第十一章 经济发展的制度变迁 -过程与方式的考察 第一节制度变迁：基于目标实现途径的分类 第二节制度变迁的过程及主要现象 第三节 制度变迁的方式及其搭配使用 第四节国家、意识形态等与制度变迁 圈 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 1 第十一章 经济发展的制度变迁 -过程与方式的考察 第一节 制度变迁：基于目标实现途径的分类 第二节 制度变迁的过程及主要现象 第三节 制度变迁的方式及其搭配使用 第四节 国家、意识形态等与制度变迁
第一节制度变迁：基于目标实现 途径的分类 提高生产效率的制度变迁 淘 二三 重新分配收入的制度变迁 重新配置经济机会的制度变迁 超 四、 重新分配经济优势的制度变迁 2024年8月12日星期 New Institutional Economics
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 2 第一节 制度变迁：基于目标实现 途径的分类 一、提高生产效率的制度变迁 二、重新分配收入的制度变迁 三、重新配置经济机会的制度变迁 四、重新分配经济优势的制度变迁
提高生产效率的制度变迁 提高生产效率的制度变迁是指通过改变人类行 为的选择集以提高生产效率使净国民收入无可 争议地得到增加的制度变迁。 布罗姆利说：“制度(1)界定独立的经济行为者在现状 中的选择领域；(2)界定个体间的关系；(3)指明谁对谁 能干什么。 .制度安排的集合在特定时间决定经济 条件。即，在任何一种经济中都有一套占主导地位的 思 标准、准则、 规侧、惯例和法律结构界定个体和集团 的选择集。 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 3
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 3 一、提高生产效率的制度变迁 ▪ 提高生产效率的制度变迁是指通过改变人类行 为的选择集以提高生产效率使净国民收入无可 争议地得到增加的制度变迁。 布罗姆利说：“制度⑴界定独立的经济行为者在现状 中的选择领域；⑵界定个体间的关系；⑶指明谁对谁 能干什么。.制度安排的集合在特定时间决定经济 条件。即，在任何一种经济中都有一套占主导地位的 标准、准则、规则、惯例和法律结构界定个体和集团 的选择集
他还说：，“制度交易通过对社会某些成员的鼓 累柴成员的限制来修改选择集。那柴者 香入会馨 猛豪黄 新买香星治 的6如果发现X中一冷暂的华学制民是熟宾 一个新的生 美体为 制度为限制解敬、扩 的根本因素。 2024年8月12日星期 New Institutional Economics
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 4 他还说： “制度交易通过对社会某些成员的鼓 励和对某些成员的限制来修改选择集。那些选择 集范围被缩小的人经常会说他的或她的权利或者 自由受到了限制。注意，一个选择集可以是消费 者的消费集X，或者可以是企业的生产集Z。一 个社会的制度结构决定了X和Z的性质和范围。 对消费者来说，新产品能扩大消费集（X*>X）， 就像新技术能扩大企业的生产集（Z*>Z）。同 样的，如果发现X*中的一个新的化学制品是致癌 的，现在必须禁止生产，这将会产生一个新的生 产集（Z’<Z*）。.制度作为限制、解放、扩 展个人行为的集体行为，是界定消费集和生产集 的根本因素
制度对人类行为选择集的限制、解放、扩展等显 然会影响生产效率。 产权界定清晰的 其 矿藏开采制度使 他 得社会生产的可 物 能性曲线由A外 移至B。 矿产 图10-1 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 5
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 5 ▪ 制度对人类行为选择集的限制、解放、扩展等显 然会影响生产效率。 Q * Q A B 其 他 物 品 矿产 图10-1 产权界定清晰的 矿藏开采制度使 得社会生产的可 能性曲线由A外 移至B
二、重新分配收入的制度变迁 重新分配收入的制度变迁类似于“仅仅是重新分 割一块大小固定的馅饼”的活动。 穷人 W 富人 图10-2 图10-3 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 6
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 6 二、重新分配收入的制度变迁 ▪ 重新分配收入的制度变迁类似于“仅仅是重新分 割一块大小固定的馅饼”的活动。 富人 x 穷人 y D* D Ur Up Wr Wp 图10-2 图10-3
三、重新配置经济机会的制度变迁 这种制度变迁与以下活动相关：一些矿 工组织起来进行游说疏通以增加矿井安 全。如果成功（即产生新的安全法或体 虚 制)，会导致有利于矿工的经济机会的 重新配置。 圈 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics >
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 7 三、重新配置经济机会的制度变迁 ▪ 这种制度变迁与以下活动相关：一些矿 工组织起来进行游说疏通以增加矿井安 全。如果成功（即产生新的安全法或体 制） ，会导致有利于矿工的经济机会的 重新配置
