安徽中鼎密封件股份有限公司2011年年度报告.pdf_大学文库

安徽中鼎密封件股份有限公司二O一一年年度报告重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。本年报经公司第五届董事会第十四次会议审议通过。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告內容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长夏鼎湖先生、财务负责人易善兵先生及财务机构负责人李军华先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。释义 1|中股份、公司、|指安徽中鼎密封件股份有限公司 2中鼎集团、宁国中「指安徽中鼎控股(集团)股份有限公司,原名安徽省宁国中鼎鼎股份有限公司「中鼎模具指安徽宁国中鼎模具制造有限公司指安徽中鼎泰克汽车密封件有限公司 5中鼎减震指安徽中鼎减震橡胶技术有限公司,由上海采埃孚中鼎橡胶金属技术有限公司变更而来 6中鼎精工指安徽中鼎精工技术有限公司 7中鼎包装指安徽中鼎包装制品有限公司 8武汉中鼎指武汉中鼎汽车零部件有限公司 9新科粉体旨安徽新科活性粉体技术有限公司 10安大中鼎指安徽安大中鼎橡胶技术开发有限公司 11中鼎金亚指安徽中鼎金亚汽车管件制造有限公司 12欧洲中鼎「指中鼎欧洲公司 13中鼎美国公司指 ZHONGDING USA INC 14中鼎密封件美国公指中鼎密封件(美国)有限公司,下辖美国AB、MRP、BRP三个全资子公司 15美国AB 「指美国中鼎有限公司,原名美国 Allied-Baltic Rubber,nc 16美国MRP fa Michigan Rubber Products, Inc BRP |+5 Buckhorn Rubber Products, Inc. 18中鼎橡塑指安徽中鼎橡塑制品有限公司 19天津飞龙指天津飞龙橡胶制品有限公司,下辖天津天拓、天津天驰 20井上中鼎指美国井上中鼎橡塑有限公司 21中鼎配件「指广德中鼎汽车配件有限公司 22广德中鼎「指安徽省广德中鼎汽车工具有限公司 23芜湖中鼎指芜湖中鼎实业有限公司 24美国库伯美国 COOPER PRODUCTS,|NC 25安徽库伯安徽库伯油封有限公司 26安徽迎鼎安徽迎鼎进出口贸易有限公司

安徽中鼎密封件股份有限公司二〇一一年年度报告 1 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。本年报经公司第五届董事会第十四次会议审议通过。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长夏鼎湖先生、财务负责人易善兵先生及财务机构负责人李军华先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。释义 1 中鼎股份、公司、本公司指安徽中鼎密封件股份有限公司 2 中鼎集团、宁国中鼎指安徽中鼎控股（集团）股份有限公司，原名安徽省宁国中鼎股份有限公司 3 中鼎模具指安徽宁国中鼎模具制造有限公司 4 中鼎泰克指安徽中鼎泰克汽车密封件有限公司 5 中鼎减震指安徽中鼎减震橡胶技术有限公司，由上海采埃孚中鼎橡胶金属技术有限公司变更而来 6 中鼎精工指安徽中鼎精工技术有限公司 7 中鼎包装指安徽中鼎包装制品有限公司 8 武汉中鼎指武汉中鼎汽车零部件有限公司 9 新科粉体指安徽新科活性粉体技术有限公司 10 安大中鼎指安徽安大中鼎橡胶技术开发有限公司 11 中鼎金亚指安徽中鼎金亚汽车管件制造有限公司 12 欧洲中鼎指中鼎欧洲公司 13 中鼎美国公司指ZHONGDING USA INC. 14 中鼎密封件美国公司指中鼎密封件(美国)有限公司，下辖美国 AB、MRP、BRP 三个全资子公司 15 美国 AB 指美国中鼎有限公司，原名美国 Allied-Baltic Rubber, Inc. 16 美国 MRP 指 Michigan Rubber Products, Inc. 17 美国 BRP 指 Buckhorn Rubber Products, Inc. 18 中鼎橡塑指安徽中鼎橡塑制品有限公司 19 天津飞龙指天津飞龙橡胶制品有限公司，下辖天津天拓、天津天驰 20 井上中鼎指美国井上中鼎橡塑有限公司 21 中鼎配件指广德中鼎汽车配件有限公司 22 广德中鼎指安徽省广德中鼎汽车工具有限公司 23 芜湖中鼎指芜湖中鼎实业有限公司 24 美国库伯美国 COOPER PRODUCTS, INC. 25 安徽库伯安徽库伯油封有限公司 26 安徽迎鼎安徽迎鼎进出口贸易有限公司

