国际贸易理论与政策 周文貴、卢立岩 广东外语外贸大学 国际经济贸易学院 2004年6月
1 国际贸易理论与政策 周文贵、卢立岩 广东外语外贸大学 国际经济贸易学院 2004 年 6 月
录 第一章国际贸易理论的产生。。。 第一节重商主义的贸易思想。。。。。4 第二节对重商主义的理论清算。。。。9 第二章古典国际贸易理论。。。。。。。13 第一节绝对优势理论。。。。。。。13 第二节比较优势理论。。。 第三章供需关系与国际贸易均衡。。。33 第一节穆勒的相互需求原理。。。33 第二节马歇尔的国际供需理论。。。。4 第三节 Offer Curve oa0009。。。51 第四节 Offer Curve的性质。。。61 第四章要素禀赋理论。。。 第一节要素禀赋理论的由来及其基本原理 第二节要素禀赋理论的基本命题。。。。79 第三节要素禀赋理论的扩展命题。。。。86 第五章里昂惕夫之“谜” 第一节里昂惕夫之“谜”的由来 第二节对要素禀赋理论的广泛经验验证10 第三节始作俑者说。。。11 第六章“谜”之求解与贸易新理论。。。。118 第一节要素异质性理论。。 第二节要素种类扩展理论。。。。。。12 第三节效应“逆转”理论。。。。127
2 目 录 第一章 国际贸易理论的产生 。。。。。。。。。。。。。。。4 第一节 重商主义的贸易思想 。。。。。。。。。。。4 第二节 对重商主义的理论清算 。。。。。。。。。9 第二章 古典国际贸易理论 。。。。。。。。。。。。。。。。13 第一节 绝对优势理论 。。。。。。。。。。。。。。。。13 第二节 比较优势理论 。。。。。。。。。。。。。。。。20 第三章 供需关系与国际贸易均衡 。。。。。。。。。。33 第一节 穆勒的相互需求原理 。。。。。。。。。。33 第二节 马歇尔的国际供需理论 。。。。。。。。43 第三节 Offer Curve 。。。。。。。。。。。。。。。。。。51 第四节 Offer Curve 的性质 。。。。。。。。。。。。61 第四章 要素禀赋理论 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。70 第一节 要素禀赋理论的由来及其基本原理 71 第二节 要素禀赋理论的基本命题 。。。。。。79 第三节 要素禀赋理论的扩展命题 。。。。。。86 第五章 里昂惕夫之“谜” 。。。。。。。。。。。。。。。。100 第一节 里昂惕夫之“谜”的由来 。。。。。100 第二节 对要素禀赋理论的广泛经验验证 106 第三节 始作俑者说 。。。。。。。。。。。。。。。。。111 第六章 “谜”之求解与贸易新理论。。。。。。。。118 第一节 要素异质性理论 。。。。。。。。。。。。。118 第二节 要素种类扩展理论 。。。。。。。。。。。122 第三节 效应“逆转”理论 。。。。。。。。。。。127
第七章技术进步与国际贸易。。。138 第一节技术差距与国际贸易。。138 第二节产品生命周期与国际贸易。。。。151 第八章关税。 第一节关税概述 第二节进口关税的影响。。。。167 第三节关税结构与有效保护率。。。。173 第九章非关税壁垒。。。。。。。。178 第一节配额和许可证。。179 第二节其他非关税壁垒措施 第十章其他贸易政策工具 第一节补贴。 193 第二节其他鼓励出口的措施。。。。201 第十一章新贸易保护主义。。 第一节新贸易保护主义 第二节新贸易保护主义的主要观点。。210 第三节战略性贸易政策。。。。。214 第十二章地区经济一体化。 219 第一节地区经济一体化的发展。 第二节关税同盟理论 第十三章多边贸易体制。。。。。237 第一节关税与贸易总协定 。237 第二节世界贸易组织 三节中国与关贸总协定和世界贸易组织
