第3章工程项目前期策划管理 本章主要内容:工程项目策划工作及构思(工程项目的 前期策划工作、工程项目的构思);工程项目目标设定与方 案策划(工程项目的目标设计、工程项目总方案策划);工 程项目前期论证(可行性研究前的工作、项目的可行性研究 步骤和内容、工程项目的评价);工程项目策划关注点。 本章重难点:工程项目的前期策划工作、工程项目的 目标设计、工程项目总方案策划、可行性报告的编制、工程 项目的评价
第3章 工程项目前期策划管理 本章主要内容：工程项目策划工作及构思（工程项目的 前期策划工作、工程项目的构思）；工程项目目标设定与方 案策划（工程项目的目标设计、工程项目总方案策划）；工 程项目前期论证（可行性研究前的工作、项目的可行性研究 步骤和内容、工程项目的评价）；工程项目策划关注点。 本章重难点：工程项目的前期策划工作、工程项目的 目标设计、工程项目总方案策划、可行性报告的编制、工程 项目的评价
项目构思 31工程项目策划工作及构思 工程项目的前期策划工作 构思选择 前期策划阶段主要指项目构思到项 目批准正式立项定义,即概念阶段。工 情况分析及问题定义 程项目的立项是一个极其复杂,同时又 是十分重要的过程。尽管在该阶段主要 提出项目总目标 是从上层系统(如国家、地方、企业), 项目定义和总方棄策划 环境调查 从全局的和战略的角度出发研究和分析 问题的,主要是上层管理者的工作,但 同时又有许多项目管理工作。要取得项 项目审查 目的成功,必须在该阶段就进行严格的 项目建议书 项目管理。 (1)工程项目前期策划的主要工作 可行性研究 工程项目的前期策划必须按照系统方法 分步骤进行,如图3-1所示。 目价与 项目任务书
3.1工程项目策划工作及构思 1工程项目的前期策划工作 前期策划阶段主要指项目构思到项 目批准正式立项定义，即概念阶段。工 程项目的立项是一个极其复杂，同时又 是十分重要的过程。尽管在该阶段主要 是从上层系统（如国家、地方、企业）， 从全局的和战略的角度出发研究和分析 问题的，主要是上层管理者的工作，但 同时又有许多项目管理工作。要取得项 目的成功，必须在该阶段就进行严格的 项目管理。 （1）工程项目前期策划的主要工作 工程项目的前期策划必须按照系统方法 分步骤进行，如图3-1所示
1)项目构思的产生和选择 任何项目都起源于项目构思。项目构思是对项目机会的 寻求,是为了解决上层系统(如国家、地方、企业、部门) 问题的期望,或为了满足上层系统的需要,或为了实现上层 组织的战略目标和计划等。(下文详细讲述)
1）项目构思的产生和选择 任何项目都起源于项目构思。项目构思是对项目机会的 寻求，是为了解决上层系统（如国家、地方、企业、部门） 问题的期望，或为了满足上层系统的需要，或为了实现上层 组织的战略目标和计划等。（下文详细讲述）
2)项目目标设计和项目定义 通过对上层系统情况和存在的问题进行进一步研究,提出项目的目 标因素,进而构成项目目标系统,通过对目标的书面说明形成项目定义。 该阶段包括如下工作: ①环境调查和问题研究。对上层系统状况、市场状况、组织状况、自 然环境进行调查,对其中的问题进行全面罗列、分析、研究,确定问题 的原因,为正确的项目目标设计和决策提供依据 ②项目目标设计。针对上层系统的情况和存在问题、上层组织战略和 环境条件提出目标因素;对目标因素进行优化,建立目标系统 ③项目定义和总体方案策划。项目定义是指划定项目的目标系统范围, 对项目各个目标作出说明,并根据项目总目标,对项目总体实施方案进 行策划。 ④提出项目建议书。项目建议书是对环境条件、存在问题、项目总体 目标、项目定义和总体方案的说明和细化,同时提岀在可行性研究中需 考虑的各个细节和指标
2）项目目标设计和项目定义 通过对上层系统情况和存在的问题进行进一步研究，提出项目的目 标因素，进而构成项目目标系统，通过对目标的书面说明形成项目定义。 该阶段包括如下工作： ①环境调查和问题研究。对上层系统状况、市场状况、组织状况、自 然环境进行调查，对其中的问题进行全面罗列、分析、研究，确定问题 的原因，为正确的项目目标设计和决策提供依据。 ②项目目标设计。针对上层系统的情况和存在问题、上层组织战略和 环境条件提出目标因素；对目标因素进行优化，建立目标系统。 ③项目定义和总体方案策划。项目定义是指划定项目的目标系统范围， 对项目各个目标作出说明，并根据项目总目标，对项目总体实施方案进 行策划。 ④提出项目建议书。项目建议书是对环境条件、存在问题、项目总体 目标、项目定义和总体方案的说明和细化，同时提出在可行性研究中需 考虑的各个细节和指标
