2016年年度报告 公司代码:600031 公司简称:三一重工 三一重工股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 本公司耋事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 、公司全体董事出席董事会会议 三、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人(会计主管人员)蔡盛林声 明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 董事会同意以公告实施2016年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数,向股权登记日 在册全体股东每10股派发0.1元现金红利(含税)。本次利润分配预案尚须提交股东大会审议 六、前瞻性陈述的风险声明 适用口不适用 年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬 请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、重大风险提示 √适用口不适用 公司已在本报告中详细描述存在的风险事项,敬请査阅第四节经营情况讨论与分析中公司关 于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十、其他 口适用√不适用 1/190
2016 年年度报告 1 / 190 公司代码：600031 公司简称：三一重工 三一重工股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 董事会同意以公告实施2016年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日 在册全体股东每10股派发0.1元现金红利（含税）。本次利润分配预案尚须提交股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中公司关 于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十、 其他 □适用 √不适用
2016年年度报告 目录 第一节释义… 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析…… 第五节重要事项. 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况… 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 2/190
2016 年年度报告 2 / 190 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................3 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................3 第三节 公司业务概要.....................................................................................................................7 第四节 经营情况讨论与分析.........................................................................................................9 第五节 重要事项...........................................................................................................................23 第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................43 第七节 优先股相关情况...............................................................................................................64 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................51 第九节 公司治理...........................................................................................................................65 第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................70 第十一节 财务报告...........................................................................................................................73 第十二节 备查文件目录.................................................................................................................190