3 第七章 技术进步与国际贸易 。。。。。。。。。。。。。138 第一节 技术差距与国际贸易。。。。。。。。。。138 第二节 产品生命周期与国际贸易 。。。。。151 第八章 关税 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。161 第一节 关税概述 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。162 第二节 进口关税的影响 。。。。。。。。。。。。。167 第三节 关税结构与有效保护率 。。。。。。。173 第九章 非关税壁垒 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。178 第一节 配额和许可证 。。。。。。。。。。。。。。。179 第二节 其他非关税壁垒措施 。。。。。。。。。184 第十章 其他贸易政策工具 。。。。。。。。。。。。。。。193 第一节 补贴 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。193 第二节 其他鼓励出口的措施 。。。。。。。。。201 第十一章 新贸易保护主义 。。。。。。。。。。。。。。。206 第一节 新贸易保护主义 。。。。。。。。。。。。。206 第二节 新贸易保护主义的主要观点 。。。210 第三节 战略性贸易政策 。。。。。。。。。。。。。214 第十二章 地区经济一体化 。。。。。。。。。。。。。。。。。219 第一节 地区经济一体化的发展 。。。。。。。220 第二节 关税同盟理论 。。。。。。。。。。。。。。。229 第十三章 多边贸易体制 。。。。。。。。。。。。。。。。。237 第一节 关税与贸易总协定 。。。。。。。。。。。。。237 第二节 世界贸易组织 。。。。。。。。。。。。。。。。。243 第三节 中国与关贸总协定和世界贸易组织 254
贸易理论篇 第一章国际贸易理论的产生 第一节重商主义的贸易思想 国际贸易理论是对蓬勃发展的国际贸易实践的科学总 结,自然经济条件下是不可能产生国际贸易理论的。大规 模的国际贸易始于重商主义盛行的年代,但重商主义“只 是抓住了假象”,他们对社会经济问题,包括对国际贸易问 题的探讨,还仅仅停留在流通领域,尚未深入到生产领域 而“真正的现代经济科学,只是当理论研究从流通过程转 向生产过程的时候才开始”1。然而,一则重商主义毕竟是 “对现代生产方式的最早的理论探讨”,更重要的是,重商 主义所作的这些理论探讨,为后来诞生“真正的现代经济 科学”一一古典政治经济学一一准备了进行理论清算的对 象,因而成为古典政治经济学的“逻辑起点”。鉴于此,探 讨国际贸易理论,需要对重商主义有一个概略的了解 重商主义的财富观 重商主义是十五世纪至十七世纪欧洲资本原始积累时 期代表商业资本利益的经济思想和政策体系 地理大发现以前,欧洲的商业贸易活动主要是在城镇 1马克思:《资本论》第三卷,人民出版社,1975年6月版,第376
4 贸易理论篇 第一章 国际贸易理论的产生 第一节 重商主义的贸易思想 国际贸易理论是对蓬勃发展的国际贸易实践的科学总 结，自然经济条件下是不可能产生国际贸易理论的。大规 模的国际贸易始于重商主义盛行的年代，但重商主义“只 是抓住了假象”，他们对社会经济问题，包括对国际贸易问 题的探讨，还仅仅停留在流通领域，尚未深入到生产领域。 而“真正的现代经济科学，只是当理论研究从流通过程转 向生产过程的时候才开始”1。然而，一则重商主义毕竟是 “对现代生产方式的最早的理论探讨”，更重要的是，重商 主义所作的这些理论探讨，为后来诞生“真正的现代经济 科学”——古典政治经济学——准备了进行理论清算的对 象，因而成为古典政治经济学的“逻辑起点”。鉴于此，探 讨国际贸易理论，需要对重商主义有一个概略的了解。 一、重商主义的财富观 重商主义是十五世纪至十七世纪欧洲资本原始积累时 期代表商业资本利益的经济思想和政策体系。 地理大发现以前，欧洲的商业贸易活动主要是在城镇 1 马克思：《资本论》第三卷，人民出版社，1975 年 6 月版，第 376 页
