老林大字珠海学院 课程教学大纲 课程名称：证券投资学 适用专业：2012级工商系各专业 课程类别： 专业选修课 制订时间： 2015.03 工商管理系制
珠海学院 课 程 教 学 大 纲 课 程 名 称： 证券投资学 适 用 专 业： 2012 级工商系各专业 课 程 类 别： 专业选修课 制 订 时 间： 2015.03 工商管理系制
证券投资学课程教学大纲 （2012年制订，2013年修订) 一、课程编号：023505 二、前修课程：西方经济学 三、学分：2学分 四、学时：32学时（其中实验部分0学时) 五、课程性质与任务： 1.课程性质：本课程是工商管理系各专业（含人力资源管理、 市场营销、工商管理、会计学专业)的公共选修课程。 2.课程任务：第一，使学生了解证券投资的基础理论，形成对证 券投资一般概念、范畴、功能、行为主体与客体、模式与规则等的基 本认识，从而建立对证券投资学基本知识框架及主要规律的把握。 第二，使学生掌握从事证券投资的主要方式与方法，包括运用较 为广泛的各种技术方法、策略与技巧，为在证券投资中进行科学决策 与操作提供知识准备，并学会面向实践进行分析与操作。 第三，使学生掌握基本的理财技能和经验。本课程在讲授与学习 的基础上，重视理论与实践的结合，强调实证、案例分析的重要性， 通过对模拟炒股软件的实战操作，培养学生的理财意识和能力，进一 步提高学生提出问题、分析问题和解决问题的能力
证券投资学课程教学大纲 （2012 年制订，2013 年修订） 一、课程编号：023505 二、前修课程：西方经济学 三、学 分：：2 学分 四、学 时： 32 学时（其中实验部分 0 学时） 五、课程性质与任务： 1．课程性质：本课程是工商管理系各专业（含人力资源管理、 市场营销、工商管理、会计学专业）的公共选修课程。 2．课程任务：第一，使学生了解证券投资的基础理论，形成对证 券投资一般概念、范畴、功能、行为主体与客体、模式与规则等的基 本认识，从而建立对证券投资学基本知识框架及主要规律的把握。 第二，使学生掌握从事证券投资的主要方式与方法，包括运用较 为广泛的各种技术方法、策略与技巧，为在证券投资中进行科学决策 与操作提供知识准备，并学会面向实践进行分析与操作。 第三，使学生掌握基本的理财技能和经验。本课程在讲授与学习 的基础上，重视理论与实践的结合，强调实证、案例分析的重要性， 通过对模拟炒股软件的实战操作，培养学生的理财意识和能力，进一 步提高学生提出问题、分析问题和解决问题的能力
六、课程教学基本要求 本课程2学分，共32课时，其中，理论课时30，习题课时2，期 末考试采取提交论文的形式。 成绩考核形式包括平时成绩（占60%）与期末考试成绩（占40%） 两部分。其中，平时成绩的考核主要以考察出勤率和平时作业的方式 进行考核。 七、学时分配表 理论学 教学内容（章） 实验学时习题课其它备注 时 导论 2 第一章股票 2 第二章我国股票市场制度改苹 4 第三章债券 第见竞证券投资基金 4 第五章价格指数与股指期货 第六章证券发行与承销 4 第七章证券上市与交易 3 第八章证券投资的基本分析 3 第九章证券投资的技术分析 4 专题：ST股票抑价收益率 与我国股市投机行为的分析 2 八、课程教学基本内容： 第一章股票 教学要求： 通过本章的学习，重点了解投资的定义和特征、作用等基本知识
六、课程教学基本要求 本课程 2 学分，共 32 课时，其中，理论课时 30，习题课时 2，期 末考试采取提交论文的形式。 成绩考核形式包括平时成绩（占 60%）与期末考试成绩（占 40%） 两部分。其中，平时成绩的考核主要以考察出勤率和平时作业的方式 进行考核。 七、学时分配表 教学内容(章) 理论学 时 实验学时 习题课 其它 备注 导 论 2 第一章 股 票 2 第二章 我国股票市场制度改革 4 第三章 债 券 2 第四章 证券投资基金 4 第五章 价格指数与股指期货 3 第六章 证券发行与承销 4 第七章 证券上市与交易 3 第八章 证券投资的基本分析 2 第九章 证券投资的技术分析 4 专 题： ST 股票抑价收益率 与我国股市投机行为的分析 2 八、课程教学基本内容： 第一章 股 票 教学要求： 通过本章的学习，重点了解投资的定义和特征、作用等基本知识
