新制度经济学 第六章 国家与意识形态理论 主讲：朱金鹤博士副教授硕士生导师 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 1 新 制 度 经 济 学 第六章 国家与意识形态理论 主讲：朱金鹤 博士 副教授 硕士生导师 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
第六章 国家与意识形态理论 教学内容：本章主要论述作为新制度经济学理 论关于制度国家政府的基本理论与意识形态理 论。 教学且的：通过学习，要求大家掌握新制度经 济学关于制度国家政府的基本理论及特色，了 解市场和政府在制度变迁中的作用：掌握意识 形态理论的原理与运用。 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 2 第六章 国家与意识形态理论 教学内容:本章主要论述作为新制度经济学理 论关于制度国家政府的基本理论与意识形态理 论。 教学目的：通过学习,要求大家掌握新制度经 济学关于制度国家政府的基本理论及特色，了 解市场和政府在制度变迁中的作用；掌握意识 形态理论的原理与运用。 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
引言 理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。 如没有一个关于国家的理论，不能真正完成关于产权的理论。 产权制度是制度集合中最基本、最重要的制度。在鲁宾逊的世界 里，产权是不起作用的。产权经济学的一个共同特征是强调了所有 权、激励与经济行为的内在联系，产权会影响激励和行为，产权的 发展是为了使外部性内在化。在一个社会里，拥有一定财产的公民 总是期望产权得以保护；而没有财产的成员则会更倾向于产权不清。 经济学分析表明，产权不清会导致一个国家陷入“贫困陷阱”，而在 贪困陷阱中的国家则永远不可能达到高收入的稳定状态。 国家理论关键的问题是解释由国家界定和行使的产权类型以及行使 的有效性。最富有意义的挑战是，解释历史上产权结构及其行使的 变迁。 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 3 引 言 理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。 如没有一个关于国家的理论，不能真正完成关于产权的理论。 产权制度是制度集合中最基本、最重要的制度。在鲁宾逊的世界 里，产权是不起作用的。产权经济学的一个共同特征是强调了所有 权、激励与经济行为的内在联系，产权会影响激励和行为，产权的 发展是为了使外部性内在化。在一个社会里，拥有一定财产的公民 总是期望产权得以保护；而没有财产的成员则会更倾向于产权不清。 经济学分析表明，产权不清会导致一个国家陷入“贫困陷阱”，而在 贫困陷阱中的国家则永远不可能达到高收入的稳定状态。 国家理论关键的问题是解释由国家界定和行使的产权类型以及行使 的有效性。最富有意义的挑战是，解释历史上产权结构及其行使的 变迁。 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
第一节国家理论 、 理论特色 二、 国家的起源 三、 国家的经济人本质与基本特征 四、国家模型 五、国家的目标及冲突 六、“诺思悖论”与国家两难 七、 国家理论运用 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 4 第一节 国家理论 一、理论特色 二、国家的起源 三、国家的经济人本质与基本特征 四、国家模型 五、国家的目标及冲突 六、“诺思悖论”与国家两难 七、国家理论运用 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
第一节 国家理论 一、理论特色 1、 把国家视为一种组织。 如诺思把国家定义为：“国家可视为在暴力方面具有比较优势的组 织，在扩大地理范围时，国家的界限要受其对选民征税权力的限制。” 既然国家可视为一种组织，那么关于企业的理论也就可以用来分 析国家问题了。过去尽管政治学、社会学和人类学等学科对国家问题进 行了一系列理论分析，但对国家行为进行深层次分析必然要依赖经济学。 将经济学用于政治学的公共选择理论至多仅仅在解释政治决策上取得了 一个初步成功。新制度经济学把国家视为一种组织和制度安排，无疑为 国家问题的研究提供了一个新的视角. 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 5 第一节 国家理论 1、把国家视为一种组织。 如诺思把国家定义为：“国家可视为在暴力方面具有比较优势的组 织，在扩大地理范围时，国家的界限要受其对选民征税权力的限制。” 既然国家可视为一种组织，那么关于企业的理论也就可以用来分 析国家问题了。过去尽管政治学、社会学和人类学等学科对国家问题进 行了一系列理论分析，但对国家行为进行深层次分析必然要依赖经济学。 将经济学用于政治学的公共选择理论至多仅仅在解释政治决策上取得了 一个初步成功。新制度经济学把国家视为一种组织和制度安排，无疑为 国家问题的研究提供了一个新的视角. 一、理论特色 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
理论特色 2、揭示了国家与产权的内在联系。 在众多揭示国家起源的理论中，都未能把国家与产权 的确立联系起来。新制度经济学填补了这方面的理论空白。 新制度经济学认为，离开产权，人们很难对国家作出有效的 分析。因为产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具 有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。正如诺思所 指出的那样，国家理论“关键的问题是解释由国家界定和行 使的产权的类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是， 解释历史上产权结构及其行使的变迁。” 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 6 2、揭示了国家与产权的内在联系。 在众多揭示国家起源的理论中，都未能把国家与产权 的确立联系起来。新制度经济学填补了这方面的理论空白。 新制度经济学认为，离开产权，人们很难对国家作出有效的 分析。因为产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具 有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。正如诺思所 指出的那样，国家理论“关键的问题是解释由国家界定和行 使的产权的类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是， 解释历史上产权结构及其行使的变迁。 ” 一、理论特色 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