及其周边地区进行的地方性经济活动。当时欧洲的社会经 济形态仍是以农业为主体的自然经济,只是在少数人口聚 集的大城市和中小城镇分布着一些工匠店铺和手工业作 坊,生产少量的生活日用品,交由商人向市场销售。即便 有些长途贸易,也只是零星进行,且规模很小。 十五世纪末十六世纪初的地理大发现打开了欧洲通往 东方的航路,出于对海外贸易丰厚利润的贪婪追求,国际 贸易彻底地冲破了地域的限制,地中海沿岸的帆船和马可 波罗时代的驼队,已被往来穿梭航行于各大洋的大型商船 队所取代 “美洲的发现,绕过非洲的航行,给新兴的资产阶级 开辟了新的活动场所。东印度和中国的市场、美洲的殖民 化、对殖民地的贸易、交换手段和一般的商品的增加,使 商业、航海业和工业空前高涨,因而使正在崩溃的封建社 会内部的革命因素迅速发展”1。商业活动,尤其是海外贸 易的大发展,在给各欧洲大国带来源源不断的金银财富的 同时,亦使商品货币关系渗透到了社会生活的方方面面, 社会财富的重心由土地向黄金白银等贵金属转移,进而一 方面改变着人们的思想观念 金银即为财富,财富就 是金银”成为了社会各阶层的普遍共识。另一方面也使社 会经济结构发生了根本性的变革一一商人阶级凭借雄厚的 经济实力,社会地位大大提高,迅速上升到了支配地位。 农民、手工业者,甚至封建统治者,都在相当程度上产生 了对商业资本的依赖性2。这种社会大变革反映到上层建筑 马克思、恩格斯:《共产党宣言》,《马克思恩格斯选集》第一卷, 人民出版社,1972年5月版,第252页。 在商品货币关系获得长足发展的社会条件下,封建地租完成了从 实物地租”向“货币地租”的转化,农民不得不依赖同商人的交换
5 及其周边地区进行的地方性经济活动。当时欧洲的社会经 济形态仍是以农业为主体的自然经济，只是在少数人口聚 集的大城市和中小城镇分布着一些工匠店铺和手工业作 坊，生产少量的生活日用品，交由商人向市场销售。即便 有些长途贸易，也只是零星进行，且规模很小。 十五世纪末十六世纪初的地理大发现打开了欧洲通往 东方的航路，出于对海外贸易丰厚利润的贪婪追求，国际 贸易彻底地冲破了地域的限制，地中海沿岸的帆船和马可• 波罗时代的驼队，已被往来穿梭航行于各大洋的大型商船 队所取代。 “美洲的发现，绕过非洲的航行，给新兴的资产阶级 开辟了新的活动场所。东印度和中国的市场、美洲的殖民 化、对殖民地的贸易、交换手段和一般的商品的增加，使 商业、航海业和工业空前高涨，因而使正在崩溃的封建社 会内部的革命因素迅速发展”1。商业活动，尤其是海外贸 易的大发展，在给各欧洲大国带来源源不断的金银财富的 同时，亦使商品货币关系渗透到了社会生活的方方面面， 社会财富的重心由土地向黄金白银等贵金属转移，进而一 方面改变着人们的思想观念——“金银即为财富，财富就 是金银”成为了社会各阶层的普遍共识。另一方面也使社 会经济结构发生了根本性的变革——商人阶级凭借雄厚的 经济实力，社会地位大大提高，迅速上升到了支配地位。 农民、手工业者，甚至封建统治者，都在相当程度上产生 了对商业资本的依赖性 2。这种社会大变革反映到上层建筑 1 马克思、恩格斯：《共产党宣言》，《马克思恩格斯选集》第一卷， 人民出版社，1972 年 5 月版，第 252 页。 2 在商品货币关系获得长足发展的社会条件下，封建地租完成了从 “实物地租”向“货币地租”的转化，农民不得不依赖同商人的交换
的思想意识形态领域,就表现为重商主义的兴起 重商主义者通过商业经营活动发财致富的奥秘,在他 们自己看来其实是再简单不过的事情。“贱买贵卖”,“少买 多卖”,“不买只卖”,甚至尽可能地将别人的东西“抢”过 来再“卖掉”,始终都是指导他们进行商业活动的金科玉律 1。用赚来的钱再去做更大的生意,还能够赚到更多的钱。 如此循环往复,黄金和白银就源源流入了商人的钱袋,使 他们愈益财大气粗。社会通行的商业实践原则,令重商主 义者将财富与金银混为一谈,将金银看作是社会财富的唯 代表和化身。这也正是当年拜金主义或曰黄金拜物教盛 行的根本原因。 正是出于这样的财富观,地理大发现的先驱者克里斯 托弗·哥伦布才会发出如下的感慨:“金真是一个奇妙的东 西!