第10讲、外部性与公共物品 外部性及其影响 外部性和产权界定 外部性其它解决方式 私人物品与公共物品 支付意愿与搭便车 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 1 第10讲、外部性与公共物品 • 外部性及其影响 • 外部性和产权界定 • 外部性其它解决方式 • 私人物品与公共物品 • 支付意愿与搭便车
外部性 市场配置资源有效性的另一个假定是 经济主体承担自身行为带来的所有成 本并享有其创造的所有收益,否则会 发生外部性问题。外部性 ( Externalities,又称外在性)指个 人或企业不必完全承担其决策成本或 不能充分享有其决策成效 ( Benefit),即成本或收益不能完 全内生化的情形。 两种类型:一种是消极的负外部性, 另一种是积极的正外部性。 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 2 外部性 • 市场配置资源有效性的另一个假定是 经济主体承担自身行为带来的所有成 本并享有其创造的所有收益，否则会 发生外部性问题。外部性 （Externalities，又称外在性）指个 人或企业不必完全承担其决策成本或 不能充分享有其决策成效 （Benefit），即成本或收益不能完 全内生化的情形。 • 两种类型：一种是消极的负外部性， 另一种是积极的正外部性
负外部性 个人或企业不必承担其行为带来的 成本情况是负外部性 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 3 负外部性 • 个人或企业不必承担其行为带来的 成本情况是负外部性
正外部性 个人或企业不能得到其决策和行为 带来的额外收益则是正外部性。 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 4 正外部性 • 个人或企业不能得到其决策和行为 带来的额外收益则是正外部性
外部性与市场有效性(1) 外部性可能导致市场配置资源缺乏效率 造纸厂生产纸张私家成本包括材料、运输、资 本、劳动和管理等成本,但对社会还包括污水 废气等对环境造成的危害。市场经济下,企业 决策是基于私人成本和私人利益的比较。当公 私成本和利益不一致时,企业或个人最优决策 不一定是社会最优决策。造纸厂由于它不考虑 环境污染成本,基于私人成本决定生产的数量 会高于从社会成本评价角度确定的最优产量 存在外部性时,市场竞争机制不足以达到效率 目标。 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 5 外部性与市场有效性（1） • 外部性可能导致市场配置资源缺乏效率。 • 造纸厂生产纸张私家成本包括材料、运输、资 本、劳动和管理等成本，但对社会还包括污水 废气等对环境造成的危害。市场经济下，企业 决策是基于私人成本和私人利益的比较。当公 私成本和利益不一致时，企业或个人最优决策 不一定是社会最优决策。造纸厂由于它不考虑 环境污染成本，基于私人成本决定生产的数量 会高于从社会成本评价角度确定的最优产量。 • 存在外部性时，市场竞争机制不足以达到效率 目标
外部性与市场有效性(2) D是纸张需求线, MCp是厂家生产 价格 边际成本。假设 MO 市场完全竞争, 边际成本线是供 MCP 给曲线,最优产 量是Qp;但依据 社会边际成本 MCs决定的最优 D 产量应是Qs。市 场最优产量Qp高 于社会最优产量 Qs。生产和消费 数量 过多,缺乏效率 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 6 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 6 外部性与市场有效性（2） • D是纸张需求线， MCp是厂家生 产 边 际成 本。假 设 市 场完 全竞争 ， 边 际成 本线是 供 给 曲线 ，最优 产 量是Qp；但依据 社会边际成本 MCs 决 定 的 最 优 产量应是Qs。市 场最优产量Qp 高 于 社会 最优产 量 Qs。生产和消费 过多，缺乏效率。 数量 价格 MCS MCP D 0 QS QP
外部性与市场有效性(3) 依据类似分析思路,可以推论存 在正外部性时,市场竞争机制结 果导致生产和消费不足,同样发 生市场配置资源缺乏效率问题。 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 7 外部性与市场有效性（3） • 依据类似分析思路，可以推论存 在正外部性时，市场竞争机制结 果导致生产和消费不足，同样发 生市场配置资源缺乏效率问题
外部性与产权界定 经济分析史很长时期,对外部性及其导致的 缺乏效率问题,主流观点认为应通过政府干 预手段(税收和补贴)去解决。 过去几十年产权经济学研究进展,对这一问 题提出新的分析,认识到外部性之所以产生 效率问题,关键在于产权界定不清晰和不充 分,因而可以通过界定产权来消除外部性影 响。政府干预仍可能必要,但它建立在对产 权解决方案交易成本过大这一假定基础之上 产权分析把外部性的行政干预方案由一般命 题变成一个特殊命题。 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 8 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 8 外部性与产权界定 • 经济分析史很长时期，对外部性及其导致的 缺乏效率问题，主流观点认为应通过政府干 预手段（税收和补贴）去解决。 • 过去几十年产权经济学研究进展，对这一问 题提出新的分析，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充 分，因而可以通过界定产权来消除外部性影 响。政府干预仍可能必要，但它建立在对产 权解决方案交易成本过大这一假定基础之上。 • 产权分析把外部性的行政干预方案由一般命 题变成一个特殊命题
什么是产权? °产权( property rights)是与所有 权( ownership rights)相联系的 概念。产权不仅包含传统意义上所 有权内涵,而且进一步包括不同主 体在行使这些权利过程中发生的权 利界定关系。 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 9 什么是产权？ • 产权（property rights）是与所有 权（ownership rights）相联系的 概念。产权不仅包含传统意义上所 有权内涵，而且进一步包括不同主 体在行使这些权利过程中发生的权 利界定关系
科斯定理 科斯定理( The Coase Theorem):如 果产权得到明确界定,如果协商或谈 判等活动发生的交易成本为零或很小, 那么在有外部性效应的市场上,无论 所涉及资源的产权属于哪一方,交易 双方总能够通过协商谈判达到资源配 置有效率状态。 2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题 卢锋,CCER,2003秋季
2021/2/23 "经济学原理"第10讲“外部性问题” 卢锋，CCER,2003秋季 10 科斯定理 • 科斯定理（The Coase Theorem)：如 果产权得到明确界定，如果协商或谈 判等活动发生的交易成本为零或很小， 那么在有外部性效应的市场上，无论 所涉及资源的产权属于哪一方，交易 双方总能够通过协商谈判达到资源配 置有效率状态