2016年年度报告 第 释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 重工/本公司/公司 指 重工股份有限公司 一集团 指 集团有限公司 北京三一重机 指 北京市三一重机有限公司 三一重机 三一重机投资有限公司 汽车起重机 指指指指指指指指 汽车起重机械有限公司 湖南汽车 湖南汽车制造有限责任公司 湖南三一路面 湖南三一路面机械有限公司 娄底中兴液压件 娄底市中兴液压件有限公司 娄底中源新材料 娄底市中源新材料有限公司 浙江三一装备 浙江三一装备有限公司 中兴恒远 香港中兴恒远国际贸易有限公司 三一国际发展 指 国际发展有限公司 普茨迈斯特 Putzmeister Holding gmbH 索特 快而居 中国证监会/证监会 指指指指指指指 索特传动设备有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 中国证券监督管理委员会 上交所 上海证券交易所 北京证监局 中国证券监督管理委员会北京监管局 中登公司上海分公司 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 报告期 2016年1月1日至2016年12月31 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 仨三一重工股份有限公司 公司的中文简称 公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO, LTD 公司的外文名称缩写 SaNy 公司的法定代表人 梁稳根 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 肖友良 周利凯 联系地址 北京市昌平区北清路8号 北京市昌平区北清路8号 010-6073888 010-6073888 传真 10-60738868 010-60738868 xyl@sany.com.cn zhoulk@sany.com.cn 3/190
2016 年年度报告 3 / 190 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司 三一集团 指 三一集团有限公司 北京三一重机 指 北京市三一重机有限公司 三一重机 指 三一重机投资有限公司 三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司 湖南汽车 指 湖南汽车制造有限责任公司 湖南三一路面 指 湖南三一路面机械有限公司 娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司 娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司 浙江三一装备 指 浙江三一装备有限公司 中兴恒远 指 香港中兴恒远国际贸易有限公司 三一国际发展 指 三一国际发展有限公司 普茨迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH 索特 指 索特传动设备有限公司 快而居 指 湖南三一快而居住宅工业有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 三一重工股份有限公司 公司的中文简称 三一重工 公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 SANY 公司的法定代表人 梁稳根 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 肖友良 周利凯 联系地址 北京市昌平区北清路8号 北京市昌平区北清路8号 电话 010-60738888 010-60738888 传真 010-60738868 010-60738868 电子信箱 xyl@sany.com.cn zhoulk@sany.com.cn
2016年年度报告 三、基本情况简介 麽公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6栋5楼 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 北京市昌平区北清路8号 仫公司办公地址的邮政编码 公司网址 www.sanyhi.com 电子信箱 sanyi@sany.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 上海证券交易所 重工 600031 六、其他相关资料 名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 公司聘请的会计师事务所(境办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼 中海地产广场西塔5-11层 签字会计师姓名林万强、欧昌献 名称 中信证券股份有限公司 报告期内履行持续督导职责的办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 保荐机构 签字的保荐代表徐睿、钱伟琛 人姓名 持续督导的期间206年1月-2017年12月 七、近三年主要会计数据和财务指标 (-)主要会计数据 单位:千元币种:人民币 2015年 本期比上年 主要会计数据 2016年 同期增减|2014年 调整后 调整前 营业收入 23,280,07223,470,34323,366,869 0.8130,364,721 归属于上市公司股东的净 203,457 4,961138,5864,001.13 709,206 利润 归属于上市公司股东的扣 313,500-78,212 35,180-300.83254,287 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量3,249,4502,696,9162,135,976 20.491,231,939 净额 4/190