谁有了它,谁就成为他想要的一切东西的主人。有了 金,甚至可以使灵魂升入天堂”2。 以取得货币缴纳贡赋:手工业者只有依附于商业资本才有可能将他们 的生产以及产品同遥远的原料供应地与销售市场联系起来,他们的生 产与日常生计才能得以维持:封建贵族的奢华生活,他们对来自海外 的各种奢侈品的消费需求,只有依赖商人的商业活动才能满足:统治 者需要雇用大量官吏管理国家事务,需要维持庞大的军队维护其统治 地位,官吏的俸禄,士兵的军饷及大量军费支出,加上王室皇族自身 穷奢极欲的生活开销,使统治者常常处在入不敷出的境地,因而一方 面需要雇请富有商业与理财经验的商人为其打理财政金融和对外贸 易事务,另一方面还不得不经常直接向商业资本寻求财政上的支持。 1如果说“贱买贵卖”,“少买多卖”还可以称得上是“正常的” 业原则,所谓“不买只卖”也可以看作是在出售自己“生产”的产品 (其实自己生产也是需要购买原材料的),那么,当年的西欧列强同 殖民地之间的贸易,就是典型的掠夺,是将别人的东西“抢”过来再 “卖掉”。此时的“卖”,不过是在市场的海洋里,将殖民掠夺的血腥 味略微冲洗掉一些罢了,毫无商业原则可言。 2哥伦布:《1503年牙买加来信》,转引自马克思:《资本论》第一卷
6 的思想意识形态领域，就表现为重商主义的兴起。 重商主义者通过商业经营活动发财致富的奥秘，在他 们自己看来其实是再简单不过的事情。“贱买贵卖”，“少买 多卖”，“不买只卖”，甚至尽可能地将别人的东西“抢”过 来再“卖掉”，始终都是指导他们进行商业活动的金科玉律 1。用赚来的钱再去做更大的生意，还能够赚到更多的钱。 如此循环往复，黄金和白银就源源流入了商人的钱袋，使 他们愈益财大气粗。社会通行的商业实践原则，令重商主 义者将财富与金银混为一谈，将金银看作是社会财富的唯 一代表和化身。这也正是当年拜金主义或曰黄金拜物教盛 行的根本原因。 正是出于这样的财富观，地理大发现的先驱者克里斯 托弗•哥伦布才会发出如下的感慨：“金真是一个奇妙的东 西！谁有了它，谁就成为他想要的一切东西的主人。有了 金，甚至可以使灵魂升入天堂”2。 以取得货币缴纳贡赋；手工业者只有依附于商业资本才有可能将他们 的生产以及产品同遥远的原料供应地与销售市场联系起来，他们的生 产与日常生计才能得以维持；封建贵族的奢华生活，他们对来自海外 的各种奢侈品的消费需求，只有依赖商人的商业活动才能满足；统治 者需要雇用大量官吏管理国家事务，需要维持庞大的军队维护其统治 地位，官吏的俸禄，士兵的军饷及大量军费支出，加上王室皇族自身 穷奢极欲的生活开销，使统治者常常处在入不敷出的境地，因而一方 面需要雇请富有商业与理财经验的商人为其打理财政金融和对外贸 易事务，另一方面还不得不经常直接向商业资本寻求财政上的支持。 1 如果说“贱买贵卖”，“少买多卖”还可以称得上是“正常的”商 业原则，所谓“不买只卖”也可以看作是在出售自己“生产”的产品 （其实自己生产也是需要购买原材料的），那么，当年的西欧列强同 殖民地之间的贸易，就是典型的掠夺，是将别人的东西“抢”过来再 “卖掉”。此时的“卖”，不过是在市场的海洋里，将殖民掠夺的血腥 味略微冲洗掉一些罢了，毫无商业原则可言。 2 哥伦布：《1503 年牙买加来信》，转引自马克思：《资本论》第一卷
二、货币差额论与贸易差额论 既然“金即财富”,重商主义用静止的观点看待社会财 富就不足为怪了。因为特定时期社会拥有的金量总是一定 的,故在两国间的贸易中,“A国于贸易之所得,恰为B国 于贸易之所失”。也就是说,重商主义信奉的是“零和游戏 规则”( Rules of the zero-or- sum game)。在重商主义者看来 开展海外贸易无非是要获取更多的金银财富,而要实现这 一目的,贸易出超自然是必不可少的。德国著名的重商主 义者比彻( Johann Joachim Becher)就曾坦陈,“向别国销 售货物永远胜于从别国购买货物,因为前者带来稳定的利 益,而后者则不可避免地会使王国遭致伤害”1。 重商主义大体上经历了两个阶段。