第二章制度的构成与起源 教学内容：本章的主要内容是阐述制度构成 和制度功能的基本原理。 教学目的：要求学生准确地掌握制度的含义 和构成以及对制度功能的界定。 P D F c re a te d w ith p d fF I v e rs ion
第二章 制度的构成与起源 • 教学内容：本章的主要内容是阐述制度构成 和制度功能的基本原理。 • 教学目的：要求学生准确地掌握制度的含义 和构成以及对制度功能的界定。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
第二章制度的构成与起源 一、 制度的内涵 二、 制度的构成 三、 制度的分类 四、制度的起源 五、制度的功能 六、 制度的效率 七、如何制定良好的规章制度？ P D F cre a te d w ith p d fF l v ersio n
第二章 制度的构成与起源 • 一、制度的内涵 • 二、制度的构成 • 三、制度的分类 • 四、制度的起源 • 五、制度的功能 • 六、制度的效率 • 七、如何制定良好的规章制度？ P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度的基本内涵 凡勃伦：制度实质就是个人或社会对有关某些关系或某些作用的一般思考习惯， 而生活方式所构成的是在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度总和。 康芒斯：制度是约束个人行动的集体行动，而在集体行动中，最重要的是法律制 度。 ◆VW拉坦在《诱致性制度变迁理论》中认为，制度是一套行为规则，它们被用于 支配特定的行为模式与相互关系。 诺斯：“制度是一个社会的游戏规则，是一种规范人的行为的规则。制度由正式 约束（宪法、法令和产权）与非正式约束（道德约束、禁忌、习惯、传统和行 为准则)组成。”“制度通过向人们提供一个日常生活结构来减少不确定性”， “制度的确定限制了人们的选择集合”。 舒尔茨：“制度是管束人们行为的一系列规则。”这些规则是为经济服务的，用 以规范社会、政治经济行为。A.用于降低交易费用的制度（货币、期货市 场)；B.用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度（合约、分成制、合 作社、公司、保险)C.用于提供职能组织与个人收流之间联系的制度（宪法、 遗产法、劳动法、合同法)；D.用于确立公共品和服务的生产与分配柜架的制 度。 舒尔茨对制度的解释被多数研究制度的学者接受 P D F c re a te d w ith p d fF ycomtria I ve rs io n
凡勃伦:制度实质就是个人或社会对有关某些关系或某些作用的 一般思考习惯， 而生活方式所构成的是在某一时 期或社会发展的某一阶段通行的制度总和。 康芒斯:制度是约束个人行动的集体行动，而在集体行动中，最重要的是法律制 度。 V·W·拉坦在《诱致性制度变迁理论》中认为，制度是一套行为规则，它们被用于 支配特定的行为模式与相互关系。 诺斯:“制度是一个社会的 游戏规则，是一种规范人的行为的规则。制度由正式 约束（宪法、法令和产权）与非正式约束（道德约束、禁忌、习惯、传统和行 为准则）组成。”“制度通过向人们提供一个日常生活结构来减少不确定性” ， “制度的确定限制了人们的选择集合”。 舒尔茨：“制度是管束人们行为的一系列规则。”这些规则是为经济服务的，用 以规范社会、政治经济行为。A.用于降低交易 费用的制度 （货币、期货市 场）；B.用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度（合约、分成制、合 作社、公司、保险）C.用于提供职能组织与个人收流之间联系的制度（宪法、 遗产法、劳动法、合同法）；D.用于确立公共品和服务的生产与分配柜架的制 度。 舒尔茨对制度的解释被多数研究制度的学者接受 一、制度的基本内涵 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度的基本内涵 制度是管束人们行为的一系列规则或人们习以为常的习惯表现：它 抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。 实践活动—社会交往 遵守相应互动规则或习惯 慢慢固化+ 政府有意识促成—制度 ●制度与人的动机、行为有着内在的联系：历史上的任何制度，都是 当时人的利益及其选择的结果，制度是一系列规则或习惯的表现， 是在人们趋利避害的过程中形成的行为规范。 ◆制度是一种无形的公共物品：制度作为一种行为规则，并不是针对 某一个人。制度在发挥作用的群体中，通常是共同的知识。制度为 一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻，由此 将人类行为导入可合理预期的轨道。 ◆ 制度要有实际载体：用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场 等；确立公共产品及服务生产与分配的制度，如高速公路等；保证 生产要素在所有者之间配置的制度，如合约、合作社、公司。 c re a te d w ith p d fF awentdffactorycomtria I v e rs io n
