) 2.带有上影线的光脚阴线是先扬后抑型。 ( )
3.上海证券交易所是公司制交易所。 () 4.单一价格招标又称荐兰式招标，它不同于美国式相标。 () 5,一般规律是，上影线越长成下影找越短，阳线实体部分越短成阴线实体部分越长。就 越对空方， 民出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。 7.例行交制就是在T+2天进行交剂. 8.一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 9.如果某股票某天换手率比较高，说明该股票当日成交话跃。 10.美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律型蓝管的奥型代表。 得分 评卷人 四、简答题（每题8分，共16分） 1.简述规约型投资基金与公可型投资基金的主要区别 2,基本面分析与技术分析的关系 试题第3项（共4页）
试题第3页（共4页） 得分 评卷人 3.上海证券交易所是公司制交易所。 ( ) 4.单一价格招标又称荷兰式招标，它不同于美国式招标。 ( ) 5.一般规律是，上影线越长或下影线越短，阳线实体部分越短或阴线实体部分越长，就 越对空方。 ( ) 6.出现十字星的 K 线往往暗示着行情要反转。 ( ) 7.例行交割就是在 T+2 天进行交割。 ( ) 8.一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 ( ) 9.如果某股票某天换手率比较高，说明该股票当日成交活跃。 （ ） 10.美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律型监管的典型代表。 ( ) 四、简答题（每题 8 分，共 16 分） 1．简述契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别 2．基本面分析与技术分析的关系
得分评卷人 五、计算题（每题7分，共14分） 1.下列列举了某证券■的未来收益率状况的估计，请计算的期里收益率，方差和标准 收益率 15张 雅 124 微率 1/3 1/4 5/12 2.某人买选一份看漆期权。有效拥3个月。当时该品种价格为因元，按诗议规定，期权 买方可在3个月中的任啊一天以协定价格万元执行权力，期权费为每殿1元。若干天之后， 行情上升到28元，期权费用上升到每服5元。问投贷者进行如何操作能够获利最大？ 试题第4项（共4页）】
试题第4页（共4页） 得分 评卷人 五、计算题（每题 7 分，共 14 分） 1.下列列举了某证券 M 的未来收益率状况的估计，请计算 M 的期望收益率，方差和标准 差。 收益率 15% 8% 12% 概率 1/3 1/4 5/12 2.某人买进一份看涨期权，有效期 3 个月。当时该品种价格为 23 元，按协议规定，期权 买方可在 3 个月中的任何一天以协定价格 25 元执行权力，期权费为每股 1 元。若干天之后， 行情上升到 28 元，期权费用上升到每股 5 元。问投资者进行如何操作能够获利最大？