第五章 制度变迁 敲门砖 一、制度变迁分析的基本概念 二、制度变迁的内在机制 围三、制度变迁的一般理论 @四、制度变迁的源泉 圆五、制度变迁的方式 星六、制度的供求分析 。七、制度均衡与制度非均衡 TEFFFFRRFFFFFFFFF844FFFF-8F8181F8FFFFFFFF2222FF28F8F2212FFF1FFF88FF8F1F8282888FF2F88F22F5FFFRF1821FFR2F1FFFFFFFF28F8F8F18811FFFFFFFF2FE8FF28F818FF8F128F128472 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v ers io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 2 第五章 制度变迁 敲门砖 一、制度变迁分析的基本概念 二、制度变迁的内在机制 三、制度变迁的一般理论 四、制度变迁的源泉 五、制度变迁的方式 六、制度的供求分析 七、制度均衡与制度非均衡 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁分析的基本概念 (一)制度变迁的含义 @制度变迁是制度的替代、转换和交易过程，它可以被理解为一种更 优、效益更高的制度对另一种制度的替代过程。制度变迁也是新制 度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的过程。 @制度变迁供给的原则：只有当制度变迁的收益大于或等于制度变迁 的成本时，制度变迁主体才会供给或者说推动某一项制度变迁。 (1)增添型：原有各种制度保存，产生新的制度 (2)全变型：原有制度本身演变成新制度 (3)减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存在意义而消亡。 (④)位移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类不变，但相对地 位发生了变化，从而使制度结构发生了变化。 P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
一、制度变迁分析的基本概念 （一）制度变迁的含义 制度变迁是制度的替代、转换和交易过程，它可以被理解为一种更 优、效益更高的制度对另一种制度的替代过程。制度变迁也是新制 度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的过程。 制度变迁供给的原则：只有当制度变迁的收益大于或等于制度变迁 的成本时，制度变迁主体才会供给或者说推动某一项制度变迁。 ⑴增添型：原有各种制度保存，产生新的制度 ⑵全变型：原有制度本身演变成新制度 ⑶减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存在意义而消亡。 ⑷位移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类不变，但相对地 位发生了变化，从而使制度结构发生了变化。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁分析的基本概念 (二)制度环境与制度安排 制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规 则，它由一国的基本制度决定，影响其他的制度安排 在制度环境中，宪法和法律结构是至关重要的。新制度经济家一般把制度环境视 为制度创新模型的外生变量。 制度安排：是约束经济主体之间可能的合作与竞争方式的一套行为规则。 制度安排是制度的具体化，它可能是非正规的，可能是暂时的，也可能 是长期的。 制度安排与制度环境关系 制度安排要在一定的制度环境中进行，制度环境决定制度安排的性质和进 程，制度安排也会反作用于制度环境。 A、制度环境类似于基础性制度安排，它影响和决定其他的制度安排。制度环境 是一级制度，而制度安排是在一级制度的基础上产生的二级制度。制度环境是大 制度，而制度安排是小制度，大制度制约小制度，小制度又反作用大制度。 B、制度环境决定和影响制度安排的变迁，制度安排也会反作用于制度环境。 般来说，政府特别是中央政府的作用更多地体现在基础性制度方面，而地方政府 的作用更多地体现在制度安排方面。 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v e rs io n
