《调查方法与实务》教案 第三章抽样调查设计 【学习目的要求】 通过本章的学习,要求掌握抽样调査的概念,随机抽样与非随机抽样技术,样本 容量的确定方法,抽样方案的设计;了解抽样误差的概念与种类。 【教学重点】:各种随杋抽样调査、非随机抽样调査的组织,样本容量的确定, 调查误差的控制。 【教学难点】:样本容量的确定,调查误差的控制 【教学方法】:讲授、讨论 【课时】:6学时 【主要教学内容】 第一节抽样调査的概念 、抽样调查的概念 抽样调査指根据某种既定规则从总体中选取一部分单位进行调査,依此来说明或 推断总体的特征。 按照抽取样本方法的不同,抽样调查可以分为概率抽样和非概率抽样。 概率抽样是指按照随机原则抽取样本,抽样误差可以计算并控制;非概率抽样是 依据研究者的主观意愿、判断或是否方便等因素抽取样本,因此抽样误差无法估算。 、抽样的基本程序 1、界定总体。根据研究目的,对研究总体的范围做明确的界定 2、编制抽样框。是指对可以选择作为样本的总体单位列出名册或排序编号,以 确定总体的抽样范围和结构。抽样框是进行抽样的基础。 3、选择抽样方法 4、确定样本容量 5、实际抽取样本。 第二节概率抽样调查 简单随机抽样 又称纯随机抽样,是对所研究总体中的所有单位,不进行分组或排队,随机地从 其中抽取一定数目的单位进行调查。如抽签法、随机数字表法等。 等距抽样
－1－ 《调查方法与实务》教案 第三章 抽样调查设计 【学习目的要求】 通过本章的学习，要求掌握抽样调查的概念，随机抽样与非随机抽样技术，样本 容量的确定方法，抽样方案的设计；了解抽样误差的概念与种类。 【教学重点】：各种随机抽样调查、非随机抽样调查的组织，样本容量的确定， 调查误差的控制。 【教学难点】：样本容量的确定，调查误差的控制 【教学方法】：讲授、讨论 【课 时】：6 学时 【主要教学内容】 第一节 抽样调查的概念 一、抽样调查的概念 抽样调查指根据某种既定规则从总体中选取一部分单位进行调查，依此来说明或 推断总体的特征。 按照抽取样本方法的不同，抽样调查可以分为概率抽样和非概率抽样。 概率抽样是指按照随机原则抽取样本，抽样误差可以计算并控制；非概率抽样是 依据研究者的主观意愿、判断或是否方便等因素抽取样本，因此抽样误差无法估算。 二、抽样的基本程序 1、界定总体。根据研究目的，对研究总体的范围做明确的界定。 2、编制抽样框。是指对可以选择作为样本的总体单位列出名册或排序编号，以 确定总体的抽样范围和结构。抽样框是进行抽样的基础。 3、选择抽样方法。 4、确定样本容量。 5、实际抽取样本。 第二节 概率抽样调查 一、简单随机抽样 又称纯随机抽样，是对所研究总体中的所有单位，不进行分组或排队，随机地从 其中抽取一定数目的单位进行调查。如抽签法、随机数字表法等。 二、等距抽样
(一)概念 先将总体所有单位按某一顺序排列,然后按照固定顺序和相等的间隔,从中抽取 样本单位的一种抽样组织方式 (二)类型 根据排队标志,等距抽样分为按照有关标志排队和按照无关标志排队两种。具体 的抽样方法有: 1、随机起点等距抽样 2、半距起点等距抽样 3、对称等距抽样 三、分层抽样 将总体按照一定的标志分组(类)后,在各类中随机抽取一定数目的单位构成样 本进行调查。 在分配样本单位时,可以采用等比例分配和不等比例分配两种方式 四、整群抽样 将全及总体单位划分为若干群,然后以群为单位抽取样本单位,对抽中群的所有 单位进行全面调査。整群抽样的优点是组织工作较简便,但可能出现较大的误差。 五、多阶段抽样 指分两个或两个以上的阶段来完成抽取样本单位 第三节非概率抽样调查 方便抽样 方便抽样是根据调査者的方便,以无目标、随意的方式进行的抽样调査活动。 