理论特色 3、揭示了国家的内在矛盾。 在当今世界上，对国家问题的研究远没像对企业、消费者问题的 研究那么成熟。国家还有不少神秘的“面纱”。公共选择理论在用经济 学解释国家上尽管取得了初步成功，但还有不少深层次问题尚未涉及 到。新制度经济学在对历史的研究中发现，“国家的存在是经济增长的 关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。这一悖论使得那些主张国 家千预论者与自由主义经济学家们不得不重新“审视”一下自己的理论。 国家行为比企业、消费者和其他经济主体的行为更复杂一些。意识 形态上的一些“禁区”限制了理论家们对国家问题的研究。此外，国家 问题还有不少理论上的难，点，如国家目标问题，公共决策的一致性问 题，国家增长现象的原因及其国家的职能问题，等等。新制度经济学 是把国家置于一种“矛盾状态”中来分析国家在制度变迁以及社会经济 发展中的作用的。 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 7 3、揭示了国家的内在矛盾。 在当今世界上，对国家问题的研究远没像对企业、消费者问题的 研究那么成熟。国家还有不少神秘的“面纱”。公共选择理论在用经济 学解释国家上尽管取得了初步成功，但还有不少深层次问题尚未涉及 到。新制度经济学在对历史的研究中发现， “国家的存在是经济增长的 关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。这一悖论使得那些主张国 家干预论者与自由主义经济学家们不得不重新“审视”一下自己的理论。 国家行为比企业、消费者和其他经济主体的行为更复杂一些。意识 形态上的一些“禁区”限制了理论家们对国家问题的研究。此外，国家 问题还有不少理论上的难点，如国家目标问题，公共决策的一致性问 题，国家增长现象的原因及其国家的职能问题，等等。新制度经济学 是把国家置于—种“矛盾状态”中来分析国家在制度变迁以及社会经济 发展中的作用的。 一、理论特色 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
二、 国家的起源 政治学、衬会学等学科从不同的角度分析了国 家的起源，但最有影响的主要有3种： 1、契约论 “2、掠国家掠夺论或剥削论 $3、暴力潜能分配论 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 8 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 8 二、国家的起源 政治学、衬会学等学科从不同的角度分析了国 家的起源，但最有影响的主要有3种： 1、契约论 2、掠国家掠夺论或剥削论 3、暴力潜能分配论 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
二、国家的起源 契约理论 可以追溯到欧洲中世纪的文艺复兴时期，斯宾诺莎、霍布斯、卢 梭等人都是契约论的先驱者。其中尤其以英国最伟大的政治理论家 和哲学家霍布斯的契约理论为典型代表。 (1)霍布斯丛林假设：霍布斯认为，在国家产生以前的状态是“一 个人反对一切人”的自然状态，这是由人性的自私和利己主义造成 的。 (2)人们为了保护自己的生命和各种权利，共同约定，订立契 约，把权力交给一些人代管，并保护他们不受侵害。国家是为了摆 脱自然状态的产物。 (3)霍布斯心目中的国家可以具有无限的权力，可以不受产权制 度和交易制度的约束，可以为所欲为。 (4)一种国家的契约理论，可以理解为国家的统治者与其选民签 定了一种相互联系又相互制约的契约，并将契约作为一个框架，使 统治得者和公民在这个框架范围内活动。 200912-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 9 二、国家的起源——契约理论 可以追溯到欧洲中世纪的文艺复兴时期，斯宾诺莎、霍布斯、卢 梭等人都是契约论的先驱者。其中尤其以英国最伟大的政治理论家 和哲学家霍布斯的契约理论为典型代表。 （1）霍布斯丛林假设：霍布斯认为，在国家产生以前的状态是“一 个人反对一切人”的自然状态，这是由人性的自私和利己主义造成 的。 （2）人们为了保护自己的生命和各种权利，共同约定，订立契 约，把权力交给一些人代管，并保护他们不受侵害。国家是为了摆 脱自然状态的产物。 （3）霍布斯心目中的国家可以具有无限的权力，可以不受产权制 度和交易制度的约束，可以为所欲为。 （4）一种国家的契约理论，可以理解为国家的统治者与其选民签 定了一种相互联系又相互制约的契约，并将契约作为一个框架，使 统治得者和公民在这个框架范围内活动。 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
二、 国家的起源 契约理论 契约理论认为，国家是公民达成契约的结果，它要为公 民服务。契约的达成是多重博奔的结果。 近年来，出于新古典经济学在逻辑上拓展了交换定理， 认为国家在其中起着使社会福利最大化的作用，因而这一理 论得以复兴。由于契约限定着每个人相对他人的经济活动， 因而它对经济增长来说是十分重要的。社会分工及协作受契 约与交易费用的约束。契约的有效性制约着社会分厂向纵深 方面的发展。有的经济学家甚至将“制度”定义为人与人之间 又系的某种契约形式”或“契约关系”。 市场经济在某种程度上讲就是一种契约经济。国家的存 在有利于契约制度的建立和契约（合约）的实施。假设没有团 家，那么契约实施的交易费用将相当高。过高的交易费用将 使任何契约都失去厂意义。 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 10 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 10 二、国家的起源——契约理论 契约理论认为，国家是公民达成契约的结果，它要为公 民服务。契约的达成是多重博奔的结果。 近年来，出于新古典经济学在逻辑上拓展了交换定理， 认为国家在其中起着使社会福利最大化的作用，因而这一理 论得以复兴。由于契约限定着每个人相对他人的经济活动， 因而它对经济增长来说是十分重要的。社会分工及协作受契 约与交易费用的约束。契约的有效性制约着社会分厂向纵深 方面的发展。有的经济学家甚至将“制度”定义为人与人之间 又系的某种‘契约形式”或“契约关系” 。 市场经济在某种程度上讲就是一种契约经济。国家的存 在有利于契约制度的建立和契约(合约)的实施。假设没有团 家，那么契约实施的交易费用将相当高。过高的交易费用将 使任何契约都失去厂意义。 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com