一、制度变迁分析的基本概念 （二）制度环境与制度安排 制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规 则，它由一国的基本制度决定，影响其他的制度安排。 在制度环境中，宪法和法律结构是至关重要的。新制度经济家一般把制度环境视 为制度创新模型的外生变量。 制度安排：是约束经济主体之间可能的合作与竞争方式的一套行为规则。 制度安排是制度的具体化，它可能是非正规的，可能是暂时的，也可能 是长期的。 制度安排与制度环境关系 制度安排要在一定的制度环境中进行，制度环境决定制度安排的性质和进 程，制度安排也会反作用于制度环境。 A、制度环境类似于基础性制度安排，它影响和决定其他的制度安排。制度环境 是一级制度，而制度安排是在一级制度的基础上产生的二级制度。制度环境是大 制度，而制度安排是小制度，大制度制约小制度，小制度又反作用大制度。 B、制度环境决定和影响制度安排的变迁，制度安排也会反作用于制度环境。一 般来说，政府特别是中央政府的作用更多地体现在基础性制度方面，而地方政府 的作用更多地体现在制度安排方面。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁分析的基本概念 路径依赖(path dependence) 路径依赖是指过去对现在和将来产生的强大影响。诺斯：“人们过去作出的选择 决定了他们现在可能的选择”。 初始制度选择会强化现存制度的刺激和惯性，存在的制度将影响其后发生的一 系列制度，是一种惯性。因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向前进，总比 另辟路径要来得方便一些。 路径依赖1：适应性的自我强化造成制度依赖或路径依赖，形成制度惯性—良 性循环。 ◆ 路径依赖2：既得利益集团强化既定制度的作用，他们会利用手中的权利、资源 直接干预或间接游说以阻碍新制度的推行，从而形成制度刚性一恶性循环。 ◆路径依赖3：在既定制度之下发育出来的非正式制度的作用，也强化了原有制度 的惯性。在制度变迁中，同样存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使 制度变迁一旦走上了某一条路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强 化。一锁定。 “锁定”：一个团体、一个社会一旦选择某种制度，就会对这种制度产生一种依 赖并在一定时期出现制度自我强化现象。换句话说，就是制度可以在某一方向 上不断繁衍复制。 P D F c re a te d w ith p d fF I v e rs ion
路径依赖（path dependence） 路径依赖是指过去对现在和将来产生的强大影响。诺斯：“人们过去作出的选择 决定了他们现在可能的选择” 。 初始制度选择会强化现存制度的刺激和惯性，存在的制度将影响其后发生的一 系列制度，是一种惯性。因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向前进，总比 另辟路径要来得方便一些。 路径依赖1：适应性的自我强化造成制度依赖或路径依赖，形成制度惯性——良 性循环。 路径依赖2：既得利益集团强化既定制度的作用，他们会利用手中的权利、资源 直接干预或间接游说以阻碍新制度的推行，从而形成制度刚性——恶性循环。 路径依赖3：在既定制度之下发育出来的非正式制度的作用，也强化了原有制度 的惯性。在制度变迁中，同样存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使 制度变迁一旦走上了某一条路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强 化。——锁定。 “锁定”：一个团体、一个社会一旦选择某种制度，就会对这种制度产生一种依 赖并在一定时期出现制度自我强化现象。换句话说，就是制度可以在某一方向 上不断繁衍复制。 一、制度变迁分析的基本概念 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁分析的基本概念 决定路径依赖的因素 报酬递增：是对制度收益自我强化或正反馈过程，积极学习，主动适应，制度安排 之间的协调更强化了初始制度变迁方向。 不完全市场：意味着信息不完全和交易费用的存在，行动者的主观模型将会被不完 全的信息反馈和既定路径的意识形态所修正，从而致使持久的路径依赖和不良制 度居于支配性地位的状况。 利益因素：当主要政治利益集团的谈判力量相对均衡时，这个杜会的制度就会长期 处于锁定状态，既得利益集团竭力维护现有制度。 如果制度变迁中路径依赖形成后，制度变迁就可能变成“修修补补”的游戏 了。因此，新旧体制转轨的国家要不断解决“路径依赖”的问题。正如诺思所说、 既有方向的扭转、往往要借助于外部效应，引入外生变量或依靠政权的变化。 能否举出你熟悉的路径依赖例子？ P D F cre a te d w ith p d fF awetodffact ycomtria l v e rs ion