2016 年年度报告 4 / 190 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6栋5楼 公司注册地址的邮政编码 102206 公司办公地址 北京市昌平区北清路8号 公司办公地址的邮政编码 102206 公司网址 www.sanyhi.com 电子信箱 sanyir@sany.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 三一重工 600031 / 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼 中海地产广场西塔 5-11 层 签字会计师姓名 林万强、欧昌献 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 签字的保荐代表 人姓名 徐睿、钱伟琛 持续督导的期间 2016 年 1 月-2017 年 12 月 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年 同期增减 (%) 2014年 调整后 调整前 营业收入 23,280,072 23,470,343 23,366,869 -0.81 30,364,721 归属于上市公司股东的净 利润 203,457 4,961 138,586 4,001.13 709,206 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -313,500 -78,212 35,180 -300.83 254,287 经营活动产生的现金流量 净额 3,249,450 2,696,916 2,135,976 20.49 1,231,939
2016年年度报告 2015年末 本期末比上 2016年末 年同期末增2014年末 调整后调整前减(%) 归属于上市公司股东的净22,717,40323,439,2952,670,708 3.0823,785,431 资产 总资 61,554,96762,58883961,227,740 1.6563,009,445 (二)主要财务指标 2015年 本期比上年 主要财务指标 2016年 同期增减|2014年 调整后调整前 基本每股收益(元/股) 0.02670.00070.0183,714.29 稀释每股收益(元/股) 0.02670.00 0.018 3,714.29 .09 扣除非经常性损益后的基本每 0.0412-0.01030.005 300.00 0.033 股收益(元/股) 「加权平均净资产收益率(%) 0.89 0.02 0.60增加0.87个 2.95 百分点 扣除非经常性损益后的加权平 0.34 0.15减少1.06个 均净资产收益率(%) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用口不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (-)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 口适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 口适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明 口适用√不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位:千元币种:人民币 第一季度第二季度第三季度 第四季度 (1-3月份)(46月份)(7-9月份)(10-12月份) 营业收入 5,227,4835,992,607 5,269,571 6,790,41 归属于上市公司股东的净利润90,1 47,790 28,873 归属于上市公司股东的扣除非 -240,928 146,1 17,560 经常性损益后的净利润 236,274 经营活动产生的现金流量净额-286.991.84,1401480.77 1,214,492 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 口适用√不适用 5/190
2016 年年度报告 5 / 190 2016年末 2015年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2014年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净 资产 22,717,403 23,439,295 22,670,708 -3.08 23,785,431 总资产 61,554,967 62,588,839 61,227,740 -1.65 63,009,445 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年 同期增减 (%) 2014年 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.0267 0.0007 0.018 3,714.29 0.093 稀释每股收益（元／股） 0.0267 0.0007 0.018 3,714.29 0.093 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） -0.0412 -0.0103 0.005 -300.00 0.033 加权平均净资产收益率（%） 0.89 0.02 0.60 增加0.87个 百分点 2.95 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） -1.40 -0.34 0.15 减少1.06个 百分点 1.06 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 无 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：千元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 5,227,483 5,992,607 5,269,571 6,790,411 归属于上市公司股东的净利润 90,163 47,790 36,631 28,873 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 -240,928 146,142 17,560 -236,274 经营活动产生的现金流量净额 -286,959 1,841,140 480,777 1,214,492 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用