目录重要提示 ............................................................................................................................................... 1 释义 ................................................................................................................................................... 1 一公司基本情况 ............................................................................................................................... 1 二主要财务数据和指标 .................................................................................................................... 2 三股本变动及股东情况 .................................................................................................................... 3 四董事、监事和高级管理人员 ........................................................................................................ 8 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 ................................................................ 8 （二）董事、监事和高级管理人员在股东单位及关联方的兼职情况 ............................................ 9 （三）现任董事、监事和高级管理人员最近五年的主要工作经历 ................................................ 9 （四）董事、监事和高级管理人员变动情况 .................................................................................. 11 （五）员工情况 ................................................................................................................................. 11 五公司治理结构 ............................................................................................................................. 12 （一）报告期内公司规范运作及法人治理结构的完善情况 .......................................................... 12 （二）公司治理专项活动开展情况 .................................................................................................. 12 （三）独立董事履行职责情况 .......................................................................................................... 13 （四）与控股股东“五分开”情况 ...................................................................................................... 13 （五）公司内部控制自我评价 .......................................................................................................... 14 （六）对高级管理人员的考评及激励制度的建立、实施情况 ...................................................... 14 六股东大会情况介绍...................................................................................................................... 15 七董事会报告 ................................................................................................................................. 16 （一）管理层讨论与分析 .................................................................................................................. 16 （二）公司未来发展 ......................................................................................................................... 19 （三）发展战略 ................................................................................................................................. 21 （四）2012 年经营计划..................................................................................................................... 21 （五）报告期内的投资情况 .............................................................................................................. 21 （六）董事会日常工作情况 .............................................................................................................. 23 （七）2011 年度利润分配预案 ......................................................................................................... 26 （八）2011 年度公司大事记 ............................................................................................................. 26 八监事会报告 ................................................................................................................................. 27 （一）监事会的工作情况 .................................................................................................................. 27 （二）监事会独立意见...................................................................................................................... 28 九重要事项 ..................................................................................................................................... 29 （一）收购、出售资产...................................................................................................................... 29 （二）担保事项 ................................................................................................................................. 29 （三）重大关联交易事项 .................................................................................................................. 29 （四）重大合同及其履行情况 .......................................................................................................... 29 （五）报告期内公司或持股 5%以上股东承诺事项 ....................................................................... 29 （六）聘任、解聘会计师事务所情况 .............................................................................................. 31 （七）2011 年度信息披露指引 ......................................................................................................... 31 （八）衍生品投资情况...................................................................................................................... 33 十财务审计报告 ............................................................................................................................. 35 十一备查文件目录 ......................................................................................................................... 35 资产负债表 ......................................................................................................................................... 38 利润表 ................................................................................................................................................. 40 现金流量表 ......................................................................................................................................... 41 合并股东权益变动表 ......................................................................................................................... 43 母公司股东权益变动表...................................................................................................................... 45

