《新制度经济学》 第四章产权理论 朱金鹤 博士 副教授 硕士生导师 P DF cre a te d w ith p d fF rycomtria l ve rs ion
《新制度经济学》 第四章 产权理论 朱金鹤 博士 副教授 硕士生导师 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
产 第四章 权理论 @敲门砖 @一、产权的含义 @二、产权的起源 @三、产权的属性 @四、产权的类型 @五、产权的功能 @六、产权界定与资源配置：科斯定理 @七、公共物品的产权安排 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授 P D F c re a te d w ith p d fF ycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 2 第四章 产权理论 敲门砖 一、产权的含义 二、产权的起源 三、产权的属性 四、产权的类型 五、产权的功能 六、产权界定与资源配置：科斯定理 七、公共物品的产权安排 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
敲门砖 我梦见了“上帝”，他将太阳送给了我 ◆鸡会绝种吗？ ◆有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？你担心过鸡会 绝种吗？ ◆为什么鲸和大象会成为濒危动物？ ◆为什么象牙的商业价值威胁到大象，70年代非洲所有大象 总数却因偷猎下降了一半；而鸡肉的商业价值却是鸡的护 身符呢？ ◆原因在于大象是共有资源，而鸡是私人物品。 ◆当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此公共物 品及外部性问题，与其说是市场失败，不如说是市场发挥 作用的基础—产权清晰及排他性—不存在。 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v e rs ion
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 3 敲门砖 我梦见了“上帝”，他将太阳送给了我. 鸡会绝种吗？ 有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？你担心过鸡会 绝种吗？ 为什么鲸和大象会成为濒危动物？ 为什么象牙的商业价值威胁到大象， 70年代非洲所有大象 总数却因偷猎下降了一半；而鸡肉的商业价值却是鸡的护 身符呢？ 原因在于大象是共有资源，而鸡是私人物品。 当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此公共物 品及外部性问题，与其说是市场失败，不如说是市场发挥 作用的基础——产权清晰及排他性——不存在。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
几个基本问题 园一什么是产权？为什么要有产权？ 二是私人可拥有什么样的资源（所有权界定问题）？ 三是所有权怎样建立（公共认可的占有关系）？ ■四是所有者如何合法地行使资源排他性权利（处置 权、支配权、使用权)？ 星五是为什么要界定和保护产权？如何保护产权？如何 补偿对产权的侵犯？ 产权经济学正是研究这些问题的。 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授 P D F c re a te d w ith p d fF ycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 4 几个基本问题 一什么是产权？为什么要有产权？ 二是私人可拥有什么样的资源 (所有权界定问题)？ 三是所有权怎样建立(公共认可的占有关系)？ 四是所有者如何合法地行使资源排他性权利 (处置 权、支配权、使用权)？ 五是为什么要界定和保护产权？如何保护产权?如何 补偿对产权的侵犯？ 产权经济学正是研究这些问题的。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
第五章产权理论 敲门砖 一、产权的含义 产权理论主要研究产权对 经济运行及资源配置的影响。 。二、产权的起源 产权理论是新制度经济学中 ®三、产权的属性 更为重要、影响更大的理论。 。四、产权的类型 ®五、产权的功能 ®六、产权界定与资源配置：科斯定理 。七、公共物品的产权安排 。八、案例分析：同一产权制度的不同绩效 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v e rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 5 第五章 产权理论 敲门砖 一、产权的含义 二、产权的起源 三、产权的属性 四、产权的类型 五、产权的功能 六、产权界定与资源配置：科斯定理 七、公共物品的产权安排 八、案例分析：同一产权制度的不同绩效 产权理论主要研究产权对 经济运行及资源配置的影响。 产权理论是新制度经济学中 更为重要、影响更大的理论。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
产权的含义 (一)产权的经典定义 1、阿尔钦：“一种通过社会强制（政府强制和市场强制） 而实现 的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”。 2、德姆塞茨：产权包括一个人或其他人受益或受损的权利，其 重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合 理预期。 ◆ 3、菲吕博腾与配杰维奇：产权不是指人与物之间的关系，而是 指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行 为关系。 ● 产权的社会性：人们交换物品，实际上是在交换产权。你购买面 包实际上是购买了面包的一系列权利，因此，你有了吃、扔、给 予他人或用他收买别人等权利。 44444 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授 P D F c re a te d w ith p d fF ycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 6 一 、产权的含义 (一)产权的经典定义 1、阿尔钦：“一种通过社会强制（政府强制和市场强制）而实现 的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利” 。 2、德姆塞茨： 产权包括一个人或其他人受益或受损的权利，其 重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合 理预期。 3、菲吕博腾与配杰维奇：产权不是指人与物之间的关系，而是 指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行 为关系。 产权的社会性：人们交换物品，实际上是在交换产权。你购买面 包实际上是购买了面包的一系列权利，因此，你有了吃、扔、给 予他人或用他收买别人等权利。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
