7.3反垄断法 7.3.1垄断的定义 垄断在经济学上是指特定市场范围内只有一个或几个经营者 的状态(独占或寡占 垄断在法学上是指经营者以独占或有组织的联合行动等方式 凭借经济优势或行政权力,操纵或支配市场,限制或排斥竞 争的行为。 ●卡特尔(法文 carte同生产部门的全业通过协议划分市场、 狠定产量、确定商品价格等,所构成的垄断联合 各成 员在生产、销售、财务和法律上均保持自身独立 ●辛迪加(法文 syndicat):同一生产部门的企业通过协议统 购原料和销售商 所构成的垄断联 各成员生 产和法律上独立,供销领域由辛迪加办事机构统一办理 ●康采恩(德文 konzern):不同生产部门以实力雄厚的企业 为核心,构成的垄断联合 金融寡头 托拉斯(英文t):同一生产部门的企业或在生严上有密 切联系的企业,以股权信托方式实现生 的全面 并 -托拉斯董事会集中掌握全部业务和财务活动 市场规
市场规制法 7.3反垄断法 7.3.1垄断的定义 垄断在经济学上是指特定市场范围内只有一个或几个经营者 的状态（独占或寡占） 垄断在法学上是指经营者以独占或有组织的联合行动等方式， 凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制或排斥竞 争的行为。 ⚫卡特尔(法文cartel)：同一生产部门的企业通过协议划分市场、 限定产量、确定商品价格等，所构成的垄断联合。——各成 员在生产、销售、财务和法律上均保持自身独立。 ⚫辛迪加（法文syndicat）：同一生产部门的企业通过协议统 一采购原料和销售商品，所构成的垄断联合。——各成员生 产和法律上独立，供销领域由辛迪加办事机构统一办理。 ⚫康采恩（德文konzern）：不同生产部门以实力雄厚的企业 为核心，构成的垄断联合。——金融寡头 ⚫托拉斯（英文trust）：同一生产部门的企业或在生产上有密 切联系的企业，以股权信托方式实现生产到销售的全面合 并。——托拉斯董事会集中掌握全部业务和财务活动
7.32垄断分类及其成因 济垄断:竞争优势 ●自然垄断:产业特征(规模经济、网络经济、成本劣加性) ●权利垄断:资源的财产权、知识产权 ●权力垄断:国家垄断—专营 行政垄断—行政权滥用 市场规制法
市场规制法 7.3.2垄断分类及其成因 ⚫经济垄断：竞争优势 ⚫自然垄断：产业特征（规模经济、网络经济、成本劣加性） ⚫权利垄断：资源的财产权、知识产权 ⚫权力垄断：国家垄断——专营 行政垄断——行政权滥用
7.33垄断的利弊分析 p(价格) 利 ●技术、经营创新 ●规模经济和范围经济 PC D 弊 qc q(数至) ●效益减损(汉伯格 p(价格) 角、Ⅹ一无效率、寻租 消耗) pm 失去公平(福利转移) Pc ●政治民主受到威胁 qm qc q(数量) 市场规制法
市场规制法 7.3.3垄断的利弊分析 利： ⚫技术、经营创新 ⚫规模经济和范围经济 弊： ⚫效益减损（汉伯格三 角 、X－无效率、寻租 消耗） ⚫失去公平（福利转移） ⚫政治民主受到威胁
73反垄断法的适用 经济力量过度集中的 阻却 嚣滥用市场优势的控制 联合限制竞争的禁止 ●行政垄断的规制 IEU 反垄断法的豁免 市场规制法
市场规制法 7.3.3反垄断法的适用 经济力量过度集中的 阻却 滥用市场优势的控制 联合限制竞争的禁止 ⚫行政垄断的规制 反垄断法的豁免
734本身违法原则和合理原则 本身违法原则 合理原则 含义只要认定企业有限制除认定企业有限制竞争 竞争行为,即视为违行为外,还应综合考量 法 行为目的、方式以及对 市场竞争的影响等因素。 优点明确:;提高执法效率灵活;有助执法公正 适用固定价格、划分市场其他 限制产量等横向限 制竞争协议 市场规制法
市场规制法 7.3.4本身违法原则和合理原则 本身违法原则 合理原则 含义 只要认定企业有限制 竞争行为，即视为违 法。 除认定企业有限制竞争 行为外，还应综合考量 行为目的、方式以及对 市场竞争的影响等因素。 优点 明确；提高执法效率 灵活；有助执法公正 适用 固定价格、划分市场、 限制产量 等横向限 制竞争协议 其他
1897泛密苏里运输协会案 18家铁路公司为防止毁灭性的价格竞争,成立一个协 来协调密西西比河以西的运输价格。针对违反 《谢尔曼法》第1条的指控,铁路公司们辩解,他们 所固定的价格是合理的。 1918年芝加哥期货交易委员会案 芝加哥期货交易委员会在1906年制定规则,规定:在 途谷物,在上一个交易日结束、下一个交易日开始之 间,不得以收盘价以外的价格进行交易。最高法院认 为该规则有利于促进交易者积极参加交易期内的交易, 从而形成竞争性价格。 市场规制法
