谱贝尔经济学奖获奖者著作丛书 管理行为 〔美西蒙著 北京经济学院出版社
编者献词 近年采，我国经济学界介绍了不少现代西方经济学家的著 作，对我国经济学理论的研究起了积极的作用。为了使这种介绍 更具有全面性和代表性，我们决定系统地翻译出版获诺贝尔经济 学奖的学者的主要著作，作为翻译丛书奉献给广大读者。 诺贝尔经济学奖是当今世界上最有影响的经济学奖。它是 1968年瑞典中夹银行在其建立300周年时为纪念诺贝尔奖提供者 而设立的基金，全称是“纪念诺贝尔经济学奖”。该奖由瑞典皇 家科学院委任组成的“经济科学委员会”评定。从1969年起在每 年的10月中甸与其他各项诺贝尔奖同时公布，到1987年为止己须 发19届，共有欧美的25位经济学家获奖。获奖的经济学家的经济 理论基本上代表了西方经济学的主要成就，对西方经济学的发展 有较大的影响。读者通过这些著作能全面、深入、系统地了解和 研究西方经济学，从中吸取对我国经济玫革和经济学发展有价值 的东西。 当代西方经济学最显著的特点之一是数学方法的应用。经济 学要反映经济中的数量关系，因此，经济学与数学早就结下了不 解之缭。从17世纪起经济学家就用数学公式来表述经济理论。本 世纪以后经济学家又把经济理论、数学和统计学结合起来建立了 经济计量学，用于解决实际问题，并取得了重要进展。从某种意 义上可以说经济学的数学化是经济学精密化、实用化的标志。在 获奖的经济学家中，有三分之一以上在这方面作出了开创性的贡 献。获得第一届诺贝尔经济学奖的挪威经济学家R,费瑞希和荷 兰经济学家丁，丁伯根是经济计量学的创立者。以后获奖的美国 经济学家P,萨缪尔森、K.阿罗、W,列昂惕夫、T,库普 1
受、L·克菜因、G,德布鲁，英国经济学家J希克斯、苏联 经济学家L,康托洛维奇都在经济学数学化方面作出了重要贡 献o 在流派林立的当代西方经济学中，新古典综合派是公认的 “主流派”。这一派然承并发展了凯恩斯主义，对西方各国的经 济政策和经济理论都有重大的影响。因此，在获奖的经济学家中属 于这一派的有相当比例，如美国经济学家P,萨缪尔森、L,克茶 因、J。托宾、F,莫迪利亚尼、R,索洛，都是这一派的代表人 物。 70年代后西方经济政策与经济理论的显著变化是自由主义的 影响日益增强。代表自由主义的奥地利经济学家F,哈耶克，美 国经济学家M,费里德受、G,斯蒂格勒、J,布坎南先后获得诺 贝尔经济学奖，便反映了这种趋势。 经济学是一门实用性很强的科学。因此，获奖者中还有一批 对解决各种实际问题作出贡献的经济学家，如：美国经济学家 S,库兹涅茨和英国经济学家R,斯通对国民收入统计作出开创性 贡献；美国经济学家A,刘易斯和T,舒尔茨对研究发展中国家经 济发展问题有独特贡献；瑞典经济学家B。奥林和英国经济学家 】·米德对国际贸易和国际经济关系问题作出重要贡献；美国经济 学家H,西蒙对管理科学的发展起了重要作用。 本丛书的选编以获奖者的代表作，特别是在西方经济中影响 重大的名著以及对我国经济改莱和社会主义经济理论有启发和借 鉴的著作为主，每位获奖者的著作至少选一本，以保持其系统性 与代表性。 还应该说明的是，西方经济学是货本主义的意识形态，获奖的 经济学家是資产阶级学者，因而在这些著作必然有这样那样的 问题，在阅渎时我们应注意这一点。但是，西方经济学作为人类文 明发展的成果之一，有其不可忽视的精华，资产阶级学者对经济 问题的研究有其可取之处。从这种意义上说，只要我们以分析的 2
态度认真阅读这些著作，必将得到许多有益的收茨。 本丛书的编锌出版得到了老一代学者与中青年学者的关心与 帮助，谨向关心与帮助这套丛书编辑出版工作的所有朋友表示感 谢 编委会 1988年4月 3