决定路径依赖的因素 报酬递增：是对制度收益自我强化或正反馈过程，积极学习，主动适应，制度安排 之间的协调更强化了初始制度变迁方向。 不完全市场：意味着信息不完全和交易费用的存在，行动者的主观模型将会被不完 全的信息反馈和既定路径的意识形态所修正，从而致使持久的路径依赖和不良制 度居于支配性地位的状况。 利益因素：当主要政治利益集团的谈判力量相对均衡时，这个社会的制度就会长期 处于锁定状态，既得利益集团竭力维护现有制度。 如果制度变迁中路径依赖形成后，制度变迁就可能变成“修修补补”的游戏 了。因此，新旧体制转轨的国家要不断解决“路径依赖”的问题。正如诺思所说、 既有方向的扭转、往往要借助于外部效应，引入外生变量或依靠政权的变化。 能否举出你熟悉的路径依赖例子？ 一、制度变迁分析的基本概念 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁的内在机制 1、初级行动团体（制度变迁的主要推动力量） 是一个决策单位，其决策支配制度安排创新的进程，是推动制度变迁的第一力 量；这一单位可能是单个人，也可能是由个人组成的团体。 例如纽约制造商于1811年非正式地联合成院外集团以通过一般的合并法。他们看 到如果能很容易地合并，并可能挣取收入，他们所支付的成本包括推动议院来通 过修正法案，他们还从制度创新中获取利润。 色2、次级行动团体（制度变迁的实施者） 同样是一个决策单位，其作用在于帮助第一行动集团推进制度变迁的进程。 初级行动集团和次级行动集团都是推动制度变迁的主体。初级行动集团是制度变 迁的策划者和推动者，次级行动集团是制度变迁的实施者。初级行动集团通过推 动制度变迁增加收人，次级行动集团在制度变迁中并不直接增加收入。 特别提示：初级行动团体与次级行动团体可能是个人也可能是组织。 中国制度变迁的主体为中国共产党与共产党领导的全国各族人民。 ●3、制度装置：是行动团体所利用的文件和手段，当这些装置被用于新的制度安 排结构时，行动团体就利用他们来获取外在于现有制度安排结构的收入。 例如，在纽约一般合并法中，公司的特许证被授予一个制造商公司就是一个制度 装置的例子。 P D F c re a te d w ith p d fF I v e rs ion
二、制度变迁的内在机制 1、初级行动团体（制度变迁的主要推动力量） 是一个决策单位，其决策支配制度安排创新的进程，是推动制度变迁的第一力 量；这一单位可能是单个人，也可能是由个人组成的团体。 例如纽约制造商于1811年非正式地联合成院外集团以通过一般的合并法。他们看 到如果能很容易地合并，并可能挣取收入，他们所支付的成本包括推动议院来通 过修正法案，他们还从制度创新中获取利润。 2、次级行动团体（制度变迁的实施者） 同样是一个决策单位，其作用在于帮助第一行动集团推进制度变迁的进程。 初级行动集团和次级行动集团都是推动制度变迁的主体。初级行动集团是制度变 迁的策划者和推动者，次级行动集团是制度变迁的实施者。初级行动集团通过推 动制度变迁增加收人，次级行动集团在制度变迁中并不直接增加收入。 特别提示：初级行动团体与次级行动团体可能是个人也可能是组织。 中国制度变迁的主体为中国共产党与共产党领导的全国各族人民。 3、制度装置：是行动团体所利用的文件和手段，当这些装置被用于新的制度安 排结构时，行动团体就利用他们来获取外在于现有制度安排结构的收入。 例如，在纽约一般合并法中，公司的特许证被授予一个制造商公司就是一个制度 装置的例子。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁的内在机制 变迁主体 1、变迁主体之 个人 ◆个人推动的制度变迁很多，如中国历史上的农民英雄： ◆例1：安乐死。2001年4月10日，荷兰议会通过了“安乐死”法案，据此 医生可以帮助病人“安然死亡。法案显示，无论谁，只要身在荷兰，就可 按安乐死法案来执行操作。消息传出，世界各地不少病人忙筹备赶赴荷兰 受死。显而易见，这项法案是危重病人的福音。这项法案的通过显然主要 是通过患病个人及其家属努力才得以通过的。 ◆例二：同姓恋问题。经过同性恋者的不解努力，美国、加拿大已有同性 恋者结婚。荷兰同性恋者不但可合法结婚也可合法离婚，荷兰参议院(2 000.9)通过了使同性恋结婚合法化的法律，参议院还通过立法准许同性 恋者婚后收养孩子。一些国家也将同性恋的合法年龄规定为16岁（以色 列、英国等。同性恋者，英文名字是gy,也指泰国人妖，而人妖在泰国 是合法的，而且是很兴盛的一个行业，是人们到泰国旅游的一个卖点。大 学里有人妖学生，也有人妖教师：在泰国，人妖有自己的组织，而且相当 有影响力。 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v e rs io n
1、变迁主体之一——个人 个人推动的制度变迁很多,如中国历史上的农民英雄； 例1：安乐死。 2001 年4 月10 日，荷兰议会通过了“安乐死”法案，据此 医生可以帮助病人“安然死亡。法案显示，无论谁，只要身在荷兰，就可 按安乐死法案来执行操作。消息传出，世界各地不少病人忙筹备赶赴荷兰 受死。显而易见，这项法案是危重病人的福音。这项法案的通过显然主要 是通过患病个人及其家属努力才得以通过的。 例二： 同姓恋问题。经过同性恋者的不懈努力，美国、加拿大已有同性 恋者结婚。 荷兰同性恋者不但可合法结婚也可合法离婚，荷兰参议院（2 000.9）通过了使同性恋结婚合法化的法律，参议院还通过立法准许同性 恋者婚后收养孩子。一些国家也将同性恋的合法年龄规定为16 岁（以色 列、英国等。同性恋者，英文名字是gay，也指泰国人妖，而人妖在泰国 是合法的，而且是很兴盛的一个行业，是人们到泰国旅游的一个卖点。大 学里有人妖学生，也有人妖教师；在泰国，人妖有自己的组织，而且相当 有影响力。 