以约翰·海尔斯(John Hales)和威廉·斯塔福德( William Stafford)为主要代表的 早期重商主义要求在每一宗贸易中都要严格地实现出超, 以赚取金银,他们的主张被称为货币差额论。在他们看来, 必须想方设法使出口大于进口,因为差额部分一定会带 来金币或金条的流入”2。一旦因贸易入超,金银货币外流, 他们就会痛心疾首,愤愤不平。马丁·路德对法兰克福繁荣 的商业贸易做出的评论颇能代表早期重商主义极力主张通 过海外贸易获取货币差额的心态。他抱怨道:“我们德国人 让全世界都富起来了,而我们自己却越来越穷,因为我们 将越来越多的金银都付给了外国人。正是法兰克福繁荣的 市场交易成为了德国财宝源源外流的黑洞”3。可见,早期 人民出版社,1975年6月版,第151页。 E.罗尔:《经济思想史》(修订版), Faber& Faber Ltd, London 953,第66页 同上书,第73页 同上书,第65页
7 二、货币差额论与贸易差额论 既然“金即财富”，重商主义用静止的观点看待社会财 富就不足为怪了。因为特定时期社会拥有的金量总是一定 的，故在两国间的贸易中，“A 国于贸易之所得，恰为 B 国 于贸易之所失”。也就是说，重商主义信奉的是“零和游戏 规则”（Rules of the Zero-or-sum Game）。在重商主义者看来 开展海外贸易无非是要获取更多的金银财富，而要实现这 一目的，贸易出超自然是必不可少的。德国著名的重商主 义者比彻（Johann Joachim Becher）就曾坦陈，“向别国销 售货物永远胜于从别国购买货物，因为前者带来稳定的利 益，而后者则不可避免地会使王国遭致伤害”1。 重商主义大体上经历了两个阶段。以约翰•海尔斯（John Hales）和威廉•斯塔福德（William Stafford）为主要代表的 早期重商主义要求在每一宗贸易中都要严格地实现出超， 以赚取金银，他们的主张被称为货币差额论。在他们看来， “必须想方设法使出口大于进口，因为差额部分一定会带 来金币或金条的流入”2。一旦因贸易入超，金银货币外流， 他们就会痛心疾首，愤愤不平。马丁•路德对法兰克福繁荣 的商业贸易做出的评论颇能代表早期重商主义极力主张通 过海外贸易获取货币差额的心态。他抱怨道：“我们德国人 让全世界都富起来了，而我们自己却越来越穷，因为我们 将越来越多的金银都付给了外国人。正是法兰克福繁荣的 市场交易成为了德国财宝源源外流的黑洞”3。可见，早期 人民出版社，1975 年 6 月版，第 151 页。 1 E. 罗尔：《经济思想史》（修订版），Faber & Faber Ltd, London， 1953， 第 66 页。 2 同上书，第 73 页。 3 同上书，第 65 页
重商主义是将货币与商品绝对地对立起来,他们还不明白 原料贸易可以带来丰厚利润的道理。 晚期重商主义最大的进步就在于他们已经看到了原料 贸易与成品贸易之间巨大的利润差额,明白了“握有货物 的人不缺钱花”的道理,主张在必要时,应日日夜夜地寻 找机会把国家的剩余货物以制成品形式推销给外国人,以 换取黄金与白银。晚期重商主义信奉的是贸易差额论,其 最主要的代表人物是托马斯·孟( Thomas mun)。 在回击人们指责东印度公司在对外贸易中大量输出货 币的抨击时,托马斯·孟指出:“对外贸易是增加我们的财 富和现金的通常手段,在这一点上我们必须时时谨守这 原则。在价值上,每年卖给外国人的货物,必须比我们消 费他们的为多”1。孟认为,输出货币借以换得商品是增加 财富的重要手段,主张认真研究“如何将我们的金钱加在 我们的商品上面,使它们一块儿输往外国,从而我们可以 获得更多得多的财富”2。因为在孟看来,东印度公司“买 卖的比例”其实正是巨大的贸易利润。根据孟的计算,用 十万英镑从东印度购买来的胡椒,在意大利或土耳其至少 可以卖到七十万英镑。由此,托马斯·孟十分肯定地告诚当 时的人们:“货币产生贸易,贸易增多货币”3 为了实现通过取得海外贸易顺差尽可能占有金银财富 的目的,重商主义在国际贸易政策上坚决地主张采取一系 列强制性的措施和手段,促进出口抑制进口。重商主义实 行的是典型的贸易保护主义政策,集中地体现为政府对贸 托马斯·孟:《英国得自对外贸易的财富》,商务印书馆,1959年 版,第4页。 2同上书,第13页。 同上书,第14页