制度是管束人们行为的一系列规则或人们习以为常的习惯表现：它 抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。 实践活动——社会交往——遵守相应互动规则或习惯——慢慢固化+ 政府有意识促成——制度 制度与人的动机、行为有着内在的联系：历史上的任何制度，都是 当时人的利益及其选择的结果，制度是一系列规则或习惯的表现， 是在人们趋利避害的过程中形成的行为规范。 制度是一种无形的公共物品：制度作为一种行为规则，并不是针对 某一个人。制度在发挥作用的群体中，通常是共同的知识。制度为 一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻，由此 将人类行为导入可合理预期的轨道。 制度要有实际载体：用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场 等；确立公共产品及服务生产与分配的制度，如高速公路等；保证 生产要素在所有者之间配置的制度，如合约、合作社、公司。 一 、 制度的基本内涵 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
博弈论给出的制度定义 刘易斯(David Lewis1969):定义了“社会习惯”，意指全体社会成 员一致接受的行为规则，它用于规范人们在某种经常出现的境况 下的行为。 肖特(Andrew Schotter1983)：制度是社会群体内部用于解决某类 协调问题(S)的一套行为规则（记为R)，R构成该群体的共同知 识，且满足下列条件： (1)该群体中每一个人都遵守R; (2)每一个人预期其他人也遵守R; (3)给定其他人遵守R,每一个人的最优选择是遵守R,此时每个人 都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；或（4)如果有人不遵守R, 其他人也将不遵守R,此时得到的收益要低于所有人都遵守R条件 下的收益(Schotter,1981,p.11)。 P D F c re a te d w ith p d fF I v e rs ion
刘易斯（David Lewis1969）：定义了“社会习惯” ，意指全体社会成 员一致接受的行为规则，它用于规范人们在某种经常出现的境况 下的行为。 肖特（Andrew Schotter1983 ）：制度是社会群体内部用于解决某类 协调问题（S）的一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知 识，且满足下列条件： （1）该群体中每一个人都遵守R； （2）每一个人预期其他人也遵守R； （3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，此时每个人 都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；或（4）如果有人不遵守R， 其他人也将不遵守R，此时得到的收益要低于所有人都遵守R条件 下的收益（Schotter,1981,p.11 ）。 博弈论给出的制度定义 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度为什么是云种稀缺资源？ 与经济技术因素相关的自然禀赋和物质资源，在一定条件下可以 引致制度稀缺。（如中国农业人口占总人口的73%，可以实行农 产品的保护制度吗？人口一土地的比例关系的约束也影响产权 制度供给。) 制度比技术更具有资产专用性：在A国行得通的制度，在B国就不 一定行得通。 制度的非专利性：使用别人的制度安排无需付费，进行制度创新 的人缺乏激励。 金 制度变迁条件和成本限制了人们选择空间；甚至扭曲了人们的理 性行为，以至现存的制度安排不仅难以达到最优水准，在一定条 件下还会发生相反的运作。 无论如何强化制度创新进程，相对于人类对制度需求而言，制度 供给总是相对不足。人类社会之所以难以达到“帕累托最优状 态”，关键在于制度稀缺。 cre a te d w ith p d fF awentodffeactycomtria l v e rs io n
制度为什么是一种稀缺资源？ 与经济技术因素相关的自然禀赋和物质资源，在一定条件下可以 引致制度稀缺。（如中国农业人口占总人口的73%，可以实行农 产品的保护制度吗？人口——土地的比例关系的约束也影响产权 制度供给。） 制度比技术更具有资产专用性：在A国行得通的制度，在B国就不 一定行得通。 制度的非专利性：使用别人的制度安排无需付费，进行制度创新 的人缺乏激励。 制度变迁条件和成本限制了人们选择空间；甚至扭曲了人们的理 性行为，以至现存的制度安排不仅难以达到最优水准，在一定条 件下还会发生相反的运作。 无论如何强化制度创新进程，相对于人类对制度需求而言，制度 供给总是相对不足。人类社会之所以难以达到“帕累托最优状 态”，关键在于制度稀缺。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