安徽中鼎密封件股份有限公司二O一一年年度报告二主要财务数据和指标 (一)主要会计数据 2011年 2010年本年比上年增减(%) 2009年营业总收入(元) 3053,11798972252429,74426 21.04%1474,125.030.10 营业利润(元) 353,346,38661395408.86572 -10.64%241,197,635.80 利润总额(元 39549006459397,961,83525 062%265,014,571.90 归属于上市公司股东的净利润(元) 295,94422667310,70642914 475%200048,56879 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) 260,913,323.59308,12565449 15.32% 180,288,546.19 经营活动产生的现金流量净额(元 l1180098565160,312,295.33 -3026%22.545,02746 2011年末 2010年末本年末比上年末增减(%) 2009年末资产总额(元) 3.04534833.802,352,947383.1 2943%1,760,099,710.65 负债总额(元) 1,519597,92760120244645772 2638%838,804,202.74 归属于上市公司股东的所有1,382874.152851,05993652394 者权益(元) 3047%837,908,20628 总股本(股) 59577350425,5553600 4000%425,5553600 (二)主要财务指标 2011年 2010年本年比上年增减 2009年 (%) 本每股收益(元/股) 050 0.73 31.51% 0.48 稀释每股收益(元/股) 0 0.73 -31.51% 04 用最新股本计算的每股收益 0.50 扣除非经常性损益后的基本 0.44 每股收益(元股) 38.89% 0.43 加权平均净资产收益率(%) 2386% 33.25% -9.39% 7.09 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 2104% 3297% 11.93% 25.55% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 0.188 0.377 -50.13% 0.523 2011年末 2010年末本年末比上年末2009年增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产(元股) 1.96 〔资产负债率(%) 49.90% 51.10% 120% 47.66% (三)非经常性损益项目和金额单位:(人民币)元非经常性损益项目非流动资产处置损益 -245,377.31 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 40,594487.68 债务重组损益 -488,897.30 倛其他符合非经常性损益定义的损益项目 28346491 少数股东权益影响额 772.743.4

安徽中鼎密封件股份有限公司二〇一一年年度报告 2 二主要财务数据和指标（一）主要会计数据 2011 年 2010 年本年比上年增减（％） 2009 年营业总收入（元） 3,053,117,987.72 2,522,429,744.26 21.04% 1,474,125,030.10 营业利润（元） 353,346,386.61 395,408,865.72 -10.64% 241,197,635.80 利润总额（元） 395,490,064.59 397,961,835.25 -0.62% 265,014,571.90 归属于上市公司股东的净利润（元） 295,944,226.67 310,706,429.14 -4.75% 200,048,568.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 260,913,323.59 308,125,654.49 -15.32% 180,288,546.19 经营活动产生的现金流量净额（元） 111,800,985.65 160,312,295.33 -30.26% 222,545,027.46 2011 年末 2010 年末本年末比上年末增减（％） 2009 年末资产总额（元） 3,045,348,330.80 2,352,947,383.11 29.43% 1,760,099,710.65 负债总额（元） 1,519,597,927.60 1,202,446,457.72 26.38% 838,804,202.74 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,382,874,152.85 1,059,936,523.94 30.47% 837,908,206.28 总股本（股） 595,777,350.00 425,555,136.00 40.00% 425,555,136.00 （二）主要财务指标 2011 年 2010 年本年比上年增减（％） 2009 年基本每股收益（元/股） 0.50 0.73 -31.51% 0.48 稀释每股收益（元/股） 0.50 0.73 -31.51% 0.48 用最新股本计算的每股收益（元/股） 0.50 - - - 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.44 0.72 -38.89% 0.43 加权平均净资产收益率（％） 23.86% 33.25% -9.39% 27.09% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） 21.04% 32.97% -11.93% 25.55% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.188 0.377 -50.13% 0.523 2011 年末 2010 年末本年末比上年末增减（％） 2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.321 2.491 -6.82% 1.969 资产负债率（％） 49.90% 51.10% -1.20% 47.66% （三）非经常性损益项目和金额单位：（人民币）元非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 -245,377.31 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 40,594,487.68 债务重组损益 -488,897.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,283,464.91 少数股东权益影响额 -772,743.49