3)可行性研究。即对项目总目标和总体实施方案进行全面的技术 经济论证,它是项目前期决策阶段最重要的工作 4)评价和决策。在可行性研究的基础上,对项目进行财务评价、 国民经济评价和环境影响评价等。根据可行性研究和评价的结果, 由上层组织对项目立项作出最后决策。 在我国,可行性研究报告经批准后项目就立项,并作为工程项目的 任务书
3）可行性研究。即对项目总目标和总体实施方案进行全面的技术 经济论证，它是项目前期决策阶段最重要的工作。 4）评价和决策。在可行性研究的基础上，对项目进行财务评价、 国民经济评价和环境影响评价等。根据可行性研究和评价的结果， 由上层组织对项目立项作出最后决策。 在我国，可行性研究报告经批准后项目就立项，并作为工程项目的 任务书
(2)项目前期策划工作的重要作用 项目的前期策划工作主要是识别项目需求,确定项目方向,对项目作出决 策,是项目的孕育阶段。前期策划不仅对工程建设过程、运行状况和使用寿 命起着决定性作用,而且对工程的整个上层系统都有极其重要的影响。 1)顼目构思和项目目标是确立项目的方向。方向错误必然会导致整个项 目失败,而且这种失败又常常是无法弥补的。图3-2说明了前期各项工作的重 要性。项目的前期费用投入较少,前期策划对工程寿命期的影响最大,稍有 失误就会造成无可挽回的损失,甚至会导致项目失败。 用↑对 目 累计资金曲线 的影綱向 目标设计和|设计和 施工 1运行 时间 可行性研究计划
（2）项目前期策划工作的重要作用 项目的前期策划工作主要是识别项目需求，确定项目方向，对项目作出决 策，是项目的孕育阶段。前期策划不仅对工程建设过程、运行状况和使用寿 命起着决定性作用，而且对工程的整个上层系统都有极其重要的影响。 1）项目构思和项目目标是确立项目的方向。方向错误必然会导致整个项 目失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。图3-2说明了前期各项工作的重 要性。项目的前期费用投入较少，前期策划对工程寿命期的影响最大，稍有 失误就会造成无可挽回的损失，甚至会导致项目失败
项目前期策划阶段的失误,常常会产生如下后果 ①项目建成后无法进行正常运行,达不到使用效果; ②即使可以正常运行,但其产品或服务没有市场,不能为社会所接受; ③运行费用高,效益低下、缺乏竞争力 ④项目目标在建设过桯中不断变动,造成超投资、超工期等现象。 2)项目构思和项目目标影响全局。工程建设必须符合上层系统的需要, 解决上层系统存在的问题。如果建设一个项目,其结果不能解决上层系统 的问题,或不能为上层系统所接受,则会成为上层系统的包袱,给上层系 统带来历史性的影响。工程项目的失败不仅会导致经济损失,也会带来社 会问题,导致环境破坏。 例如企业决定投资一个项目开发新产品,资金来源是累积利润和贷款 如果该项目失败,如产品开发不成功,或市场上已有其他新产品替代,未 能产生效益,则企业的人、财、物均产生较大损失。实践证明,不同性质 的项目执行程序有差异。对全新的高科技工程项目、大型或特大型的项目, 要采取循序渐进的方法;而对于那些技术已经成熟,市场风险、投资(成本) 和时间风险都不大的工程项目,可加快前期工作的速度,许多程序可以简 化