例如,常见的街头拦访和随意的入户访问就是方便抽样的常见形式。在某些调查 测试中,方便抽样会取得快速有效的结果。在进行探索性调研时,即缺乏经验而又急 需真实数据的近似值时,这种方法也很实用。 二、判断抽样 基于调查人员的经验和知识,依据对总体有关特征及实际情况的了解,从目标总 体中抽选有代表性的单位作为样本单位,或由了解情况的专家圈定样本的一种抽样组 织形式。 样本的代表性取决于研究者对总体的了解程度和判断能力。当研究者对自己的研 究领域十分熟悉,对研究总体比较了解时,采用判断抽样方式,可获得代表性较高的 样本
－2－ （一）概念 先将总体所有单位按某一顺序排列，然后按照固定顺序和相等的间隔，从中抽取 样本单位的一种抽样组织方式。 （二）类型 根据排队标志，等距抽样分为按照有关标志排队和按照无关标志排队两种。具体 的抽样方法有： 1、随机起点等距抽样 2、半距起点等距抽样 3、对称等距抽样 三、分层抽样 将总体按照一定的标志分组（类）后，在各类中随机抽取一定数目的单位构成样 本进行调查。 在分配样本单位时，可以采用等比例分配和不等比例分配两种方式。 四、整群抽样 将全及总体单位划分为若干群，然后以群为单位抽取样本单位，对抽中群的所有 单位进行全面调查。整群抽样的优点是组织工作较简便，但可能出现较大的误差。 五、多阶段抽样 指分两个或两个以上的阶段来完成抽取样本单位。 第三节 非概率抽样调查 一、方便抽样 方便抽样是根据调查者的方便，以无目标、随意的方式进行的抽样调查活动。 例如，常见的街头拦访和随意的入户访问就是方便抽样的常见形式。在某些调查 测试中，方便抽样会取得快速有效的结果。在进行探索性调研时，即缺乏经验而又急 需真实数据的近似值时，这种方法也很实用。 二、判断抽样 基于调查人员的经验和知识，依据对总体有关特征及实际情况的了解，从目标总 体中抽选有代表性的单位作为样本单位，或由了解情况的专家圈定样本的一种抽样组 织形式。 样本的代表性取决于研究者对总体的了解程度和判断能力。当研究者对自己的研 究领域十分熟悉，对研究总体比较了解时，采用判断抽样方式，可获得代表性较高的 样本
、配额抽样 将总体依某种标准分层(群),然后按照各层样本数与该层总体数成比例的原则 主观抽取样本。配额抽样与分层概率抽样很接近,最大的不同是分层概率抽样的各层 样本是随机抽取的,而定额抽样的各层样本是非随机的 进行配额抽样时,研究者要尽可能地依据那些有可能影响研究变量的各种因素来 对总体分层,并找出具有各种不同特征的成员在总体中所占的比例。然后依据这种划 分以及各类成员的比例去选择调査对象,使样本中的成员在上述各种因素、各种特征 方面的构成和在样本的比例尽量接近总体情形。 配额抽样根据其抽样方法可以分为: 1、独立控制配额抽样 2、交叉控制配额抽样 3、最佳比例配额抽样 四、滚雪球抽样 以若干个具有所需特征的人为最初的调査单位,然后依靠他们提供认识的合格的 调査单位,再由这些人提供第三批调査单位,……依此类推,样本如同滚雪球般由小 变大。 滚雪球抽样多用于总体单位的信息不足的情况。这种抽样中有些个体最后仍无法 找到,有些个体被提供者漏而不提,两者都可能造成误差。 第四节样本单位数的确定 公式法确定样本单位数 (一)样本单位数的影响因素 1、被研究总体的标志变动度 2、允许的误差范围(抽样极限误差) 3、抽样推断的可信程度 4、不同的抽样组织方式和方法 (二)样本单位数的确定 纯随机抽样条件下,样本单位数的计算公式为:
－3－ 三、配额抽样 将总体依某种标准分层（群），然后按照各层样本数与该层总体数成比例的原则 主观抽取样本。配额抽样与分层概率抽样很接近，最大的不同是分层概率抽样的各层 样本是随机抽取的，而定额抽样的各层样本是非随机的。 进行配额抽样时，研究者要尽可能地依据那些有可能影响研究变量的各种因素来 对总体分层，并找出具有各种不同特征的成员在总体中所占的比例。然后依据这种划 分以及各类成员的比例去选择调查对象，使样本中的成员在上述各种因素、各种特征 方面的构成和在样本的比例尽量接近总体情形。 配额抽样根据其抽样方法可以分为： 1、独立控制配额抽样 2、交叉控制配额抽样 3、最佳比例配额抽样 四、滚雪球抽样 以若干个具有所需特征的人为最初的调查单位，然后依靠他们提供认识的合格的 调查单位，再由这些人提供第三批调查单位，……依此类推，样本如同滚雪球般由小 变大。 滚雪球抽样多用于总体单位的信息不足的情况。这种抽样中有些个体最后仍无法 找到，有些个体被提供者漏而不提，两者都可能造成误差。 第四节 样本单位数的确定 一、公式法确定样本单位数 （一）样本单位数的影响因素 1、被研究总体的标志变动度 2、允许的误差范围（抽样极限误差） 3、抽样推断的可信程度 4、不同的抽样组织方式和方法 （二）样本单位数的确定 纯随机抽样条件下，样本单位数的计算公式为： 2 2 2 x z n = − = 2 2 (1 ) p p p n z
、经验法确定样本单位数 根据抽样调查的经验,得出针对不同规模的总体,样本单位数占总体的比重经验 数,供抽样调查抽取样本时参考 由于它是根据多次成功的抽样调查总结出的经验,所以具有较高的参考价值,但 只是为调査者提供了一个样本单位数的范围,在应用时还必须根据市场调查的具体要 求和总体的具体情况,确定样本单位数 由经验确定样本单位数,一般多用于非随机抽样 在随机抽样中应用公式计算样本单位数更为科学,当然,在随机抽样中把经验作 为参考也是可以的。 第五节调查误差及其控制 调查误差是指调査所得结果与真实数据之间的差异。误差的大小体现了调查的准 确性。按照误差的来源,调査误差可以分为抽样误差和非抽样误差 、抽样误差 (一)概念:抽样误差是指根据样本数值来估计总体特征所引起的误差 (二)抽样误差的影响因素 1、样本容量 2、总体单位标志值的差异程度 3、抽样方式 4、抽样方法 二、非抽样误差 (一)概念:指除抽样之外的几乎所有调查活动过程中所产生的误差。非抽样误 差主要是由于研究设计以及调研执行中的缺憾而导致的。 (二)非抽样误差的分类 1、设计误差:指由于调研设计不周密或者所开发调研技术不适当所引起的一类 非抽样误差。 设计误差主要有:替代信息误差、总体定义误差、抽样框误差、调査方法误差、 测量工具误差等。 2、访员误差:指由于访员过失或主观故意而没有完全遵照设计要求执行而产生 的误差 访员误差主要包括:现场选样误差、提问误差、记录误差、欺骗误差等。 、现场应答者误差:指由于应答者误解、不愿回答、不能回答等原因而不能客
－4－ 二、经验法确定样本单位数 根据抽样调查的经验，得出针对不同规模的总体，样本单位数占总体的比重经验 数，供抽样调查抽取样本时参考。 由于它是根据多次成功的抽样调查总结出的经验，所以具有较高的参考价值，但 只是为调查者提供了一个样本单位数的范围，在应用时还必须根据市场调查的具体要 求和总体的具体情况，确定样本单位数。 由经验确定样本单位数，一般多用于非随机抽样； 在随机抽样中应用公式计算样本单位数更为科学，当然，在随机抽样中把经验作 为参考也是可以的。 第五节 调查误差及其控制 调查误差是指调查所得结果与真实数据之间的差异。