理解股份制度产生的原因与作用，熟悉投资的分类和各种形式，重点 掌握普通股与优先股的区别，并识记我国现行的股票种类。 教学内容：(2课时) 一、证券及有价证券概述 二、股份公司及其组织形式 股份制度的概念及产生的原因与作用；股份公司的分类 ※三、股票 股票的特性：股票的种类 四、我国现行股票的种类 A股、B股、境内上市外资股和境外上市外资股 第二章我国股票市场制度改革 教学要求： 通过本章的学习，了解我国股票市场存在的两大问题，理解我国 股票市场制度改革的历程，了解全流通、国有股减持、股权分置改革、 大小非解禁以及国有股转持政策之间的关系，重点掌握各政策颁布的 背景、政策内容及其影响。 教学内容：(4课时) 一、全流通与股权分置 流通股与非流通股的划分：非流通股未上市的原因：股权分置存
理解股份制度产生的原因与作用，熟悉投资的分类和各种形式，重点 掌握普通股与优先股的区别，并识记我国现行的股票种类。 教学内容： （2 课时） 一、证券及有价证券概述 二、股份公司及其组织形式 股份制度的概念及产生的原因与作用；股份公司的分类 ※三、股票 股票的特性；股票的种类 四、我国现行股票的种类 A 股、B 股、境内上市外资股和境外上市外资股 第二章 我国股票市场制度改革 教学要求： 通过本章的学习，了解我国股票市场存在的两大问题，理解我国 股票市场制度改革的历程，了解全流通、国有股减持、股权分置改革、 大小非解禁以及国有股转持政策之间的关系，重点掌握各政策颁布的 背景、政策内容及其影响。 教学内容： （4 课时） 一、全流通与股权分置 流通股与非流通股的划分；非流通股未上市的原因；股权分置存
在的问题： 二、国有股减持政策 国有股减持政策的基本内容；国有股减持政策的影响分析 ※三、股权分置改革 股权分置改革的内涵与本质；对价；股权分置改革进程：股权分 置改革的意义 ※四、“大小非”解禁 “大小非”的概念；“锁一爬二”的大小非解禁规定 ※五、国有股转持政策 国有股转持政策与减持政策的区别：国有股转持政策的意义 第三章债券 教学要求： 通过本章的学习，理解债券的定义与特性：掌握债券的主要分类， 联系美国量化宽松政策理解按揭抵押债券(MBS):重点掌握股票与 债券的主要区别：并具体掌握政府债券市场、企业债券及金融债券市 场的运行。 教学内容：(2课时) 一、债券的定义与特性 ※二、债券和股票的区别 权利或性质不同、发行目的不同、期限不同、风险不同、收益不
在的问题； 二、国有股减持政策 国有股减持政策的基本内容；国有股减持政策的影响分析 ※三、股权分置改革 股权分置改革的内涵与本质；对价；股权分置改革进程；股权分 置改革的意义 ※四、“大小非”解禁 “大小非”的概念；“锁一爬二”的大小非解禁规定 ※五、国有股转持政策 国有股转持政策与减持政策的区别；国有股转持政策的意义 第三章 债 券 教学要求： 通过本章的学习，理解债券的定义与特性；掌握债券的主要分类， 联系美国量化宽松政策理解按揭抵押债券（MBS）；重点掌握股票与 债券的主要区别；并具体掌握政府债券市场、企业债券及金融债券市 场的运行。 教学内容： （2 课时） 一、债券的定义与特性 ※二、债券和股票的区别 权利或性质不同、发行目的不同、期限不同、风险不同、收益不