市场规制法 1897泛密苏里运输协会案 18家铁路公司为防止毁灭性的价格竞争，成立一个协 会，来协调密西西比河以西的运输价格。针对违反 《谢尔曼法》第1条的指控，铁路公司们辩解，他们 所固定的价格是合理的。 1918年芝加哥期货交易委员会案 芝加哥期货交易委员会在1906年制定规则，规定：在 途谷物，在上一个交易日结束、下一个交易日开始之 间，不得以收盘价以外的价格进行交易。最高法院认 为该规则有利于促进交易者积极参加交易期内的交易， 从而形成竞争性价格
7.35结构主义(哈佛学派)和行为主义(芝加哥学派) 结构主义 行为主义 含义市场结构应保持有效竞争不以企业对市场占有份额为 状态,若超过理想结构标规制标准,而以行为是否构 准,就必须通过拆分方式成垄断限制竞争为规制对象 予以调整。 理论哈佛学派的产业组织理论芝加哥学派(20世纪70年 (20世纪30年代): 代):市场集中度和市场壁 Structure-Conduct- 垒的作用有限,企业间相互 Performance(SCP) 勾结和协调的行为是规制重 制裁结构修正(拆分) 行为修正 国家美、日 德、英、法 市场规制
市场规制法 7.3.5结构主义（哈佛学派）和行为主义（芝加哥学派） 结构主义 行为主义 含义 市场结构应保持有效竞争 状态，若超过理想结构标 准，就必须通过拆分方式 予以调整。 不以企业对市场占有份额为 规制标准，而以行为是否构 成垄断限制竞争为规制对象。 理论 哈佛学派的产业组织理论 （20世纪30年代）： Structure-ConductPerformance (SCP) 芝加哥学派（20世纪70年 代）：市场集中度和市场壁 垒的作用有限，企业间相互 勾结和协调的行为是规制重 点 制裁 结构修正（拆分） 行为修正 国家 美、日 德、英、法
1945年美国铝公司案 汉德法官认为 ALCOA的90%的市场份额就足以 初步认定构成垄断,因为被告无法证明该垄断 地位来自 技术的优势,因此判决拆分 ALCOA。 1954年联合制鞋设备公司案 USM拥有制鞋设备市场的75%的市场份额,且 该公司的设备并不出售,而是租赁。法院认为, 的垄断力量来自公司的原始构成 服务的优势及租赁制度,而后者构成非法 市场规制法
市场规制法 1945年美国铝公司案 汉德法官认为ALCOA的90％的市场份额就足以 初步认定构成垄断，因为被告无法证明该垄断 地位来自产品、技术的优势，因此判决拆分 ALCOA。 1954年联合制鞋设备公司案 USM拥有制鞋设备市场的75％的市场份额，且 该公司的设备并不出售，而是租赁。法院认为， 该公司的垄断力量来自公司的原始构成、产品 服务的优势及租赁制度，而后者构成非法
.36市场结构 相关市场:同类产品或替代产品竞争所存在的一定 的空间场所。 ●产品市场:能够发生竞争关系的同类或替代的产品 范围。产品需求替代性(品质、用途、价格交叉弹 性等);产品供给替代性:供给的潜在可能性(转 换成本、时间等) ●地理市场:同类产品或替代产品相互竞争的地理区 域。运输费用;产品的特质(易腐性);法律障衤 ●时间市场:使用期限、生产周期、知识产权保护期 市场规制法
市场规制法 7.3.6市场结构 相关市场：同类产品或替代产品竞争所存在的一定 的空间场所。 ⚫产品市场：能够发生竞争关系的同类或替代的产品 范围。产品需求替代性（品质、用途、价格交叉弹 性等）；产品供给替代性：供给的潜在可能性（转 换成本、时间等）。 ⚫地理市场：同类产品或替代产品相互竞争的地理区 域。运输费用；产品的特质（易腐性）；法律障碍 等。 ⚫时间市场：使用期限、生产周期、知识产权保护期
1978年联合商标公司案 联合商标公司( United Brands Company,UBC) 在欧盟的香蕉市场中占40%的市场份额,但它认为应 该在水果市场中来确认其市场份额,因为香蕉和其他 水果之间是可替代的,因而其在水果市场中的份额是 微不足道的。但是欧洲法院认为,产品市场应为由各 种香蕉所形成的市场,认为“香蕉只在有限程度内与 他种水果可替代,且只与他种水果在难以察觉的方式 下竞争”,而且由于老人、小孩与病人对香蕉质软的 特殊需求,其构成一个独立的市场,欧洲法院最终判 定香蕉市场构成一个独占的产品市场。 市场规制法
市场规制法 1978年联合商标公司案 联合商标公司（United Brands Company，UBC） 在欧盟的香蕉市场中占40％的市场份额，但它认为应 该在水果市场中来确认其市场份额，因为香蕉和其他 水果之间是可替代的，因而其在水果市场中的份额是 微不足道的。但是欧洲法院认为，产品市场应为由各 种香蕉所形成的市场，认为“香蕉只在有限程度内与 他种水果可替代，且只与他种水果在难以察觉的方式 下竞争”，而且由于老人、小孩与病人对香蕉质软的 特殊需求，其构成一个独立的市场，欧洲法院最终判 定香蕉市场构成一个独占的产品市场