误差的大小体现了调查的准 确性。按照误差的来源，调查误差可以分为抽样误差和非抽样误差。 一、抽样误差 （一）概念：抽样误差是指根据样本数值来估计总体特征所引起的误差。 （二）抽样误差的影响因素 1、样本容量 2、总体单位标志值的差异程度 3、抽样方式 4、抽样方法 二、非抽样误差 （一）概念：指除抽样之外的几乎所有调查活动过程中所产生的误差。非抽样误 差主要是由于研究设计以及调研执行中的缺憾而导致的。 （二）非抽样误差的分类 1、设计误差：指由于调研设计不周密或者所开发调研技术不适当所引起的一类 非抽样误差。 设计误差主要有：替代信息误差、总体定义误差、抽样框误差、调查方法误差、 测量工具误差等。 2、访员误差：指由于访员过失或主观故意而没有完全遵照设计要求执行而产生 的误差。 访员误差主要包括：现场选样误差、提问误差、记录误差、欺骗误差等。 3、现场应答者误差：指由于应答者误解、不愿回答、不能回答等原因而不能客
观、真实地回答调查的部分或全部问题而导致的误差。 应答者误差主要包括:误解误差、无能力回答误差、不愿意回答误差、无回答误 差等 4、数据处理误差:数据处理误差可能发生在数据编码、数据录入、审核及插补 的任何步骤之中。 数据处理误差可能包括:数据编码误差、数据录入误差、审核和插补误差等 、调查误差的控制 (一)非抽样误差的控制策略 非抽样误差所导致调研结果的偏倚不会随样本量的增大而减少,相反,会随着样 本量的增大而増大。非抽样误差带来的损失非常大,而且要测量也很困难,因此,在 抽样调査数据质量管理活动中,非抽样误差成为调査误差控制的主要对象。 1、在调查设计和开发阶段,应尽力预测可能发生的调查误差并采取适当措施加 以避免。 2、在调査实施阶段,应该使用质量控制技术对调査误差加以控制,使其尽量达 到最小。 (二)调查人员的管理 1、调查人员应具备的素质 (1)知识要求 (2)品质要求 (3)能力要求 (4)体力要求 2、调查人员的培训 (1)培训目的 (2)培训内容 (3)培训方法 3、调查人员的监督管理 (1)现场监督。督导现场监督,对不符合规定的行为进行指正。适用于电话访 谈、拦截访问等 2)问卷审查。检查问卷是否有质量问题,答案之间是否前后矛盾,笔迹是否 样等。 (3)电话回访 (4)实地复访
－5－ 观、真实地回答调查的部分或全部问题而导致的误差。 应答者误差主要包括：误解误差、无能力回答误差、不愿意回答误差、无回答误 差等。 4、数据处理误差：数据处理误差可能发生在数据编码、数据录入、审核及插补 的任何步骤之中。 数据处理误差可能包括：数据编码误差、数据录入误差、审核和插补误差等。 三、调查误差的控制 （一）非抽样误差的控制策略 非抽样误差所导致调研结果的偏倚不会随样本量的增大而减少，相反，会随着样 本量的增大而增大。非抽样误差带来的损失非常大，而且要测量也很困难，因此，在 抽样调查数据质量管理活动中，非抽样误差成为调查误差控制的主要对象。 1、在调查设计和开发阶段，应尽力预测可能发生的调查误差并采取适当措施加 以避免。 2、在调查实施阶段，应该使用质量控制技术对调查误差加以控制，使其尽量达 到最小。 (二)调查人员的管理 1、调查人员应具备的素质 （1）知识要求 （2）品质要求 （3）能力要求 （4）体力要求 2、调查人员的培训 （1）培训目的 （2）培训内容 （3）培训方法 3、调查人员的监督管理 （1）现场监督。督导现场监督，对不符合规定的行为进行指正。适用于电话访 谈、拦截访问等。 （2）问卷审查。检查问卷是否有质量问题，答案之间是否前后矛盾，笔迹是否 一样等。 （3）电话回访 （4）实地复访