同、发行单位不同 三、债券类型 按发行主体划分：政府债券、金融债券（如MBS)、企业债券和 国际债券 按债券期限划分：TBil、T-Note、T-Bond 四、我国债券发行情况和类别 五、债券信用评级 第四章证券投资基金 教学要求： 通过本章的学习，主要了解各种证券投资基金的意义及其在国民 经济中的作用：掌握各种投资基金的分类、内容和特点；重点掌握投 资基金与股票、债券等投资工具的关系，了解“李旭利老鼠仓”案件 始末。 教学内容：(4课时) 一、投资基金概述 投资基金的产生和发展：投资基金的基本要素；投资基金的特点 ※二、投资基金与股票、债券的区别 投资人的地位不同；风险性不同：投资方式不同，收益情况也不 同：投资的周期不同 三、投资基金的运作过程
同、发行单位不同 三、债券类型 按发行主体划分：政府债券、金融债券（如 MBS）、企业债券和 国际债券 按债券期限划分：T-Bill、T-Note、T-Bond 四、我国债券发行情况和类别 五、债券信用评级 第四章 证券投资基金 教学要求： 通过本章的学习，主要了解各种证券投资基金的意义及其在国民 经济中的作用；掌握各种投资基金的分类、内容和特点；重点掌握投 资基金与股票、债券等投资工具的关系，了解“李旭利老鼠仓”案件 始末。 教学内容： （4 课时） 一、投资基金概述 投资基金的产生和发展；投资基金的基本要素；投资基金的特点 ※二、投资基金与股票、债券的区别 投资人的地位不同；风险性不同；投资方式不同，收益情况也不 同；投资的周期不同 三、投资基金的运作过程
投资基金发行人；投资基金持有人：投资基金托管人；投资基金 管理人：基金持有人和基金托管人的职责划分 四、投资基金种类 封闭性基金与开放型基金：公司型基金与契约型基金：公募基金 与私募基金等 五、投资基金的发行、交易、赎回与终止 封闭式基金的上市与交易：开放式基金的申购与赎回 六、我国投资基金的发展与现状 ETF与LOF的区别 七、老鼠仓及案例分析 第五章价格指数与股指期货 教学要求： 通过本章的学习，要理解股票价格的本质及各种表现形式：掌 握股票价格指数的含义及其几种计算方法；了解国内外著名股票价格 指数及其特点：掌握期货的含义及功能，了解股指期货的合约文本及 交易规则等。 教学内容：(3课时) 一、股票价格的种类 票面价格；发行价格：市场价格：内在价格；交易价格 ※二、股票价格指数
投资基金发行人；投资基金持有人；投资基金托管人；投资基金 管理人；基金持有人和基金托管人的职责划分 四、投资基金种类 封闭性基金与开放型基金；公司型基金与契约型基金；公募基金 与私募基金等 五、投资基金的发行、交易、赎回与终止 封闭式基金的上市与交易；开放式基金的申购与赎回 六、我国投资基金的发展与现状 ETF 与 LOF 的区别 七、老鼠仓及案例分析 第五章 价格指数与股指期货 教学要求： 通过本章的学习，要理解股票价格的本质及各种表现形式；掌 握股票价格指数的含义及其几种计算方法；了解国内外著名股票价格 指数及其特点；掌握期货的含义及功能，了解股指期货的合约文本及 交易规则等。 教学内容：（3 课时） 一、股票价格的种类 票面价格；发行价格；市场价格；内在价格；交易价格 ※二、股票价格指数
股价平均数：股票价格指数：世界著名股票价格指数；中国股票 价格指数 三、股指期货 金融期货的含义、特点；金融期货的功能：※商品期货与股指期 货的合约文本与交易规则 第六章证券的发行与承销 教学要求： 通过本章的学习，要掌握股票、债券两种投资工具的发行目的 与种类，掌握股票发行价格种类及影响价格决定的因素，了解股票、 债券销售的各种方式，及债券的发行条件与发行方式，理解债券信用 评级的意义、内容及方法。 教学内容：(4课时) ※一、股票的发行与承销 股票发行目的：股票发行种类：股票发行方式：股票发行价格： 股票发行制度及股票发行程序 二、债券的发行与承销 债券发行主体与发行目的：债券的发行条件：债券的公开发行方 式：债券的信用评级 第七章证券的上市与交易