8 重商主义是将货币与商品绝对地对立起来，他们还不明白 原料贸易可以带来丰厚利润的道理。 晚期重商主义最大的进步就在于他们已经看到了原料 贸易与成品贸易之间巨大的利润差额，明白了“握有货物 的人不缺钱花”的道理，主张在必要时，应日日夜夜地寻 找机会把国家的剩余货物以制成品形式推销给外国人，以 换取黄金与白银。晚期重商主义信奉的是贸易差额论，其 最主要的代表人物是托马斯•孟（Thomas Mun）。 在回击人们指责东印度公司在对外贸易中大量输出货 币的抨击时，托马斯•孟指出：“对外贸易是增加我们的财 富和现金的通常手段，在这一点上我们必须时时谨守这一 原则。在价值上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消 费他们的为多”1。孟认为，输出货币借以换得商品是增加 财富的重要手段，主张认真研究“如何将我们的金钱加在 我们的商品上面，使它们一块儿输往外国，从而我们可以 获得更多得多的财富”2。因为在孟看来，东印度公司“买 卖的比例”其实正是巨大的贸易利润。根据孟的计算，用 十万英镑从东印度购买来的胡椒，在意大利或土耳其至少 可以卖到七十万英镑。由此，托马斯•孟十分肯定地告诫当 时的人们：“货币产生贸易，贸易增多货币”3。 为了实现通过取得海外贸易顺差尽可能占有金银财富 的目的，重商主义在国际贸易政策上坚决地主张采取一系 列强制性的措施和手段，促进出口抑制进口。重商主义实 行的是典型的贸易保护主义政策，集中地体现为政府对贸 1 托马斯• 孟：《英国得自对外贸易的财富》，商务印书馆，1959 年 版，第 4 页。 2 同上书，第 13 页。 3 同上书，第 14 页
易活动,尤其是对同殖民地之间贸易的高度垄断和管制 高筑关税壁垒保护国内市场以及严格禁止输出金银等等 第二节对重商主义的理论清算 亚当·斯密( Adam Smith,1723-1790)出生于一个苏格 兰海关官吏家庭,年轻时在格拉斯哥大学和牛津大学接受 过良好的教育。1748以后的十多年里,亚当·斯密先后任教 于爱丁堡大学和格拉斯哥大学,教授修辞学、文学、逻辑 学和道德哲学。1764年,斯密辞去教职,专任年轻的约克 公爵( Duke of buccleuch)的私人教师。随约克公爵游历欧 洲大陆两年多回到英国后,在约克公爵的全力资助下,亚 当·斯密得以专心致力于经济学理论研究。1778年起,斯密 被任命为爱丁堡海关专员,1787年曾一度出任格拉斯哥大 学校长1。亚当·斯密1776年出版了《国民财富的性质与 原因的研究》( In inquiry into the Nature and Causes of the Wealth ofnations)。在这部划时代的著作中,斯密对重商主 义进行了全面的理论清算,并在此基础上建立起了古典国 际贸易理论的基本框架 斯密经济思想的核心——自由放任 斯密将新兴的资产阶级关于人人都享有生而具之的自 E.罗尔:《经济思想史》(修订版), Faber& Faber ltd, 1953,第142页
9 易活动，尤其是对同殖民地之间贸易的高度垄断和管制、 高筑关税壁垒保护国内市场以及严格禁止输出金银等等。 第二节 对重商主义的理论清算 亚当•斯密（Adam Smith，1723-1790）出生于一个苏格 兰海关官吏家庭，年轻时在格拉斯哥大学和牛津大学接受 过良好的教育。1748 以后的十多年里，亚当•斯密先后任教 于爱丁堡大学和格拉斯哥大学，教授修辞学、文学、逻辑 学和道德哲学。1764 年，斯密辞去教职，专任年轻的约克 公爵（Duke of Buceleuch）的私人教师。随约克公爵游历欧 洲大陆两年多回到英国后，在约克公爵的全力资助下，亚 当•斯密得以专心致力于经济学理论研究。