安徽中鼎密封件股份有限公司二O一一年年度报告所得税影响额 -6,340,03141 合计 35.030903.08 股本变动及股东情况报告期股本变动情况单位:股本次变动前本次变动增减(+,-) 本次变动后公积金债转数量比例发行新股送股转股股小计数量比例有限售条件股份 1、国家持股叵2、国有法人持股 l3、其他内资持股其中:境内非国有法人持股境内自然人持股 A、外资持股其中:境外法人持股境外自然人持股 5、高管股份、无限售条件股份42551311000170222054 16017022214 7735010000% 1、人民币普通股 4255513610000% 170222054 1601702221 7735010000% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股巨、股份总数 4255516100017022254 160170222141595777501000 报告期股份变动的原因 (1)经2010年年度股东大会批准,公司的2010年度利润分配方案为:以2010 年12月31日公司总股本425555,136为基数,向全体股东每10股送4股并派发现金红利0.5元(含税)。2011年5月13日,公司实施权益分派方案,公司总股本增加 170,222,054股。 (2)公司可转债于2011年8月11日进入转股期,报告期内共计转入160股 (二)公司股票发行与上市情况本公司前身为安徽飞彩车辆股份有限公司,股票简称“飞彩股份”。2006年11月实施了重大资产重组,2007年1月15日,公司名称变更为安徽中鼎密封件股份有限公司,2008年3月6日,公司股票撤销其他特别处理后简称变更为“中鼎股份”。公司到报告期末为止的前三年历次股票发行、上市股本变更情况如下 (1)2009年6月12日,根据公司2008年度股东大会决议,公司实施了2008 年度利润分配方案(以当时公司总股本354629,280为基数,向全体股东每10股送2 股红股、派发现金0.25元),公司总股本由354,629,280股增至425,555,136股。 (2)2011年5月13日,根据公司2010年度股东大会决议,公司实施了2010 年度利润分配方案(以当时公司总股本425555,136为基数,向全体股东每10股送4 股红股、派发现金0.5元),公司总股本由425,555,136股增至595,777190股

安徽中鼎密封件股份有限公司二〇一一年年度报告 3 所得税影响额 -6,340,031.41 合计 35,030,903.08 三股本变动及股东情况（一）报告期股本变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股债转股小计数量比例一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股 5、高管股份二、无限售条件股份 425,555,136 100.00% 170,222,054 160 170,222,214 595,777,350 100.00% 1、人民币普通股 425,555,136 100.00% 170,222,054 160 170,222,214 595,777,350 100.00% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份总数 425,555,136 100.00% 170,222,054 160 170,222,214 595,777,350 100.00% 报告期股份变动的原因：（1）经 2010 年年度股东大会批准，公司的 2010 年度利润分配方案为：以 2010 年 12 月 31 日公司总股本 425,555,136 为基数，向全体股东每 10 股送 4 股并派发现金红利 0.5 元（含税）。2011 年 5 月 13 日，公司实施权益分派方案，公司总股本增加 170,222,054 股。（2）公司可转债于 2011 年 8 月 11 日进入转股期，报告期内共计转入 160 股。（二）公司股票发行与上市情况本公司前身为安徽飞彩车辆股份有限公司，股票简称“飞彩股份”。2006 年 11 月实施了重大资产重组，2007 年 1 月 15 日，公司名称变更为安徽中鼎密封件股份有限公司，2008 年 3 月 6 日，公司股票撤销其他特别处理后简称变更为“中鼎股份”。公司到报告期末为止的前三年历次股票发行、上市股本变更情况如下：（1）2009 年 6 月 12 日，根据公司 2008 年度股东大会决议，公司实施了 2008 年度利润分配方案（以当时公司总股本 354,629,280 为基数，向全体股东每 10 股送 2 股红股、派发现金 0.25 元），公司总股本由 354,629,280 股增至 425,555,136 股。（2）2011 年 5 月 13 日，根据公司 2010 年度股东大会决议，公司实施了 2010 年度利润分配方案（以当时公司总股本 425,555,136 为基数，向全体股东每 10 股送 4 股红股、派发现金 0.5 元），公司总股本由 425,555,136 股增至 595,777,190 股

安徽中鼎密封件股份有限公司二O一一年年度报告 (3)2011年8月11日,公司可转债进入转股期,报告期内共计转入160股,公司总股本由595,777,190股增至595,777,350股 (三)限售股份变动情况截至报告期,公司不存在限售股份 (四)公司现存的内部职工股情况截至报告期,公司不存在内部职工股。五)报告期期末公司股东人数情况截至报告期,公司股东人数为18,746户 (六)公司前十名股东、前十名流通股股东持股表: 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条质押或冻结的件股份数量股份数量安徽中鼎控股(集团)股份有限公司境内非国有法人 5687%338,794543 81640,00 交通银行一汉兴证券投资基金境内非国有法人 257%15310492 中国工商银行一申万菱信新经济混合型证券投资基金境内非国有法人 460.476 国人民财产保险股份有限公司一传统一普通保险产品境内非国有法人 226%13459,702 中国人民人寿保险股份有限公司境内非国有法人 201%11975151 招商银行股份有限公司一光大保德信优势配置股票型证券投资基金境内非国有法人 1.97%11707,062 中国工商银行一申万菱信新动力股票型证券投资基金境内非国有法人 190%11297857 招商银行股份有限公司一富国天合稳健优选股票型证券投资基金境内非国有法人 1.69%10.053782 中国农业银行一富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金境内非国有法人 160%9539833 中国工商银行一诺安价值增长股票证券投资基金境内非国有法人 158%9417,878 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类安徽中鼎控股(集团)股份有限公司 338.794.543 人民币普通股交通银行一汉兴证券投资基金 15.310.492 人民币普通股中国工商银行一申万菱信新经济混合型证券投资基金 14.660476 人民币普通股中国人民财产保险股份有限公司一传统一普通保险产品 13459,702 人民币普中国人民人寿保险股份有限公司一分红一个险分红 11975.151 人民币普通股招商银行股份有限公司一光大保德信优势配置股票型证券投资基 11.707.062 人民币普通股中国工商银行一申万菱信新动力股票型证券投资基金 11,297857民币普通股

