第二章{ 制度的基本理论 第一节 制度的含义与类型 第二节 制度的形成 第三节 制度的功能 第四节 制度的效率 魂 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 1 第二章 制度的基本理论 第一节 制度的含义与类型 第二节 制度的形成 第三节 制度的功能 第四节 制度的效率
第一节制度的含义与类型 制度的含义 园 、 二、 制度的类型 2024年8月12日星期 New Institutional Economics
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 2 第一节 制度的含义与类型 一、制度的含义 二、制度的类型
一、制度的含义 (一)新旧制度经济学家对“制度”含义 的界定 (三) 组织是不是制度 (三)与制度相关的两个概念：制度安排 与制度结构 周 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 3
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 3 一、制度的含义 （一）新旧制度经济学家对“制度”含义 的界定 （二）组织是不是制度 （三）与制度相关的两个概念：制度安排 与制度结构
(一)新旧制度经济学家对“制度”含义的 界定 ■凡勃伦： “制度实质上就是个人或社会对有关的某 些关系或某些作用的一般思想习惯；而生 活方式所由构成的是，在某一时期或社会 发展的某一阶段通行的制度的综合，因此 从心理学的方面来说，可以概括地把它说 成是一种流行的精神态度或一种流行的生 活理论。 99 2024年8月12日星期 New Institutional Economics
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 4 （一）新旧制度经济学家对“制度”含义的 界定 ▪ 凡勃伦： “制度实质上就是个人或社会对有关的某 些关系或某些作用的一般思想习惯；而生 活方式所由构成的是，在某一时期或社会 发展的某一阶段通行的制度的综合，因此 从心理学的方面来说，可以概括地把它说 成是一种流行的精神态度或一种流行的生 活理论。
康芒斯 “如果我们要找出一种普遍的原则， 适用于一切 所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度解释 为集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范 围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓 ‘运行中的机构’，例如家庭、公司、控股公司、 同业协会、工会、联邦储备银行以及国家。大家 所共有的原则或多或少是个体行动受集体行动的 控制。” “为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关 系的业务规则，可以由一个公司、一个卡特 尔.一个政党或是国家本身规定和实行。. 业务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什 么不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同： 它们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这 样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其 9 2024年象屋期” New Institutional Economics
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 5 ▪ 康芒斯： “如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切 所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度解释 为集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范 围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓 ‘运行中的机构’，例如家庭、公司、控股公司、 同业协会、工会、联邦储备银行以及国家。大家 所共有的原则或多或少是个体行动受集体行动的 控制。” “为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关 系的业务规则，可以由一个公司、一个卡特 尔.一个政党或是国家本身规定和实行。. 业务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什 么不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同： 它们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这 样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其 实现
舒尔茨： “我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则 涉及社会、政治及经济行为。例如，1它们包括管束 结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的 宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或 政府来分配资源与收入的规则。 99 诺思： “制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和 行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应 最大化利益的个人行为。” “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它 们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制 约。” 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 6
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 6 ▪ 舒尔茨： “我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则 涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束 结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的 宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或 政府来分配资源与收入的规则。 ” ▪ 诺思： “制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和 行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应 最大化利益的个人行为。” “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它 们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制 约
(二)组织是不是制度 康芒斯说： “制度一 一这三种类型的交易 (指买卖的交易，管理的交易和限额的交 易)合在一起成为经济研究上的一个较大 的单位，根据英美的惯例，这叫做‘运行 中的机构’。这种运行中的机构， 有业务 图 规则使得它们运转不停；这种组织，从家 庭、公司、工会、同业协会、直到国家本 身， 我们称为制度。” 拉坦则说： “制度概念包括组织的含义。” 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 7 （二）组织是不是制度 ▪ 康芒斯说：“制度——这三种类型的交易 （指买卖的交易，管理的交易和限额的交 易）合在一起成为经济研究上的一个较大 的单位，根据英美的惯例，这叫做‘运行 中的机构’。这种运行中的机构，有业务 规则使得它们运转不停；这种组织，从家 庭、公司、工会、同业协会、直到国家本 身，我们称为制度。” ▪ 拉坦则说：“制度概念包括组织的含义
诺思明确指出，要将制度与组织区分开来。组织是 在基础规则即制度约束下，为实现一定目标而创立 的个人团体。制度类似于运动员的比赛规则，而组 织则是运动员在该规则下为赢得比赛胜利，把其策 略和技能加以组织或模型化的方式。 ■柯武则与史漫飞说：“普通英语的习惯用法经常将 这里所定义的制度与‘组织’混为一谈。组织是对 资源的系统安排，其目的在于实现一个共同目标或 目标集。因此，公司、银行、政府机构是有目的的 组织，而基督教的‘十诫’和交通规则却是制度” 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 8
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 8 ▪ 诺思明确指出，要将制度与组织区分开来。组织是 在基础规则即制度约束下，为实现一定目标而创立 的个人团体。制度类似于运动员的比赛规则，而组 织则是运动员在该规则下为赢得比赛胜利，把其策 略和技能加以组织或模型化的方式。 ▪ 柯武刚与史漫飞说：“普通英语的习惯用法经常将 这里所定义的制度与‘组织’混为一谈。组织是对 资源的系统安排，其目的在于实现一个共同目标或 目标集。因此，公司、银行、政府机构是有目的的 组织，而基督教的‘十诫’和交通规则却是制度”
布罗姆利说：“如果对制度的定义不能对作为 ‘便于协调人们行为的社会规则和准则’，的 institutions.与作为诸如市政委员会、大学、教堂、 农业研究所和其他政府机关之类组织的 institutions作出区分，那么就有理由对建立在这 一概念之上的制度创新模型抱谨慎态度。.认为 这个制度创新模型可以把市政委员会—或者市政 办事机构同样看作是一个institution,就是否认 该模型有任何意义。如果说想为市政委员会的变化 建立一个模型，那又有什么意义呢？人们为其建立 模型，或者试图解释、预测的是市政委员会运行规 则的变化，或者是它沿袭的确定我相对于我植树邻 居的法定地位的规则的变化。” 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 9 ▪ 布罗姆利说：“如果对制度的定义不能对作为 ‘便于协调人们行为的社会规则和准则’的 institutions与作为诸如市政委员会、大学、教堂、 农业研究所和其他政府机关之类组织的 institutions作出区分，那么就有理由对建立在这 一概念之上的制度创新模型抱谨慎态度。.认为 这个制度创新模型可以把市政委员会——或者市政 办事机构同样看作是一个institution，就是否认 该模型有任何意义。如果说想为市政委员会的变化 建立一个模型，那又有什么意义呢？人们为其建立 模型，或者试图解释、预测的是市政委员会运行规 则的变化，或者是它沿袭的确定我相对于我植树邻 居的法定地位的规则的变化
■ 我们的观点：第二种观点即认为组织不是 制度的观点是有道理的。各种组织内部虽 然存在各种各样的作为规则的制度，但组 织本身不是制度，因为，组织机构往往是 具体的。人们所以会将组织看作制度，主 要是没有将组织与组织制度区分开来。所 谓组织制度，指的是有关组织这种主体的 构造形式或结构的内部规则，它是不同组 织区分开来的依据。 喝 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 10
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 10 ▪ 我们的观点：第二种观点即认为组织不是 制度的观点是有道理的。各种组织内部虽 然存在各种各样的作为规则的制度，但组 织本身不是制度，因为，组织机构往往是 具体的。人们所以会将组织看作制度，主 要是没有将组织与组织制度区分开来。所 谓组织制度，指的是有关组织这种主体的 构造形式或结构的内部规则，它是不同组 织区分开来的依据