二、制度的构成（诺斯） @(1)正式约束(formal constraints) @(2)非正式约束(informal constraints) @(3)实施机制(implementation mechanism P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
（1）正式约束（formal constraints ) （2）非正式约束（informal constraints ) （3）实施机制（implementation mechanism ） 二、制度的构成（诺斯） P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
(1)非正式约束 含义：是人们在长期交往中无意识形成的行为规则，具有持久生命 力，并构成世代相传的文化的一部分。历史上，在正式约束（市场、 国家等)未设立前，人们的行为主要靠非正式约束来规定和制约。在 现实中，正式约束也只占社会整个约束的很少一部分，人们生活的大 部分仍由非正式规则来约束。 意识形态 核 独立寒秋，湘江北去， 心 橘子洲头。看万山红遍，层 林尽染：漫江碧透，百舸争 习惯 流。鹰击长空，鱼翔浅底， 内容 万类霜天竞自由。怅寥廓， 价值观念 问苍茫大地，谁主沉浮？ 携来百侣曾游，忆往 伦理道德 昔峥嵘岁月稠。恰同学少 年，风华正茂：书生意气， 挥斥方遒。指点江山，激扬 其它 文字，粪土当年万户侯。 曾记否，到中流击水，浪遏 飞舟？ 《沁园春·长沙》 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l ve rs io n
(１)非正式约束 含义：是人们在长期交往中无意识形成的行为规则，具有持久生命 力，并构成世代相传的文化的一部分。历史上，在正式约束（市场、 国家等）未设立前，人们的行为主要靠非正式约束来规定和制约。在 现实中，正式约束也只占社会整个约束的很少一部分，人们生活的大 部分仍由非正式规则来约束。 内容 其它 习惯 意识形态 伦理道德 价值观念 核 心 独立寒秋，湘江北去， 橘子洲头。看万山红遍，层 林尽染；漫江碧透，百舸争 流。鹰击长空，鱼翔浅底， 万类霜天竞自由。怅寥廓， 问苍茫大地，谁主沉浮？ 携来百侣曾游， 忆往 昔峥嵘岁月稠。恰同学少 年，风华正茂；书生意气， 挥斥方遒。指点江山，激扬 文字，粪土当年万户侯。 曾记否，到中流击水，浪遏 飞舟? 《沁园春·长沙 》 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
意识形态 实 测江北去 子测队 含义 关于世界的一套信念 节约交易费用 “人体炸弹”、战争年代的共产党员 功能 克服“搭便车”行为 意识形态能减少强制执行法律和 2 法规的费用，以及实施其他制 度的费用。“三个代表”“科学 发展观” P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
意识形态 含义 关于世界的一套信念 意识形态能减少强制执行法律和 法规的费用，以及实施其他制 度的费用。“三个代表”“科学 发展观” 克服“搭便车”行为 节约交易费用 “人体炸弹” 、战争年代的共产党员 功能 ？ P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
习惯 ▣ 含义 在非正式规则的场合下规范人的行为 的惯例或作为“标准”的行为。 功能 节约决策成本 “若没有习惯帮助，无人能应对得了每日的工作，无人能生存，哪怕是一天。” 熊彼特“习惯是除市场和政府外地第三种对经济活动的调节方式”一历以宁 “少成若天性，习惯如自然。”《汉书贾谊传》 习惯之始如蛛丝，习惯之后如绳索。 习惯是行为的女儿，不过女儿反过来养育母亲，并按母亲的模样生下自己的女儿，不 过更漂亮，更幸运了。杰.泰勒 有什么样的思想，就有什么样的行为；有什么样的行为，就有什么样的习惯：有什么 样的习惯，就有什么样的性格；有什么样的性格，就有什么样的命运（查.艾霍尔) 习惯就是习惯，谁也不能将其扔出窗外，只能一步一步地引下楼。一马克.吐温 P D F cre a te d w ith p d fF l v ers io n
习 惯 含义 在非正式规则的场合下规范人的行为 的惯例或作为“标准”的行为。 功能 节约决策成本 “若没有习惯帮助，无人能应对得了每日的工作，无人能生存，哪怕是一天。 ” —— 熊彼特 “习惯是除市场和政府外地第三种对经济活动的调节方式 ”——历以宁 “少成若天性，习惯如自然。” 《汉书.贾谊传》 习惯之始如蛛丝，习惯之后如绳索。 习惯是行为的女儿，不过女儿反过来养 育母亲，并按母亲的模样生下自己的女儿，不 过更漂亮，更幸运了。杰.泰勒 有什么样的思想，就有什么样的行为；有什么样的行为，就有什么样的习惯；有什么 样的习惯，就有什么样的性格；有什么样的性格，就有什么样的命运（查.艾霍尔） 习惯就是习惯,谁也不能将其扔出窗外,只能一步一步地引下楼。 —— 马克.吐温 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on