2016年年度报告 十、非经常性损益项目和金额 √适用口不适用 单位:千元币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额2015年金额2014年金额 非流动资产处置损益 1,972,439 -202,974 -2,705 越权审批,或无正式批准文件,或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助,但与公司正常 218,650 269,915 368,102 经营业务密切相关,符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期 -376.343 161,023 320,827 保值业务外,持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益,以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 2,356 转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -1,410,568 152,426 -109.572 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 17,127 1,455 所得税影响额 95,652 3,824 120,041 合计 516,957 83,173454,919 十一、采用公允价值计量的项目 √适用口不适用 单位:千元币种:人民币 对当期利润的影响 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 金额 以公允价值计量且 31,160 30,758 其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 334,438 50,864 283,574 416,997 按公允价值计量的 133,1 259,322 126,219 可供出售权益工具 衍生金融负债 106,873 -387,790 -280,917 139,692 合计 391,828 -46,846 -438,674 -549,435 公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或 者转移一项负债所需支付的价格。以下方法和假设用于估计公允价值。 货币资金、应收票据、应收账款、应付票据、应付账款等,因剩余期限不长,公允 价值与账面价值相若 6/190
2016 年年度报告 6 / 190 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益 1,972,439 -202,974 -2,705 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 218,650 269,915 368,102 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 -376,343 161,023 320,827 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 2,356 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -1,410,568 -152,426 -109,572 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 17,127 1,455 -1,692 所得税影响额 95,652 3,824 -120,041 合计 516,957 83,173 454,919 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 31,160 30,758 -402 100 衍生金融资产 334,438 50,864 -283,574 -416,997 按公允价值计量的 可供出售权益工具 133,103 259,322 126,219 7,154 衍生金融负债 -106,873 -387,790 -280,917 -139,692 合计 391,828 -46,846 -438,674 -549,435 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或 者转移一项负债所需支付的价格。以下方法和假设用于估计公允价值。 货币资金、应收票据、应收账款、应付票据、应付账款等，因剩余期限不长，公允 价值与账面价值相若
2016年年度报告 长期应收款、长短期借款、应付债券等,采用未来现金流量折现法确定公允价值 以合同条款和特征在实质上相同的其他金融工具的市场收益率作为折现率 权益性工具投资主要是在中国或香港上市的股票,其公允价值是根据对应交易所所列 的报价确定。 衍生金融工具主要为远期外汇衍生合约及远期利率衍生合约,其公允价值是根据到 期合约相应的所报远期汇率计算确定。 本公司于本年度确定衍生金融工具公允价值计量方法与上年度相一致。 十二、其他 口适用√不适用 第三节公司业务概要 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司主要从事工程机槭的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、 起重机械、桩工机械、筑路机械。其中泵车、拖泵、挖掘机、履带起重机、旋挖钻机、路面成套 设备等主导产品已成为中国第一品牌。 工程机械行业是中国机械工业的重要产业之一。其产品市场需求受国家固定资产和基础设施 建设投资规模的影响较大,下游客户主要为基础设施、房地产等投资密集型行业,这些行业与宏 观经济周期息息相关。 2008年,为了缓解全球金融危机的冲击,我国出台了“四万亿”经济刺激政策,并陆续推出 多个区域经济振兴计划,保证社会固定资产投资的持续增长,从而带动了工程机械行业的高速发 展。