1778 年起，斯密 被任命为爱丁堡海关专员，1787 年曾一度出任格拉斯哥大 学校长 1。亚当·斯密 1776 年出版了《国民财富的性质与 原因的研究》（An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations）。在这部划时代的著作中，斯密对重商主 义进行了全面的理论清算，并在此基础上建立起了古典国 际贸易理论的基本框架。 一、斯密经济思想的核心——自由放任 斯密将新兴的资产阶级关于人人都享有生而具之的自 1 E. 罗尔：《经济思想史》（修订版），Faber & Faber Ltd, London， 1953， 第 142 页
由、生活和拥有财产的“天赋权力”的政治主张引入经济 学研究领域,提出了“自由放任”( Laissez faire)的经济思 想。在斯密看来,在每个社会成员都有其自身的物质利益, 且都为着实现个人物质利益最大化而孜孜追求的社会里, 政府对经济的管制与垄断不仅没有必要,而且是有害的 倘若政府反其道而行之,推行自由放任的经济政策,则国 民财富自然会极大地涌流出来,个人利益与社会公众的利 益不仅没有矛盾,反而还会完美和谐地结合在一起。这是 因为有一只“看不见的手”( Invisible hand)在起着具有决 定意义的支配作用。 对重商主义财富观的批评 斯密首先批评了重商主义将金银等贵金属同财富等同 起来的错误财富观,认为“一个国家的财富并不仅仅由黄 金和白银构成,而是还应该包括该国拥有的土地、房产和 各种可供消费的商品”2。开展海外贸易固然可以获得黄金 和白银,但海外贸易更具意义的作用在于开拓国际市场 增强本国的生产能力,增加商品生产,进而增加“一个国 家拥有的真正的财富”( Real Wealth of the Nation)。由此可 见,斯密已经正确地认识到了商品与货币的关系,所谓“正 真的财富”,其实就是一国所掌握的与别国交换商品的能 力 三、对重商主义借贸易顺差聚敛财富观点的批评 斯密依据大卫·休谟提出的“硬币流量调整机制 ( Specie- flow Adjustment Mechanism)的原理,批评重商主 义者希望通过持续的贸易顺差聚敛金银财富的企图是一相 亚当·斯密:《国民财富的性质与原因的研究》,麦休因出版公司, 1904年版,第416页
10 由、生活和拥有财产的“天赋权力”的政治主张引入经济 学研究领域，提出了“自由放任”（Laissez Faire）的经济思 想。在斯密看来，在每个社会成员都有其自身的物质利益， 且都为着实现个人物质利益最大化而孜孜追求的社会里， 政府对经济的管制与垄断不仅没有必要，而且是有害的。 倘若政府反其道而行之，推行自由放任的经济政策，则国 民财富自然会极大地涌流出来，个人利益与社会公众的利 益不仅没有矛盾，反而还会完美和谐地结合在一起。这是 因为有一只“看不见的手”（Invisible Hand）在起着具有决 定意义的支配作用。 二、对重商主义财富观的批评 斯密首先批评了重商主义将金银等贵金属同财富等同 起来的错误财富观，认为“一个国家的财富并不仅仅由黄 金和白银构成，而是还应该包括该国拥有的土地、房产和 各种可供消费的商品”2。开展海外贸易固然可以获得黄金 和白银，但海外贸易更具意义的作用在于开拓国际市场， 增强本国的生产能力，增加商品生产，进而增加“一个国 家拥有的真正的财富”（Real Wealth of the Nation）。由此可 见，斯密已经正确地认识到了商品与货币的关系，所谓“正 真的财富”，其实就是一国所掌握的与别国交换商品的能 力。 三、对重商主义借贸易顺差聚敛财富观点的批评 斯密依据大卫•休谟提出的“硬币流量调整机制” （Specie-flow Adjustment Mechanism）的原理，批评重商主 义者希望通过持续的贸易顺差聚敛金银财富的企图是一相 2 亚当·斯密：《国民财富的性质与原因的研究》， 麦休因出版公司， 1904 年版，第 416 页