二、制度变迁的内在机制——变迁主体 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁的内在机制 变迁主体 2、变迁主体之二 组织 色 分为非政府的营利性组织与非营利组织；一些半营利、半政府性的组 织，如学校、医院等，在中国被称作事业性单位或事业性组织。 制度变迁沿着什么路线和方向进行，在很大程度上是社会中不同组织选 择、竞争、谈判、均衡的结果。组织在制度变迁的作用取决于： A、组织规模的大小：规模与力量并不是成正比的，这里要看凝聚力。 B、组织的凝聚力：搭便车。 C、 组织目标是否清晰，是否可明确的考核、统计、计量。 D、组织的进取性、创新性，学习能力与适应性。“与时俱进”、“理论创 新” @营利性组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要主体，公司制企业的 形成、股票市场规则的形成、市场交易中的各种规则、约定、惯例、法 律形成等等，都是在营利性组织的努力下产生和发展起来的。 P D F cre a te d w ith p d fF awenodffactycomtria l vers ion
2、变迁主体之二——组织 分为非政府的营利性组织与非营利组织；一些半营利、半政府性的组 织，如学校、医院等，在中国被称作事业性单位或事业性组织。 制度变迁沿着什么路线和方向进行，在很大程度上是社会中不同组织选 择、竞争、谈判、均衡的结果。组织在制度变迁的作用取决于： A、组织规模的大小：规模与力量并不是成正比的，这里要看凝聚力。 B、组织的凝聚力：搭便车。 C、组织目标是否清晰，是否可明确的考核、统计、计量。 D、组织的进取性、创新性，学习能力与适应性。 “与时俱进” 、 “理论创 新” 营利性组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要主体，公司制企业的 形成、股票市场规则的形成、市场交易中的各种规则、约定、惯例、法 律形成等等，都是在营利性组织的努力下产生和发展起来的。 二、制度变迁的内在机制——变迁主体 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁的内在机制 变迁主体 3、变迁主体之三 —政府 ●政府的特点是垄断性（人们不能自由选择)、强制性（人们必须 接受、非赢利性、公共性（面向全体公民、目标多元性（测量其 绩效更为困难)，这是许多一般组织所不具备的。与企业相比， 政府的目标是多元的，并且更难以测度。 ●政府的作用是在人们之间合作难以进行，或者合作难以长期保持 的条件下会十分的明显。政府在制定制度、监督制度的执行、惩 罚不执行制度者等方面有着其他组织难以替代的作用。 ◆ 中国许多城市已禁燃烟花爆竹；广州、深圳主城区禁摩；广州开 始禁止安装防盗网。 如果没有政府很难想象一夫一妻制能够建立并长期得到维护。 股份制如果没有政府也难以发展到现在的严密、复杂的形式。 政府在制度变迁中作用的两面性：积极性与消极性（诺斯悖论) P D F cre a te d w ith p d fF l v e rs io n
3、变迁主体之三——政府 政府的特点是垄断性（人们不能自由选择）、强制性（人们必须 接受、非赢利性、公共性（面向全体公民、目标多元性（测量其 绩效更为困难），这是许多一般组织所不具备的。 与企业相比， 政府的目标是多元的，并且更难以测度。 政府的作用是在人们之间合作难以进行，或者合作难以长期保持 的条件下会十分的明显。政府在制定制度、 监督制度的执行、惩 罚不执行制度者等方面有着其他组织难以替代的作用。 中国许多城市已禁燃烟花爆竹；广州、深圳主城区禁摩；广州开 始禁止安装防盗网。 如果没有政府很难想象一夫一妻制能够建立并长期得到维护。 股份制如果没有政府也难以发展到现在的严密、复杂的形式。 政府在制度变迁中作用的两面性：积极性与消极性（诺斯悖论） 二、制度变迁的内在机制——变迁主体 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
、 制度变迁的内在机制 变迁主体 ◆ 为更好地分析制度变迁过程，必须把制度环境与制度 安排区别开来，同时要注意制度变迁中初级行动团体 和次级行动团体的不同点。 ◆ 制度变迁是一个错综复杂、边际调整的过程，大的制 度环境决定了一系列制度安排及其变迁，一系列制度 变迁也使制度环境不断完善。 ◆对于任何社会来说，初级行动团体都是制度变迁的主 力军。缺乏初级行动团体往往是一些国家或地区制度 变迁缓慢的重要原因之一。 P D F cre a te d w ith p d fF I version
为更好地分析制度变迁过程，必须把制度环境与制度 安排区别开来，同时要注意制度变迁中初级行动团体 和次级行动团体的不同点。 制度变迁是一个错综复杂、边际调整的过程，大的制 度环境决定了一系列制度安排及其变迁，一系列制度 变迁也使制度环境不断完善。 对于任何社会来说，初级行动团体都是制度变迁的主 力军。缺乏初级行动团体往往是一些国家或地区制度 变迁缓慢的重要原因之一。 二、制度变迁的内在机制——变迁主体 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on