2012年,随着全球经济复苏乏力,国内经济増速和固定资产投资増速均呈现放缓趋势,上游 工程机械行业经历了近5年的持续深度调整,优胜劣汰效应显现,市场份额集中度呈不断提高的 趋势。2016年下半年以来,国内外经济企稳复苏势头明显,受基建投资增速与PP项目落地执行 率提升、设备更新升级的影响,工程机械行业的市场需求回暖,行业整体盈利水平逐步上升。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用口不适用 2016年3月18日公司第五届董事会第二十五次会议及2016年3月30日召开的2016年第一 次临时股东大会审议通过了《关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》公司控股股东三 一集团以现金的方式购买公司全资子公司深圳市三一科技有限公司81%的股权。 2016年12月13日公司第六届董事会第十次会议及2016年12月30日召开的2016年第三次 临时股东大会审议通过了《三一重工股份有限公司关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案》, 公司将其所持有的北京市三一重机有限公司100%股权转让给深圳市三一科技有限公司:审议通过 7/190
2016 年年度报告 7 / 190 长期应收款、长短期借款、应付债券等，采用未来现金流量折现法确定公允价值， 以合同条款和特征在实质上相同的其他金融工具的市场收益率作为折现率。 权益性工具投资主要是在中国或香港上市的股票，其公允价值是根据对应交易所所列 的报价确定。 衍生金融工具主要为远期外汇衍生合约及远期利率衍生合约，其公允价值是根据到 期合约相应的所报远期汇率计算确定。 本公司于本年度确定衍生金融工具公允价值计量方法与上年度相一致。 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、 起重机械、桩工机械、筑路机械。其中泵车、拖泵、挖掘机、履带起重机、旋挖钻机、路面成套 设备等主导产品已成为中国第一品牌。 工程机械行业是中国机械工业的重要产业之一。其产品市场需求受国家固定资产和基础设施 建设投资规模的影响较大，下游客户主要为基础设施、房地产等投资密集型行业，这些行业与宏 观经济周期息息相关。 2008 年，为了缓解全球金融危机的冲击，我国出台了“四万亿”经济刺激政策，并陆续推出 多个区域经济振兴计划，保证社会固定资产投资的持续增长，从而带动了工程机械行业的高速发 展。2012 年，随着全球经济复苏乏力，国内经济增速和固定资产投资增速均呈现放缓趋势，上游 工程机械行业经历了近 5 年的持续深度调整，优胜劣汰效应显现，市场份额集中度呈不断提高的 趋势。2016 年下半年以来，国内外经济企稳复苏势头明显，受基建投资增速与 PPP 项目落地执行 率提升、设备更新升级的影响，工程机械行业的市场需求回暖，行业整体盈利水平逐步上升。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 2016 年 3 月 18 日公司第五届董事会第二十五次会议及 2016 年 3 月 30 日召开的 2016 年第一 次临时股东大会审议通过了《关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》,公司控股股东三 一集团以现金的方式购买公司全资子公司深圳市三一科技有限公司 81%的股权。 2016 年 12 月 13 日公司第六届董事会第十次会议及 2016 年 12 月 30 日召开的 2016 年第三次 临时股东大会审议通过了《三一重工股份有限公司关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案》， 公司将其所持有的北京市三一重机有限公司 100%股权转让给深圳市三一科技有限公司；审议通过
2016年年度报告 了《三一重工股份有限公司关于所属子公司三一汽车制造有限公司转让应收账款暨关联交易的议 案》,公司所属子公司三一汽车制造有限公司将部分应收账款转让给公司控股股东三一集团有限 公司:审议通过了《三一重工股份有限公司关于所属子公司三一汽车起重机械有限公司转让应收 账款暨关联交易的议案》。公司所属子公司三一汽车起重机械有限公司将部分应收账款转让给公 司控股股东三一集团有限公司 、报告期内核心竞争力分析 √适用口不适用 1、行业领先的研发创新能力 (1)公司秉承“一切源于创新”的理念,致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品 公司每年将销售收入的3%5%以上投入研发,形成集群化的研发创新平台体系,拥有2个国家级 企业技术中心、3个国家级博士后科研工作站、3个院士专家工作站、4个省级企业技术中心、1 个国家认可试验检测中心、2个省级重点实验室、4个省级工程技术中心、1个机械行业工程技术 研究中心和1个省级工业设计中心。公司累计申请专利7047项,授权5414项,申请及授权数居 国内行业第一。 (2)“混凝土泵关键技术研究开发与应用”、“工程机械技术创新平台”、“大吨位系列履 带式起重机关键技术与应用”三次荣获国家科技进步奖二等奖,“混凝土泵车超长臂架技术及应 用”“高速重载工程机械核心液压部件”二次荣获国家技术发明二等奖。 (3)公司自主研制的86米长臂架泵车、世界第一台全液压平地机、世界第一台三级配混凝 土输送泵、世界第一台无泡沥青砂浆车、亚洲首台1000吨级全路面起重机、3600吨级履带起重 机、中国首台混合动力挖掘机、全球首款移动成套设备A8砂浆大师等一系列标志性产品引领中国 高端制造 2、高端卓越的精益制造 (1)公司以“品质改变世界”为企业使命,注重产品质量及制造工艺,将产品品质视为企业 价值和尊严的起点,是唯一不可妥协的事情 (2)公司以精益思想为指导,采用六西格玛方法优化流程,运用IT平台合理配置资源,创 造性地建设具有三一特色的SPS生产方式,以“流程化、准时化、自动化”为三大支柱,推动“SPS” 模式进一步落地,实现制造变革“高品质、低成本”的目标,打造高端卓越的制造新标杆,缔造 了行业最高品质的产品。 (3)公司主机产品在设计环节、系统质量、用户操作等方面均处于行业领先水平 8/190