安徽中鼎密封件股份有限公司二〇一一年年度报告 4 （3）2011 年 8 月 11 日，公司可转债进入转股期，报告期内共计转入 160 股，公司总股本由 595,777,190 股增至 595,777,350 股。（三）限售股份变动情况截至报告期，公司不存在限售股份。（四）公司现存的内部职工股情况截至报告期，公司不存在内部职工股。（五）报告期期末公司股东人数情况截至报告期，公司股东人数为 18,746 户。（六）公司前十名股东、前十名流通股股东持股表：前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量安徽中鼎控股（集团）股份有限公司境内非国有法人 56.87% 338,794,543 81,640,000 交通银行－汉兴证券投资基金境内非国有法人 2.57% 15,310,492 中国工商银行－申万菱信新经济混合型证券投资基金境内非国有法人 2.46% 14,660,476 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品境内非国有法人 2.26% 13,459,702 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红境内非国有法人 2.01% 11,975,151 招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金境内非国有法人 1.97% 11,707,062 中国工商银行－申万菱信新动力股票型证券投资基金境内非国有法人 1.90% 11,297,857 招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选股票型证券投资基金境内非国有法人 1.69% 10,053,782 中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金境内非国有法人 1.60% 9,539,833 中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金境内非国有法人 1.58% 9,417,878 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类安徽中鼎控股（集团）股份有限公司 338,794,543 人民币普通股交通银行－汉兴证券投资基金 15,310,492 人民币普通股中国工商银行－申万菱信新经济混合型证券投资基金 14,660,476 人民币普通股中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 13,459,702 人民币普通股中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 11,975,151 人民币普通股招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金 11,707,062 人民币普通股中国工商银行－申万菱信新动力股票型证券投资基金 11,297,857 人民币普通股