项目前期策划阶段的失误，常常会产生如下后果： ①项目建成后无法进行正常运行，达不到使用效果； ②即使可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会所接受； ③运行费用高，效益低下、缺乏竞争力； ④项目目标在建设过程中不断变动，造成超投资、超工期等现象。 2）项目构思和项目目标影响全局。工程建设必须符合上层系统的需要， 解决上层系统存在的问题。如果建设一个项目，其结果不能解决上层系统 的问题，或不能为上层系统所接受，则会成为上层系统的包袱，给上层系 统带来历史性的影响。工程项目的失败不仅会导致经济损失，也会带来社 会问题，导致环境破坏。 例如企业决定投资一个项目开发新产品，资金来源是累积利润和贷款。 如果该项目失败，如产品开发不成功，或市场上已有其他新产品替代，未 能产生效益，则企业的人、财、物均产生较大损失。实践证明，不同性质 的项目执行程序有差异。对全新的高科技工程项目、大型或特大型的项目， 要采取循序渐进的方法；而对于那些技术已经成熟，市场风险、投资(成本) 和时间风险都不大的工程项目，可加快前期工作的速度，许多程序可以简 化
2工程项目的构思 (1)构思的产生 任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者, 项目构思的起因不同,可能有 通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资地点和投资领域。 例如: 通过市场调查发现某产品有庞大的市场容量或潜在市场,应开拓这 个市场; 企业要发展,扩大销售,扩大市场占有份额,必须扩大生产能力; 企业要扩大经营范围,增强抗风险能力,搞多种经营、灵活经营,向 其他领域、地域投资; 由于技术进步,出现了新技术、新工艺、新的专利产品; 市场出现新需求,顾客有新要求; 当地某种资源丰富,可以开发利用这些资源。 这些产生对项目所提供最终产品或服务的市场需求,都是新的项目 机会。工程项目应以市场为导向,具有市场的可行性和发展的可能性
2工程项目的构思 （1）构思的产生 任何工程项目都从构思开始，根据不同的项目和不同的项目参加者， 项目构思的起因不同，可能有： 1）通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资地点和投资领域。 例如： 通过市场调查发现某产品有庞大的市场容量或潜在市场，应开拓这 个市场； 企业要发展，扩大销售，扩大市场占有份额，必须扩大生产能力； 企业要扩大经营范围，增强抗风险能力，搞多种经营、灵活经营，向 其他领域、地域投资； 由于技术进步，出现了新技术、新工艺、新的专利产品； 市场出现新需求，顾客有新要求； 当地某种资源丰富，可以开发利用这些资源。 这些产生对项目所提供最终产品或服务的市场需求，都是新的项目 机会。工程项目应以市场为导向，具有市场的可行性和发展的可能性
2)解决上层系统运行存在的问题或困难。例如 某地方交通拥挤不堪 市场上某些物品供应紧张,如住房供应特别紧张; 企业经营存在问题,产品陈旧,销售市场萎缩,技术落后,生产成 本增加; 环境污染严重 新的法律颁布,带来新的问题等。 这些问题和困难需要通过项目解决,也产生了对项目的需求
2）解决上层系统运行存在的问题或困难。例如： 某地方交通拥挤不堪； 市场上某些物品供应紧张，如住房供应特别紧张； 企业经营存在问题，产品陈旧，销售市场萎缩，技术落后，生产成 本增加； 环境污染严重； 新的法律颁布，带来新的问题等。 这些问题和困难需要通过项目解决，也产生了对项目的需求
3)实现上层组织的发展战略。 上层组织的战略目标和计划常常都是通过工程项目实现的。 例如为了解决国家、地方的经济和社会发展问题,促进经济 腾飞,必须依托于许多工程项目完成使命。因此,一个国家 或地方的发展战略,或发展计划常常包容许多新的工程项目。 个国家、地方或产业部门如果正处于发展时期、上升时期, 则必将拥有许多工程项目机会。 通过对国民经济计划、产业结构和布局、产业政策以及社 会经济发展计划的分析可以预测项目机会。在做项目目标设 计和项目评价时必须考虑该项目对上层战略的贡献
3）实现上层组织的发展战略。 上层组织的战略目标和计划常常都是通过工程项目实现的。 例如为了解决国家、地方的经济和社会发展问题，促进经济 腾飞，必须依托于许多工程项目完成使命。因此，一个国家 或地方的发展战略，或发展计划常常包容许多新的工程项目。 一个国家、地方或产业部门如果正处于发展时期、上升时期， 则必将拥有许多工程项目机会。 通过对国民经济计划、产业结构和布局、产业政策以及社 会经济发展计划的分析可以预测项目机会。在做项目目标设 计和项目评价时必须考虑该项目对上层战略的贡献