产权的含义 (二)产权含义总结 产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。产 权的本质是由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的 行为关系。 产权制度是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济 和社会关系。产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都 必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。 产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资产拥有权威的制度形 式；另一方面又是通过市场竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会 强制机制。 ◆产权经济学则认为，经济学要研究的问题是：资源稀缺对人的利益和由 此带来的人与人之间的利益冲突。因此，产权经济学要处理和解决的问 题是人对利益环境的反应规则和经济组织的行为规则。 产权经济学的中心论题：只要存在交易费用，产权制度就对生产产生影 响。如何通过界定、变更和强迫产权的结构，以降低或消除市场机制运 行的社会费用，提高运行的效率，改善资源配置，加快技术进步，增加 经济福利，促进经济增长。 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授朱金鹤 cre a te d w ith p d fF awenodffactycomtria l v e rs ion
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 7 (二)产权含义总结 产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。产 权的本质是由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的 行为关系。 产权制度是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济 和社会关系。产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都 必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。 产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资产拥有权威的制度形 式；另一方面又是通过市场竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会 强制机制。 产权经济学则认为，经济学要研究的问题是：资源稀缺对人的利益和由 此带来的人与人之间的利益冲突。因此，产权经济学要处理和解决的问 题是人对利益环境的反应规则和经济组织的行为规则。 产权经济学的中心论题：只要存在交易费用，产权制度就对生产产生影 响。如何通过界定、变更和强迫产权的结构，以降低或消除市场机制运 行的社会费用，提高运行的效率，改善资源配置，加快技术进步，增加 经济福利，促进经济增长。 一 、产权的含义 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
产权的含义 产权制度发展的三个阶段 。人类社会发展过程中产权及其制度的产生、演变、发展大 体上经历了三个阶段： @一是建立排他性的产权制度，人类社会早期的历史在某种 程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史； @二是建立可转让性的产权制度，产权的交易、转让是与社 会分工、市场经济制度的发展联系在一起的； @三是与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份 公司制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易， 从而使产权制度效率不断提高。 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awenedffactorycomtria l ve rs ion
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 8 产权制度发展的三个阶段 人类社会发展过程中产权及其制度的产生、演变、发展大 体上经历了三个阶段： 一是建立排他性的产权制度，人类社会早期的历史在某种 程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史； 二是建立可转让性的产权制度，产权的交易、转让是与社 会分工、市场经济制度的发展联系在一起的； 三是与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份 公司制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易， 从而使产权制度效率不断提高。 一 、产权的含义 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
产权的含义 (三)产权结构的基本构成因素 ◆对财产的任何权利都由两部分基本内容 权能和利益构 成：权能回答的是“产权主体在财产权利的界区内有权做什 么，不做什么，有权阻止别人做什么？”产权的利益回答的 是“产权主体必须和能够得到什么”。 ◆从最根本的关系上归纳，产权包括所有权（归属权）、占有 权（实际掌管力）、使用权、处置权（利用、改变或消费资 产形态和实质的权利)。它们指产权主体对客体拥有的不同 权能和责任，以及由它们形成的利益关系。 产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为 多种权利并统一呈现一种结构状态。 ◆产权的基础和核心是所有权。 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v e rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 9 (三)产权结构的基本构成因素 对财产的任何权利都由两部分基本内容 ——权能和利益构 成： 权能回答的是“产权主体在财产权利的界区内有权做什 么，不做什么，有权阻止别人做什么？ ” 产权的利益回答的 是“产权主体必须和能够得到什么” 。 从最根本的关系上归纳，产权包括所有权（归属权）、占有 权（实际掌管力）、使用权、处置权（利用、改变或消费资 产形态和实质的权利）。它们指产权主体对客体拥有的不同 权能和责任，以及由它们形成的利益关系。 产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为 多种权利并统一呈现一种结构状态。 产权的基础和核心是所有权。 一 、产权的含义 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
(三)产权结构的基本构成因素 Γ归谁所有一所有权：排他性的独占权 生上由谁实际使用、占有 占有权 进行盈利性的经营 产 生产经营什么、生产多少 怎样生产、为谁生产等 要卜由谁决定对生产要素的处置一处置权 产权 厂出租、转让、买卖、赠与、抵押、闲置 素丨 L改变使用方向、方式 L由谁使用和怎样使用一使用权 分析农民土地产权要素 小产权房 福利房 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 10 (三)产权结构的基本构成因素 • ┏归谁所有━━所有权：排他性的独占权 • 生┣由谁实际使用、占有 占有权 • ┃ 进行盈利性的经营 • 产┃ 生产经营什么、生产多少 • ┃ 怎样生产、为谁生产等 • 要┣由谁决定对生产要素的处置━━处置权 • ┃ ┏出租、转让、买卖、赠与、抵押、闲置 • 素┃ ┗改变使用方向、方式 • ┗由谁使用和怎样使用━━使用权 • 分析农民土地产权要素 • 小产权房 • 福利房 产权 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on