前 言 为中译本出版而作 在中华人民共和国当今进行的经济孜苹中，最优先的工作就 是改善企业管理。然而，要想改善企业管理，我们就必须懂得组 织是如何运转，如何发挥作用的，必须搞清楚组织中的工人和管理 者是如何对纽织结构和组织状况做出反应的。《管理行为》一书 的写作目的，就是要更好地理解组织中的人的行为，尤其是人的 决策过程。这本书现在有了中文版，我很高兴。希望本书对目前 正在力争改善工商界及政府部门的实际决策工作的中国人士，能 引起一定的兴趣，进而使他们有可能得到一些帮助。 读者不应指望从这本书里找到解决决策问题的处方。我们只 有首先了解了病症，诊断出病症，然后才能对症下药。《管理行 为》一书讲的是对决策制定过程的描述，是对我们在组织中可能 碰到的有关决策现象的描述。这本书的最大用处恐怕就在于，它 能让那些试图对组织进行管理的人们耳聪目明，从而能更好地理 解他们在自己周围发现的种种行为，更好地预见到他人对自己的 行动会做出什么反应。 我衷心感谢承担了本书翻译工作的杨砾和韩春立、徐立三位 先生。我还要向范家骇教授表示真诚谢意：他为把本书介绍给中 国读者，撰写了“中译本序”。管理是一个困难的课题。本书肯 定存在着许多有待改进和修正的见解：肯定还有不少见解必须针 对中国社会的实际情况，加以修改和调整。对于本书的任何不足 之处，责任自当由本人承担，不应归答于为本书中译本出版而如 此能干地提供了帮助的诸位。本书如能促成新的中国式的研究工 作，从而使我们更确切地理解中国的管理行为，我将感到欣慰。 赫伯特，A,西蒙1988年1月9日 于美国宾州匹兹堡
中译本代序 赫伯特·西蒙是美国卡内基-梅隆大学计算机科学与心理学 教授。他由于“对经济组织内的决策程序所进行的开创性研究”， 获瑞典皇家科学院领发的1978年诺贝尔经济学奖。 在他的著作中，《管理行为》一书是他的最重要的著作，也 是他得诺贝尔经济奖的主要著作，瑞典皇家科学院称它为“划时 代”的作品。它是一本对“管理性的组织机构的决策过程”进行 开创性研究的著作。该书早在1941至1942年间写成，1945年试 印，1947年正式出版，1976年充实内容出第三版。在第三版第一 部分的十一章中完全保留了第一版的内容，没有丝毫改动，表明 西蒙对他在第一版中所创立的理论充满信心，不需任何修正。第 三版中新增加的六章作为第二部分，用来说明和发展第一版中的 重要主题。由此可知，在第一版的《管理行为》一书中，西蒙业 已奠定了他的决策理论的基本论点及其基本结构。不但如此，他 在第三版的引言中指出，其中的第四章《管理行为中的理性》和 第五章《管理决策心理学》更是他的理论核心。西蒙认为，他的 理论的特点是，既符合于经济学家选择理论的合理方面，又适应 于心理学家和实际决策者所注意的人类决策的性质和局限性。 西蒙的《管理行为》一书以及他的整个理论对经济学所作的 贡献，概括起来最主要的有以下两方面：首先是以“有限度的理 性”和“令人满意的准则”这两个决策理论的基本命题，对微观 经济学的基本命题提出的挑战；其次是提出了决策过程理论。 下面先说明西蒙的第一个理论贡献。从研究对象和方法论来 1