安徽中鼎密封件股份有限公司二O一一年年度报告招商银行股份有限公司一富国天合稳健优选股票型证券投资基金 10,053,782 人民币普通股中国农业银行一富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 9539833民币普通股中国工商银行一诺安价值增长股票证券投资基金 9417878 人民币普通股 (1)公司控股股东中鼎集团与其他流通股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息上述股东披露管理办法》中规定的一致行动人关联关系(2)前十位无限售条件股东中申万菱信新经济混合型证券投资基金与申万菱信新动力股票型证券投资或一致行基金同属于申万菱信基金管理有限公司,汉兴证券投资基金与富国天合稳健优选股票型证券投资基金同属动的说明于富国基金管理有限公司。公司未知其他八位无限售条件股东之间是否存在关联关系,也不知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 (七)可转换公司债券情况 1、可转债发行情况公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011139号文核准,于2011年2月11 日向社会公众公开发行可转换公司债券300万张,票面金额为100元(票面利率:第年0.8%、第二年1.1%、第三年14%、第四年1.7%、第五年20%,付息方式:每年付息一次,期限5年),扣除发行费用后实际募集资金净额为282,988,789.24元。 2011年3月1日公司可转债在深圳证券交易所上市交易(债券简称:中鼎转债,债券代码:125887)。根据可转换公司债券《募集说明书》规定,本次公开发行募集资金用于安徽中鼎密封件股份有限公司橡胶制品生产线扩建项目、安徽中鼎减震橡胶技术有限公司减震橡胶制品生产线扩建项目和安徽中鼎精工技术有限公司汽车金属零部件生产线扩建项目。本公司对募集资金采取专户存储制度。 2、报告期可转债持有人情况期末可转债持有人数 1321 前10名可转债持有人情况可转换公司债券持有人名称期末持债数量(元) 持有比例(%) 招商银行一华宝兴业可转债债券型证券投资基金 23030800 7.68 中国工商银行一广发增强债券型证券投资基金 22,897,300 763 中国建设银行一华安稳定收益债券型证券投资基金 20001,000 6.67 招行一中银稳健双利债券型证券投资基金 18864400 629 中国建设银行一工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 17224.100 5.74 中国工商银行一汇添富可转换债券型证券投资基金 12530400 4.18 中国建设银行一博时稳定价值债券投资基金 12.011.100 南京证券有限责任公司国都一华夏一国都1号一一安心受益集合资产管理计划 8932,100 中国农业银行一交银施罗德信用添利债券证券投资基金 8904400 2.97 3、报告期可转债变动情况报告期内公司可转债于2011年8月11日进入转股期,共计转入160股。债券转股期自2011年8月11日起至2016年2月11日止,初始转股价为25.31元/股,2011 年5月12日实施2010年度分红派息方案后调整为1804元隈股,2011年10月14日公司2011年第三次临时股东大会审议批准了《关于向下修正“中鼎转债”转股价格的议

安徽中鼎密封件股份有限公司二〇一一年年度报告 5 招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选股票型证券投资基金 10,053,782 人民币普通股中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 9,539,833 人民币普通股中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金 9,417,878 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 ⑴ 公司控股股东中鼎集团与其他流通股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人； ⑵ 前十位无限售条件股东中申万菱信新经济混合型证券投资基金与申万菱信新动力股票型证券投资基金同属于申万菱信基金管理有限公司，汉兴证券投资基金与富国天合稳健优选股票型证券投资基金同属于富国基金管理有限公司。公司未知其他八位无限售条件股东之间是否存在关联关系，也不知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。（七）可转换公司债券情况 1、可转债发行情况公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]139 号文核准，于 2011 年 2 月 11 日向社会公众公开发行可转换公司债券 300 万张，票面金额为 100 元（票面利率：第一年 0.8%、第二年 1.1%、第三年 1.4%、第四年 1.7%、第五年 2.0%，付息方式：每年付息一次，期限 5 年），扣除发行费用后实际募集资金净额为 282,988,789.24 元。 2011 年 3 月 1 日公司可转债在深圳证券交易所上市交易（债券简称：中鼎转债，债券代码：125887）。根据可转换公司债券《募集说明书》规定，本次公开发行募集资金用于安徽中鼎密封件股份有限公司橡胶制品生产线扩建项目、安徽中鼎减震橡胶技术有限公司减震橡胶制品生产线扩建项目和安徽中鼎精工技术有限公司汽车金属零部件生产线扩建项目。本公司对募集资金采取专户存储制度。 2、报告期可转债持有人情况期末可转债持有人数 1321 前 10 名可转债持有人情况可转换公司债券持有人名称期末持债数量（元）持有比例（%）招商银行－华宝兴业可转债债券型证券投资基金 23,030,800 7.68 中国工商银行－广发增强债券型证券投资基金 22,897,300 7.63 中国建设银行－华安稳定收益债券型证券投资基金 20,001,000 6.67 招行－中银稳健双利债券型证券投资基金 18,864,400 6.29 中国建设银行－工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 17,224,100 5.74 中国工商银行－汇添富可转换债券型证券投资基金 12,530,400 4.18 中国建设银行－博时稳定价值债券投资基金 12,011,100 4.00 南京证券有限责任公司 11,246,100 3.75 国都－华夏－国都 1 号－－安心受益集合资产管理计划 8,932,100 2.98 中国农业银行－交银施罗德信用添利债券证券投资基金 8,904,400 2.97 3、报告期可转债变动情况报告期内公司可转债于 2011 年 8 月 11 日进入转股期，共计转入 160 股。债券转股期自 2011 年 8 月 11 日起至 2016 年 2 月 11 日止，初始转股价为 25.31 元/股，2011 年 5 月 12 日实施 2010 年度分红派息方案后调整为 18.04 元/股，2011 年 10 月 14 日公司 2011 年第三次临时股东大会审议批准了《关于向下修正“中鼎转债”转股价格的议

