第三章！ 交易费用理论 第一节敲门砖一三个案例 第二节交易费用理论的创立与发展 第三节交易费用理论的基本内容 第四节对交易费用理论的评价 第五节交易费用理论的应用 2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awewdffact ycomtria l v ers ion
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 2 第三章 交易费用理论 第一节 敲门砖——三个案例 第二节 交易费用理论的创立与发展 第三节 交易费用理论的基本内容 第四节 对交易费用理论的评价 第五节 交易费用理论的应用 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
第二节交易费用理论的创立与发展 一、科斯以前的交易理论 二、科斯对交易费用的“发现” 三、威廉姆森对交易费用理论的发展 2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 3 P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 3 第二节 交易费用理论的创立与发展 一、科斯以前的交易理论 二、科斯对交易费用的“发现” 三、威廉姆森对交易费用理论的发展 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
一、科斯以前的交易理论 (一)亚里士多德对交易的论述 (二)康芒斯对交易的论述 (三)马克思对流通费用的论述 2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awenuodffactycomtria l v e rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 4 一 、科斯以前的交易理论 (一)亚里士多德对交易的论述 (二)康芒斯对交易的论述 (三)马克思对流通费用的论述 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
(一)亚里士多德对交易的论述 他把交易视为三种“致富技术”之一。把交易分 成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度。 他把交易与畜牧业、矿治这些生产活动并列开 来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易 是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿治则 是人与自然之间的经济活动。 2009-12-20 5 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 5 (一)亚里士多德对交易的论述 他把交易视为三种“致富技术”之一。把交易分 成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度 。 他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开 来，因为交易与生产所发生的关系不同 ，交易 是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则 是人与自然之间的经济活动。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
(二)康芒斯对交易的论述 旧制度经济学家康芒斯使“交易”一般化。 “生产”活动一人对自然活动 人类全部 经济活动 “交易”活动 一人与人之间活动 “制度”基本单位 “制度”运转由无数次“交易”构成 “交易”成为康芒斯制度经济学的基本分析单位。经济关系的本质是 交易，交易的本质是产权的让渡。交易是“人与人的关系，是一种又相互 依存又相互冲突的关系”。 2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 6 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v e rs ion
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 6 l 旧制度经济学家康芒斯使“交易”一般化。 “交易”成为康芒斯制度经济学的基本分析单位。经济关系的本质是 交易，交易的本质是产权的让渡。交易是“人与人的关系，是一种又相互 依存又相互冲突的关系”。 人类全部 经济活动 “生产”活动——人对自然活动 “交易”活动——人与人之间活动 “制度”基本单位 “制度”运转由无数次“交易”构成 (二)康芒斯对交易的论述 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
(二)康芒斯对交易的论述 康芒斯： 买卖的交易：平等人与人之间市场关系 人类 交易 管理的交易：上下级间交易（企业制度） 活动 限额的交易：科层式结构（法院、政府、征税） ●不同经济制度不过是三种交易的不同比例组合。 贡献：将过去人们认为不相千的一些事情，通过“交易”这个 一般化的概念联系起来。 不足：所采用的分析方法不是经济学方法，而是哲学、法 学、社会学和心理学等；而且未谈及“交易费用” 2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 7 l 不同经济制度不过是三种交易的不同比例组合 。 贡献：将过去人们认为不相干的一些事情，通过“交易”这个 一般化的概念联系起来。 不足：所采用的分析方法不是经济学方法，而是哲学、法 学、社会学和心理学等；而且未谈及“交易费用” 买卖的交易：平等人与人之间市场关系 管理的交易：上下级间交易（企业制度） 限额的交易：科层式结构(法院、政府、征税) 交易 n康芒斯： 人类 全部 交易 活动 (二)康芒斯对交易的论述 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
美国经济学家，旧制度学派的重要代 表人物。 ● 出生于俄亥俄州霍兰兹堡。1888年毕 业于奥伯林学院，获文学学士学位， 1892年，任该学院经济学、社会学教 授，1915年在该学院获法学博士学 位。1901~1902年，任美国工业委员 会研究员。 ● 1904~1932年任威斯康星大学教授。 1920~1928年任全国经济研究局局 长。 主要著作： 《资本主义的法律基础》（1924) 《制度经济学》（1934)，首次提出 “交易”范畴，使“交易”成为了新旧制 康蒙斯，JR. 度经济学研究的最小单位，使交易与 (18621945) 制度紧密的联系在了一起。 2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v e rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 8 l 美国经济学家，旧制度学派的重要代 表人物。 l 出生于俄亥俄州霍兰兹堡。1888年毕 业于奥伯林学院，获文学学士学位， 1892年，任该学院经济学、社会学教 授，1915年在该学院获法学博士学 位。1901～1902年，任美国工业委员 会研究员。 l 1904～1932年任威斯康星大学教授。 1920～1928年任全国经济研究局局 长。 主要著作： l 《资本主义的法律基础》（1924） l 《制度经济学》（1934），首次提出 “交易”范畴，使“交易”成为了新旧制 度经济学研究的最小单位，使交易与 （1862～1945） 制度紧密的联系在了一起。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