股价平均数；股票价格指数；世界著名股票价格指数；中国股票 价格指数 三、股指期货 金融期货的含义、特点；金融期货的功能；※商品期货与股指期 货的合约文本与交易规则 第六章 证券的发行与承销 教学要求： 通过本章的学习，要掌握股票、债券两种投资工具的发行目的 与种类，掌握股票发行价格种类及影响价格决定的因素，了解股票、 债券销售的各种方式，及债券的发行条件与发行方式，理解债券信用 评级的意义、内容及方法。 教学内容： （4 课时） ※一、股票的发行与承销 股票发行目的；股票发行种类；股票发行方式；股票发行价格； 股票发行制度及股票发行程序 二、债券的发行与承销 债券发行主体与发行目的；债券的发行条件；债券的公开发行方 式；债券的信用评级 第七章 证券的上市与交易
教学要求： 通过本章的学习，要了解证券交易市场的类型及层次划分，明 确企业上市的利弊，掌握证券交易所交易的规则、原理和交易所的功 能与作用，掌握我国证券市场的多层次结构，区分主板、中小板与创 业板市场，了解证券市场的交易程序。 教学内容：(3课时) 一、证券的上市与退市 证券发行市场与交易市场的关系：证券上市的利弊：证券交易程 序；证券上市的选择应考虑的因素；证券退市 二、证券交易所 证券交易所的概念、特征及发展：证券交易所的组织形式：证券 交易所经纪人；证券交易所的交易方式 三、我国证券市场的多层次结构 我国证券市场的发展：主板、中小板与创业板的多层次市场结构 第八章证券投资的基本分析 教学要求： 通过本章的学习，应理解基本分析的内涵，掌握宏观分析、行业 分析、公司分析的内容及分析方法，理解行业周期与经济周期的关系， 学会解读宏观经济数据，及其对证券市场的影响。 教学内容：(2课时)
教学要求： 通过本章的学习，要了解证券交易市场的类型及层次划分，明 确企业上市的利弊，掌握证券交易所交易的规则、原理和交易所的功 能与作用，掌握我国证券市场的多层次结构，区分主板、中小板与创 业板市场，了解证券市场的交易程序。 教学内容： （3 课时） 一、证券的上市与退市 证券发行市场与交易市场的关系；证券上市的利弊；证券交易程 序；证券上市的选择应考虑的因素；证券退市 二、证券交易所 证券交易所的概念、特征及发展；证券交易所的组织形式；证券 交易所经纪人；证券交易所的交易方式 三、我国证券市场的多层次结构 我国证券市场的发展；主板、中小板与创业板的多层次市场结构 第八章 证券投资的基本分析 教学要求： 通过本章的学习，应理解基本分析的内涵，掌握宏观分析、行业 分析、公司分析的内容及分析方法，理解行业周期与经济周期的关系， 学会解读宏观经济数据，及其对证券市场的影响。 教学内容： （2 课时）
一、证券投资的宏观因素分析 宏观经济分析的方法：宏观经济数据的解读分析：货币政策与财 政政策的解读分析 二、证券投资的行业因素分析 第九章证券投资的技术分析 教学要求： 通过本章的学习，应理解技术分析的三大假设及分析要素，掌握 K线的基本种类与含义，掌握炒股软件界面的识别与热键操作。 教学内容：(4课时) 一、技术分析的理论基础 道氏理论的基本内容 ※二、K线理论 K线的含义：K线图的结构分析：分时图的含义与解读 ※三、对炒股软件的操作与应用 炒股软件的热键操作：模拟炒股大赛 ※四、除权与除息 除权与除息的概念及产生的原因：股权登记日、除息日与除权日： 除权除息后股票参考价格的计算 第十章专题：ST股票超额收益率分析以及我国股票市场的投机
一、证券投资的宏观因素分析 宏观经济分析的方法；宏观经济数据的解读分析；货币政策与财 政政策的解读分析 二、证券投资的行业因素分析 第九章 证券投资的技术分析 教学要求： 通过本章的学习，应理解技术分析的三大假设及分析要素，掌握 K 线的基本种类与含义，掌握炒股软件界面的识别与热键操作。 教学内容： （4 课时） 一、技术分析的理论基础 道氏理论的基本内容 ※二、K 线理论 K 线的含义；K 线图的结构分析；分时图的含义与解读 ※三、对炒股软件的操作与应用 炒股软件的热键操作；模拟炒股大赛 ※四、除权与除息 除权与除息的概念及产生的原因；股权登记日、除息日与除权日； 除权除息后股票参考价格的计算 第十章 专题： ST 股票超额收益率分析以及我国股票市场的投机