图10-4 安針 图10-4说明提高采 煤的安全度意味着 社会无差异曲线有 一个不同的结构。 如果矿井的工作条 件并不会引起多少 社会反响，那么相 对的社会无差异曲 线可能如图中l描 绘的那样。当有关 这些事情的态度发 生变化后，对安全 和人道的工作条件 煤 的偏好就会改变， 它或许就会被描绘 成11那样。 社会无差异曲线是根据社会效用函数得到的，其形式如下：U=U(x,y,m)。 (仪y,)反映了社会中可得到的物品和服务。物品不仅包括煤炭、食物和其他在 商品交易中购买的私人物品，而且包括公共物品，诸如环境质量以及工厂、矿山 的工作条件等。 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 8
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 8 1 I 0 I 煤 安全 M N N M 图10-4说明提高采 煤的安全度意味着 社会无差异曲线有 一个不同的结构。 如果矿井的工作条 件并不会引起多少 社会反响，那么相 对的社会无差异曲 线可能如图中I0描 绘的那样。当有关 这些事情的态度发 生变化后，对安全 和人道的工作条件 的偏好就会改变， 它或许就会被描绘 成I1那样。 社会无差异曲线是根据社会效用函数得到的，其形式如下： U=U(x,y,.,m)。 (x,y,.,m)反映了社会中可得到的物品和服务。物品不仅包括煤炭、食物和其他在 商品交易中购买的私人物品，而且包括公共物品，诸如环境质量以及工厂、矿山 的工作条件等。 图10-4
图10-4中M和N的两种组合在交换空间内都有与它们相联系的契约 U 图10-5 曲线，有可能为两个个人描述出他们对煤炭可得到的数量和矿井 的一般安全条件的各个满足水平。这两条契约曲线都会在效用空 间内映射出一条效用可能性边界。图10-5中N曲线是根据图10-4 中的产出组合N得出的，而曲线是根据组合M得出的。 图10-5中的两个人对煤炭的产量 和矿井的工作条件有不同的偏好。 吝啬的人的偏好(U。)显示出煤 炭的产量和价格比工作条件重要 得多。好心肠的人的偏好(UB) 表明更重要的是采煤的工作条件。 经济机会的重新分配被看作是由整个社会中的态度和偏好的本质的变化驱动的。在任 何一个给定的制度结构下的生产可能性边界上有无限多个生产效率点，但经济机会的 重新分配并不因为这个简单的原因而受对生产效率执着追求的驱动：而且还存在着无 限多个制度可能性。分析的唯一起点是相关社会福利函数背后的社会观念看法。当采 取了集体行动（发生了制度变迁）以对新的社会偏好作出反应，那么这就与改变的相关 社会福利函数背后的观念看法相一致。重新配置经济机会的制度变迁是对新的经济条 件进行的重新调整，这种调整与有关谁的利益更为重要的新的看法相一致。 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 9
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 9 Uc UB WB Wc * M * N ~ N ~ M 图10-4中M和N的两种组合在交换空间内都有与它们相联系的契约 曲线，有可能为两个个人描述出他们对煤炭可得到的数量和矿井 的一般安全条件的各个满足水平。这两条契约曲线都会在效用空 间内映射出一条效用可能性边界。图10-5中N~曲线是根据图10-4 中的产出组合N得出的，而曲线M~是根据组合M得出的。 图10-5 图10-5中的两个人对煤炭的产量 和矿井的工作条件有不同的偏好。 吝啬的人的偏好（UC）显示出煤 炭的产量和价格比工作条件重要 得多。好心肠的人的偏好（UB） 表明更重要的是采煤的工作条件。 经济机会的重新分配被看作是由整个社会中的态度和偏好的本质的变化驱动的。在任 何一个给定的制度结构下的生产可能性边界上有无限多个生产效率点，但经济机会的 重新分配并不因为这个简单的原因而受对生产效率执着追求的驱动；而且还存在着无 限多个制度可能性。分析的唯一起点是相关社会福利函数背后的社会观念看法。当采 取了集体行动(发生了制度变迁)以对新的社会偏好作出反应，那么这就与改变的相关 社会福利函数背后的观念看法相一致。重新配置经济机会的制度变迁是对新的经济条 件进行的重新调整，这种调整与有关谁的利益更为重要的新的看法相一致
四、重新分配经济优势的制度变迁 重新分配经济优势的制度变迁与以下活动 相关：一些制鞋者组织起来进行游说疏通 以对便宜的外国鞋实行进口限制。（寻租） 限制进口（寻租）模型的假设 假设一种情形，其中劳动是唯一可得的数量固定的稀缺要 素(L*)。一种物品按照生产函数Y=aL进行生产，其中a 是劳动的平均和边际产出。第二种物品按固定价格P(以 Y计算)进口。个人消费者有相同的口味，它由一个无差 异曲线集表示，因此它也反映了个人和社会的偏好。 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 10
2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 10 四、重新分配经济优势的制度变迁 ▪ 重新分配经济优势的制度变迁与以下活动 相关：一些制鞋者组织起来进行游说疏通 以对便宜的外国鞋实行进口限制。(寻租) ▪ 限制进口（寻租）模型的假设 假设一种情形，其中劳动是唯一可得的数量固定的稀缺要 素（L *）。一种物品按照生产函数Y=aL进行生产，其中a 是劳动的平均和边际产出。第二种物品按固定价格P（以 Y计算）进口。个人消费者有相同的口味，它由一个无差 异曲线集表示，因此它也反映了个人和社会的偏好