(三)马克思论流通费用 ▣在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过流通费 用问题。流通费用显然是交易费用。 口按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出 的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费 用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用 和货币磨损费用。 口尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表 明马克思已认识到交易存在费用的问题， 2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 9 (三)马克思论流通费用 p 在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过流通费 用问题。流通费用显然是交易费用。 p 按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出 的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费 用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用 和货币磨损费用 。 p 尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表 明马克思已认识到交易存在费用的问题。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
二、 科斯对交易费用的“发现” 交易费用(transaction cost)由科斯提出，后由威 廉姆森、张五常、诺斯等人加以完善的。 科斯是在对新古典经济学的反思的基础上“发现”交易费 用的。 新古典经济学认为：价格机制能够自动保证各种资源的 配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运 转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何 费用的。 科斯的问题：既然价格机制如此完美，企业内部交易这 种方式为什么存在？人们在企业和市场之间进行选择， 以企业取代市场根本原因是什么？ 2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffact ycomtria l ve rs ion
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 10 二、科斯对交易费用的“发现” Ø 交易费用（transaction cost）由科斯提出，后由威 廉姆森、张五常、诺斯等人加以完善的。 Ø 科斯是在对新古典经济学的反思的基础上 “发现”交易费 用的。 Ø 新古典经济学认为：价格机制能够自动保证各种资 源的 配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运 转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何 费用的。 Ø 科斯的问题：既然价格机制如此完美，企业内部交易这 种方式为什么存在？人们在企业和市场之间进行选择， 以企业取代市场根本原因是什么？ P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
二、科斯对交易费用的“发现” 资源配置有两种方式：一是企业的有计划、有 目的、有组织的协调方式；二是市场的无计 费 划、无目的、无组织的协调方式。两种方式都 用 是有成本的，相对成本的高低、相对效率的高 低决定了企业的产生和存在。 在何种情况下企业对它所需要的生产要素 如一种零件一是自己直接生产，还是从市场 上购买？ 如果企业可以节省交易费用而替代市场，为什 么市场交易仍然存在？为什么所有的生产不由 一个大企业去进行？ 存在的企业为什么有时扩大，有时缩小？同一 行业为什么存在大小不同的企业？ > 科斯：交易费用是“使用价格机制的成本。市 规模 场和企业为相互替代而不是相同的交易机制： 交易费用 既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定 是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低 市场交易费用。科斯《企业的性质》 管理费用 2009-12-20 11 石河子大学经贸学院长经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awenodffuactoycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院长经济系 副教授 朱金鹤 11 Ø 资源配置有两种方式：一是企业的有计划、有 目的、有组织的协调方式；二是市场的无计 划、无目的、无组织的协调方式。两种方式都 是有成本的，相对成本的高低、相对效率的高 低决定了企业的产生和存在。 Ø 在何种情况下企业对它所需要的生产要素—— 如一种零件——是自己直接生产，还是从市场 上购买？ Ø 如果企业可以节省交易费用而替代市场，为什 么市场交易仍然存在？为什么所有的生产不由 一个大企业去进行？ Ø 存在的企业为什么有时扩大，有时缩小？同一 行业为什么存在大小不同的企业？ Ø 科斯：交易费用是“使用价格机制的成本。市 场和企业为相互替代而不是相同的交易机制； 既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定 是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低 市场交易费用。科斯《企业的性质》 费 用 规 模 E0 交易费用 管理费用 二、科斯对交易费用的“发现” P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on