安徽中鼎密封件股份有限公司二O一一年年度报告案》,转股价调整为12.6元/股 (八)控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、报告期内,公司控股股东安徽中鼎控股(集团)股份有限公司持有本公司股份 338794543股,占公司总股本的5687%。 2、控股股东基本情况公司名称:安徽中鼎控股(集团)股份有限公司(以下简称:“中鼎集团”) 注册及办公地点:安徽省宁国经济技术开发区法定代表人:夏鼎湖注册资本:13,045万元企业性质:股份有限公司(非上市) 经营范围:实业投资,橡胶、塑料制品,五金工具,电子电器(国家限制的除外), 化工产品(不含危险品),汽车(不含小轿车),摩托车及配件,机械制造、销售;本企业自产产品及相关技术出口和本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表零配件及技术进口;造纸及纸制品生产,废纸及纸箱回收;饮食、休闲娱乐、住宿服务 (限其翠亨村休闲中心凭许可证经营) 3、公司实际控制人为夏鼎湖先生,共持有中鼎集团53.74%的股份。夏鼎湖先生1944年7月出生,中国国籍,无其他国家或地区长期居留权。中共党员,高级工程师。现任中鼎集团董事长兼总经理、党委书记,中鼎股份董事长。中国橡胶工业协会主席团成员、橡胶制品分会理事长、中国液压气动密封件工业协会常务理事、中国汽车工业协会汽车相关工业分会副会长。夏鼎湖先生曾先后被评为“全国企业改革家”、“全国劳动模范”、“全国500名企业创业者”、“安徽省优秀企业家”、“全国优秀企业家、经理”、“全国优秀乡镇企业家”、“全国机械行业优秀企业家”、“安徽省优秀民营企业家”、“首届功勋徽商”“优秀中国特色社会主义事业建设者”等多项荣誉称号。 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下夏鼎湖 53.74% 安徽中鼎控股(集团)股份有限公i 5687% 安徽中鼎密封件股份有限公司

安徽中鼎密封件股份有限公司二〇一一年年度报告 6 案》，转股价调整为 12.66 元/股。（八）控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、报告期内，公司控股股东安徽中鼎控股（集团）股份有限公司持有本公司股份 338,794,543 股，占公司总股本的 56.87%。 2、控股股东基本情况公司名称：安徽中鼎控股（集团）股份有限公司（以下简称：“中鼎集团”）注册及办公地点：安徽省宁国经济技术开发区法定代表人：夏鼎湖注册资本：13,045 万元企业性质：股份有限公司（非上市）经营范围：实业投资，橡胶、塑料制品，五金工具，电子电器（国家限制的除外），化工产品（不含危险品），汽车（不含小轿车），摩托车及配件，机械制造、销售；本企业自产产品及相关技术出口和本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及技术进口；造纸及纸制品生产，废纸及纸箱回收；饮食、休闲娱乐、住宿服务（限其翠亨村休闲中心凭许可证经营）。 3、公司实际控制人为夏鼎湖先生，共持有中鼎集团 53.74%的股份。夏鼎湖先生 1944 年 7 月出生，中国国籍，无其他国家或地区长期居留权。中共党员，高级工程师。现任中鼎集团董事长兼总经理、党委书记，中鼎股份董事长。中国橡胶工业协会主席团成员、橡胶制品分会理事长、中国液压气动密封件工业协会常务理事、中国汽车工业协会汽车相关工业分会副会长。夏鼎湖先生曾先后被评为“全国企业改革家”、“全国劳动模范”、“全国 500 名企业创业者”、“安徽省优秀企业家”、“全国优秀企业家、经理”、“全国优秀乡镇企业家”、“全国机械行业优秀企业家”、“安徽省优秀民营企业家”、 “首届功勋徽商” “优秀中国特色社会主义事业建设者”等多项荣誉称号。 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：安徽中鼎控股（集团）股份有限公司安徽中鼎密封件股份有限公司夏鼎湖 53.74％ 56.87％