2016 年年度报告 8 / 190 了《三一重工股份有限公司关于所属子公司三一汽车制造有限公司转让应收账款暨关联交易的议 案》，公司所属子公司三一汽车制造有限公司将部分应收账款转让给公司控股股东三一集团有限 公司；审议通过了《三一重工股份有限公司关于所属子公司三一汽车起重机械有限公司转让应收 账款暨关联交易的议案》。公司所属子公司三一汽车起重机械有限公司将部分应收账款转让给公 司控股股东三一集团有限公司。 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、行业领先的研发创新能力 （1）公司秉承“一切源于创新”的理念，致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品。 公司每年将销售收入的 3%-5%以上投入研发，形成集群化的研发创新平台体系，拥有 2 个国家级 企业技术中心、3 个国家级博士后科研工作站、3 个院士专家工作站、4 个省级企业技术中心、1 个国家认可试验检测中心、2 个省级重点实验室、4 个省级工程技术中心、1 个机械行业工程技术 研究中心和 1 个省级工业设计中心。公司累计申请专利 7047 项，授权 5414 项，申请及授权数居 国内行业第一。 （2）“混凝土泵关键技术研究开发与应用”、“工程机械技术创新平台”、“大吨位系列履 带式起重机关键技术与应用”三次荣获国家科技进步奖二等奖，“混凝土泵车超长臂架技术及应 用”“高速重载工程机械核心液压部件”二次荣获国家技术发明二等奖。 （3）公司自主研制的 86 米长臂架泵车、世界第一台全液压平地机、世界第一台三级配混凝 土输送泵、世界第一台无泡沥青砂浆车、亚洲首台 1000 吨级全路面起重机、3600 吨级履带起重 机、中国首台混合动力挖掘机、全球首款移动成套设备 A8 砂浆大师等一系列标志性产品引领中国 高端制造。 2、高端卓越的精益制造 （1）公司以“品质改变世界”为企业使命，注重产品质量及制造工艺，将产品品质视为企业 价值和尊严的起点，是唯一不可妥协的事情。 （2）公司以精益思想为指导，采用六西格玛方法优化流程，运用 IT 平台合理配置资源，创 造性地建设具有三一特色的 SPS 生产方式，以“流程化、准时化、自动化”为三大支柱，推动“SPS” 模式进一步落地，实现制造变革“高品质、低成本”的目标，打造高端卓越的制造新标杆，缔造 了行业最高品质的产品。 （3）公司主机产品在设计环节、系统质量、用户操作等方面均处于行业领先水平
2016年年度报告 (4)公司拥有IS09000质量体系认证、ISo014001环境管理体系认证、GB/T28001职业健康安 全管理体系认证和中国CCC认证、美国UL认证、德国TUⅣV认证、欧盟CE认证等国际认证。 3、无与伦比的营销服务 (1)公司以客户需求为中心,“一切为了客户、创造客户价值”,建立了一流的服务网络和 管理体系。从“保姆式”服务、“管家式”服务到“一生无忧”服务,从800绿色通道、4008呼 叫中心到ECC企业控制中心,公司不断创新服务模式与管理手段,一次次引领行业跨越式发展 (2)公司率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务,行业内率先提出了“123” 服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”服务资源承诺,将服务做到无以复加的地步。公 司提供24小时7天全年全球客户门户系统订购零部件及要求售后服务,通过公司遍布全国/世界 各仓库,快速有效地将备用零部件运至客户 (3)公司先后荣获亚洲客户服务协会颁发的“亚太最佳服务奖”、商务部与中国行业联合会 等颁发的“全国售后服务十佳单位”和“全国售后服务特殊风险单位”、中国信息协会与中国服 务贸易协会颁发的“中国最佳服务管理奖”、“价值服务中国行活动”,连续3年入选“中国工 程机械行业十大营销事件”。公司子公司三一重机荣获“全国质量奖”成为行业唯一获奖企业, 充分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力。 4、追求卓越的企业文化 (1)公司秉承“先做人、后做事”的核心价值观,本着“品质改变世界”的使命,遵循“ 切为了客户、一切源自创新”的经营理念,努力实现着“创建一流企业、造就一流人才、做出 流贡献”的愿景。 (2)公司管理团队建设了以结果为导向、追求卓越的公司文化,崇尚勤奋工作、深度工作、 用脑工作,同时高度重视员工培训和激励机制。企业文化润物无声,将持久的影响着员工的行为 准则,是公司取得长久发展的不竭动力。 第四节经营情况讨论与分析 、经营情况讨论与分析 2016年,国际国内经济面临多重困难和严峻挑战但仍负重前行、企稳回升。自2016年下半 年以来,公司挖掘机楲、混凝土机械、起重机械、桩工机械均岀现较大幅度増长,引领行业回暖; 军工、高举消防车、智能渣土车等新业务实现突破。公司贯彻“转型、升级”的发展战略,追随 国家“一带一路”政策,深入推进市场向国际化转型,海外业务占比提升到40%以上;通过智能 9/190
2016 年年度报告 9 / 190 （4）公司拥有 ISO9000 质量体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、GB/T28001 职业健康安 全管理体系认证和中国 CCC 认证、美国 UL 认证、德国 TUV 认证、欧盟 CE 认证等国际认证。 3、无与伦比的营销服务 （1）公司以客户需求为中心，“一切为了客户、创造客户价值”，建立了一流的服务网络和 管理体系。从“保姆式”服务、“管家式”服务到“一生无忧”服务，从 800 绿色通道、4008 呼 叫中心到 ECC 企业控制中心，公司不断创新服务模式与管理手段，一次次引领行业跨越式发展。 （2）公司率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务，行业内率先提出了“123” 服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”服务资源承诺，将服务做到无以复加的地步。公 司提供 24 小时 7 天全年全球客户门户系统订购零部件及要求售后服务，通过公司遍布全国/世界 各仓库，快速有效地将备用零部件运至客户。 （3）公司先后荣获亚洲客户服务协会颁发的“亚太最佳服务奖”、商务部与中国行业联合会 等颁发的“全国售后服务十佳单位”和“全国售后服务特殊风险单位”、中国信息协会与中国服 务贸易协会颁发的“中国最佳服务管理奖”、“价值服务中国行活动”，连续 3 年入选“中国工 程机械行业十大营销事件”。公司子公司三一重机荣获“全国质量奖”成为行业唯一获奖企业， 充分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力。 4、追求卓越的企业文化 （1）公司秉承“先做人、后做事”的核心价值观，本着“品质改变世界”的使命，遵循“一 切为了客户、一切源自创新”的经营理念，努力实现着“创建一流企业、造就一流人才、做出一 流贡献”的愿景。 （2）公司管理团队建设了以结果为导向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奋工作、深度工作、 用脑工作，同时高度重视员工培训和激励机制。企业文化润物无声，将持久的影响着员工的行为 准则，是公司取得长久发展的不竭动力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2016 年，国际国内经济面临多重困难和严峻挑战但仍负重前行、企稳回升。自 2016 年下半 年以来，公司挖掘机械、混凝土机械、起重机械、桩工机械均出现较大幅度增长，引领行业回暖； 军工、高举消防车、智能渣土车等新业务实现突破。公司贯彻“转型、升级”的发展战略，追随 国家“一带一路”政策，深入推进市场向国际化转型，海外业务占比提升到 40%以上；通过智能
2016年年度报告 制造和技术创新,持续提升产品品质,助推产业升级,走在“中国制造2025”的前列:全面推进 数字化管理,逾期货款、存货及成本费用管控,公司风险意识与抗风险能力加强,公司管理运营 更加高效、健康、可持续 、报告期内主要经营情况 2016年,公司实现营业收入232.8亿元,同比下降0.81%归属于上市公司股东的净利润2.03 亿元,同比(追溯调整前)增长46.81%;经营活动产生的现金流量净额32.49亿元,同比(追溯调 整前)增长52.13%。截止2016年12月31日,公司总资产615.55亿元,归属于上市公司股东的 净资产227.17亿元 公司在经过近5年的深度调整后,主要产品销售回暖,经营质量显著提升,业务转型取得实 质进展。 (一)主导产品市场地位稳固,市场份额继续提升 2016年,混凝土机械实现销售收入95.03亿元,稳居全球第一品牌。挖掘机械销售收入74.7 亿元,国内市场上已连续六年蝉联销量冠军,市场占有率超过20%。起重机械、桩工机械等产品 继续稳固市场地位,市场占有率稳步提升;其中,履带起重机250吨级以上产品市场占有率仍保 持行业龙头地位;汽车起重机50吨及以上产品市场份额居于行业前三位。 (二)主导产品销售回暖,盈利水平与现金流状况良好 下半年,公司销售收入120.60亿元,同比增长24.72%,其中第三季度同比增长10.02%,第 四季度同比增长39.14%,增速环比加快29.12个百分点。 受销售增长及成本控制影响,主要产品盈利水平提升,总体毛利率同比增加1.12个百分点 报告期内经营活动净现金流32.49亿元,同比(追溯调整前)大幅增长52.13%。 (三)公司品牌形象持续提升 习近平主席于2016年11月22日对智利进行国事访问之际发表署名文章盛赞中国工程机械企 业在举世瞩目的智利矿难救援中为营救33名矿工做出了重要贡献:人民日报、新华社、中央电视 台等九家中央主流媒体密集报道并盛赞三一智能制造;三一挖掘机成功登顶央视《挑战不可能》 公司品牌形象持续提升。 (四)国际化稳步推进并领跑行业 2016年,公司国际业务稳步推进,实现国际销售收入92.86亿元,领跑行业。公司海外各大 区域经营质量持续提升,印度、欧洲、南非、中东等区域实现快速增长。 10/190
2016 年年度报告 10 / 190 制造和技术创新，持续提升产品品质，助推产业升级，走在“中国制造 2025”的前列；全面推进 数字化管理，逾期货款、存货及成本费用管控，公司风险意识与抗风险能力加强，公司管理运营 更加高效、健康、可持续。 二、报告期内主要经营情况 2016 年，公司实现营业收入 232.8 亿元，同比下降 0.81%；归属于上市公司股东的净利润 2.03 亿元，同比(追溯调整前)增长 46.81%；经营活动产生的现金流量净额 32.49 亿元，同比(追溯调 整前)增长 52.13%。截止 2016 年 12 月 31 日，公司总资产 615.55 亿元，归属于上市公司股东的 净资产 227.17 亿元。 公司在经过近 5 年的深度调整后，主要产品销售回暖，经营质量显著提升，业务转型取得实 质进展。 （一）主导产品市场地位稳固，市场份额继续提升 2016 年，混凝土机械实现销售收入 95.03 亿元，稳居全球第一品牌。挖掘机械销售收入 74.7 亿元，国内市场上已连续六年蝉联销量冠军，市场占有率超过 20%。起重机械、桩工机械等产品 继续稳固市场地位，市场占有率稳步提升；其中，履带起重机 250 吨级以上产品市场占有率仍保 持行业龙头地位；汽车起重机 50 吨及以上产品市场份额居于行业前三位。 （二）主导产品销售回暖，盈利水平与现金流状况良好 下半年，公司销售收入 120.60 亿元，同比增长 24.72%，其中第三季度同比增长 10.02 %，第 四季度同比增长 39.14%，增速环比加快 29.12 个百分点。 受销售增长及成本控制影响，主要产品盈利水平提升，总体毛利率同比增加 1.12 个百分点。 报告期内经营活动净现金流 32.49 亿元，同比(追溯调整前)大幅增长 52.13%。 （三）公司品牌形象持续提升 习近平主席于2016 年 11月 22 日对智利进行国事访问之际发表署名文章盛赞中国工程机械企 业在举世瞩目的智利矿难救援中为营救 33 名矿工做出了重要贡献；人民日报、新华社、中央电视 台等九家中央主流媒体密集报道并盛赞三一智能制造；三一挖掘机成功登顶央视《挑战不可能》， 公司品牌形象持续提升。 （四）国际化稳步推进并领跑行业 2016 年，公司国际业务稳步推进，实现国际销售收入 92.86 亿元，领跑行业。公司海外各大 区域经营质量持续提升，印度、欧洲、南非、中东等区域实现快速增长