看，微观经济学既是一种选择理论，也是一种决策理论，而西蒙 的决策论也是一种选择理论。但是两者的基本命题，却是相互对 立的。微观经济学的基本命题是理性(rationality)和“最大 化或最佳原则”。西蒙决策理论的基本命题却是“有限度的理 性”(bounded rationalitg)和“令人满意的准则”(sati- sficingvcrteria 微观经济学家把人类行为抽象为经济人的行为，用它作为经 济分析的前提条件。经济人的行为是合理的，他追求的是最大化 目标。西蒙认为理性涉及对各种可供选择的行为方式的挑选，这 种挑选是根据能够评价行为结果的某种价值体系进行的（本书英 文本第73页)。他指出，经济人决策过程的特点是，他在一个详 细说明和明确规定的环境中进行“最大化”选择或者说是“最佳 的”选择。在决策时，经济人面前已经有了可供选择的全部措施 或方案，它们都是“已知的”或是“给定的”。经济人并不知道 它们是怎样得来的，只需要在其中进行选择。 他如何进行选择呢？微观经济学假定，决策者在决策开始的时 候，就有一个“效用函数”或“优先选择的次序”，也就是说决 策者具有能够评价每种措施结果的某种价值体系，能把所有的结 果，按照决策人最愿意它出现的到最不愿意它出现的这样的次序 加以排列。决策者进行最大化的选择，就是选定的措施是它所产 生的结果是在排列中居于首位的那个措施。具体地说，作为消费 者，决策人的目的是从支出的货币中得到最大的满足。作为企业 家，决策人的目的是赚取最大利润。 关于结果，微观经济学区分了三种情况：一是“确定的”， 即假定决策者对每项措施的结果都具有完全无误的了解。在这种 情况下，挑选工作也是准确无误的。第二是“有风险的”，假定 决策者对每项措施的结果只能准确地了解它的概率分布。在这种 情况下，合理性的选择就是选定预期效用最大的措施。第三是 “不确定的”，假定每项措施的结果存在于所有可能发生的结果 2
之中，但无法肯定特定结果出现的概率。在这种情况下，合理性 的选择就成为问题了。 西蒙指出经济人的模式有两个难点：第一是，只有在确定的 情况下，它才符合通常所了解的合理性的概念，第二是，在决策 时，必须假定全部可供选择的措施都是“已知的”，每一个措施 的结果都是知道的，要么是确定的，要么是不确定的或有风险 的，以及经济人对所有的结果都能排列成完整的效用数列。通过 以上的假定它允许人们不必进行观察，不管正确与否，就可以预 言人们的行为了。西蒙认为这种理论只能处理相对稳定和与竞 争性均衡相差不大的经济行为，无法满意地处理有关不确定和不 完全竞争情况下的决策行为。这时代替“完全合理性”的是有限 制的合理性模式。 为什么说理性是有限制的呢？主要是由于在现实生活中很少 具备完全理性的假定前提。因为，人们很难对每一个措施将要产 生的结果具有完全的了解和正确的预测，常常要在缺乏完全了解 的情况下，一定程度地根据主观判断，进行决策。在决策时，也 难于考虑所有可能的措施。最后，人们能否进行正确的决策，要 受到决策人的技能、价值观、对目标了解的程度、应具备的有关 E 知识的深度以及所需资料的完备程度的影响。因此，个人的或企 业的决策，都是在有限度的理性的条件下进行的。 完全的理性导致决策人寻求最佳措施，而有限度的理性导致 他寻求符合要求的或令人满意的措施。寻求最佳措施的条件是具 有能对所有措施进行比较的一套标准，按照这套标准能选出比其 他措施都要好的一个措施。寻求符合要求的措施的条件是具有一 套说明符合最低限度要求的措施的标准，用以选定符合或超过这 个标准的措施。 这里有个形象化的例子，用来说明这两种措施的区别。假 如在一个草垛里分散着一些缝衣针。如果是寻找最佳措施，就要 把所有的针都找到，逐一加以比较后，找出最尖锐的一根。如果 3
寻找的是“符合要求的”措施，那末只要找到的针尖锐得能够缝 制要缝的衣服，那就满足了要求，不用再找下去了，再找下去也 不见得有多大的益处。 西蒙指出，在进行符合要求的选择中，“要求”或“标准” 本身也是决策人所处的环境的一个组成部分，因此，不应把“标 准”看成是给定的。当替代的措施证明是容易发现时，就可提高 标准，而难于发现时，就降低标准。如果一并考虑寻找替代措施 的成本时，那末当由于提高标准而得到的替代措施所产生的“边 际改进”抵补了为寻找满足这个更高的标准的措施所花费的“边 际成本”时，那末选定的替代措施将会接近“最佳条件”。由此 可知标准不应一成不变，它的高低应和寻找措施的成本相适应。 西蒙认为，绝大多数的人类决策，不管是个人的，还是组织 机构的决策，都属于寻找和选择合乎要求的措施的过程，这是因 为寻找最大化措施的过程比寻找合于要求的措施过程要复杂得 多。后者首要的条件是存在着完全的理性。因此西蒙的决策理论 不但是经济学的一个组成部分，而且能为企业和政府的决策者提 供意见。它具有很重要的实践意义。瑞典皇家科学院在它的正式 声明中也指出，“西蒙有关组织机构决策的理论和意见，应用到 现代企业和公共管理所采用的规划设计、预算编制和控制等系统 中及其技术方面，效果良好。…现代企业经济学和管理理论大部 分建筑在西蒙的思想之上”。 在人类历史发展过程中，在我们日常的工作和生活中，按符 合“要求”的原则进行拱择的行为早就存在，而西蒙是将这种行 为方式进行概括并形成理论的重要学者。 现在谈谈西蒙的第二个贡献。西蒙认为以往的经济学着重研 究决策结果的合理性，很少注意决策本身的问题。他借助于心理 学的研究成果，对决策过程进行了科学的分析，概括出他的决策 过程理论。他的《管理行为》一书第三版的副标题是：《管理性 (或译行政性)组织决策过程研究》，这个标题表明他对决策过程
的重视，也表明《管理行为》一书的重心之所在。他不但在该书 中，还在以后出版的《组织》和《管理决策的新科学》等书中进 行了深入的探讨，形成系统的决策过程理论。 西蒙认为，企业或任何组织机构内部的活动都可以分为经常 性的和非经常性的两类活动。有关这两类的决策方式也是不同 的。西蒙称前者的决策为程序化决策，后者的为非程序化决策。 不管是个人的、企业的或其他组织机构的日常活动往往是多 次重复出现的。随着经验的积累，就会寻找到并选择符合要求的 措施，发展成为一套程序化的解决办法。遇到重复出现的情况， 就按既定的程序和步骤行动。日常的活动不管如何复杂都可以分 解为最简单的行动步骤，加以程序化。 西蒙认为，程序化有两个作用：一是作为企业控制系统的一 部分。例如企业为了指挥其雇员的话动，详细制订了和奖惩制度 联系在一起的标准作业程序。第二是作为企业的协调系统的一部 分。作为协调工具，程序不是应用于协调成员间的行动方式和活 动节拍，就是规定前后工序间传递产品时的产品性质。 工作高度程序化以后，个人专业化水平随之提高，但企业各 部门之间的相互依赖性就增加了。因此，必须进行协调工作。由 此总结出的命题是，情况愈是重复出现并能预料时，对相互依 赖性的宽容程度愈大。反之，变动性和偶然性因素愈大，由于工 序专门化引起的协调活动愈多。因此，在迅速变化的环境中，企 业将牺性专门化来获得独立程序的配套性。这就是“大而全”和 “小而全”现象存在的真正原因。为了实现更大程度的工序专门 化，应增加环境的稳定性。例如原材料的供应要做到质量合格， 成份稳定，供货及时，才有利于使用单位提高专业化水平。 此外，一个企业能否支持一个复杂的高度相互依赖的生产活 动，还决定于处理协调所需的通讯联络。内部通讯联络愈有效 率，则愈经受得住内部的相互依赖性。 当企业中产生新的和修正旧的程序的创新过程时，这就是企 5