全国企业年金基金业务数据摘要 2018年二季度 人力资源社会保障部社会保险基金监管局 2018年09月
2018年09月 人力资源社会保障部社会保险基金监管局 全国企业年金基金业务数据摘要 2018年二季度
Talble of 目录 C ontents 1.2018年二季度全国企业年金基本情况一览表 2.2018年二季度全国企业年金基金投资收益率情况表 234 3.2018年上半年全国企业年金基金投资收益率情况表 4.2018年上半年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表5 5.2018年上半年分地区企业年金情况表 6.2018年二季度企业年金基金管理机构业务情况表 7.2018年二季度集合计划管理情况表 6837 8.2018年二季度企业年金养老金产品业务信息 9.资料来源及说明
1.2018 年二季度全国企业年金基本情况一览表········ 2 2.2018 年二季度全国企业年金基金投资收益率情况表····· 3 3.2018 年上半年全国企业年金基金投资收益率情况表····· 4 4.2018 年上半年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表 5 5.2018 年上半年分地区企业年金情况表··········· 6 6.2018 年二季度企业年金基金管理机构业务情况表······ 8 7.2018 年二季度集合计划管理情况表············ 13 8.2018 年二季度企业年金养老金产品业务信息········ 17 9. 资料来源及说明· ··················· 54 全国企业年金基金业务数据 1 2018YEAR 0 1.2018 年一季度全国企业年金基本情况一览表 2.2018 年一季度全国企业年金基金投资收益率情况表 3.2018 年一季度全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表 4.2018 年一季度企业年金基金管理机构业务情况表 5.2018 年一季度集合计划管理情况表 6.2018 年一季度企业年金养老金产品业务信息 7.资料来源及说明 02 03 04 05 10 14 51
02 SUPPLEMENTARY PENSION基金管理 1.2018年二季度全国企业年金基本情况一览表 1.总体情况 建立企业(个) 82886 参加职工(万人) 2,34233 积累基金(亿元) 13,68605 2.建立计划情况 建立计划数(个) 1.579 单一计划 1,507 法人受托 理事会 集合计划 其他计划 17 3.投资管理情况 实际运作资产金额(亿元 13467.24 建立组合数(个) 3,74 本季度投资收益(亿元) 52.67 本年以来累计收益(亿元) 153.48 本季度加权平均收益率(%) 0.41 本年以来加权平均收益率(% 1.22 4.待遇领取情况 本季度领取人数(万人) 106.44 次性领取 4.40 分期领取 102.04 本季度领取金额(亿元) 10505 一次性领取 分期领取 76.46 注:1.其他计划是指准集合计划和过渡计划 2投资管理情况包括投资管理人管理的投资组合及受托人管理的计划直投组合。 3.本季度加权平均收益率计算的样本为投资运作满本季度的投资组合,计算方法为样本组合收益率的规模加权,以 期初和期末平均资产规模为权重;各组合收益率为单位净值增长率。本年以来加权平均收益率以2018年1月1 日以前投资运作的组合为样本,以上年末和本年一、二季度末平均资产规模为权重 4.分期领取人数指统计期间符合企业年金待遇领取条件并实行分期领取的人数,期间内同一人多次领取的只计为1 人,不重复计算
02 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理 1.2018 年二季度全国企业年金基本情况一览表 1. 总体情况 建立企业（个） 82,886 参加职工（万人） 2,342.33 积累基金（亿元） 13,686.05 2. 建立计划情况 建立计划数（个） 1,579 单一计划 1,507 法人受托 1,348 理事会 159 集合计划 55 其他计划 17 3. 投资管理情况 实际运作资产金额（亿元） 13,467.24 建立组合数（个） 3,748 本季度投资收益（亿元） 52.67 本年以来累计收益（亿元） 153.48 本季度加权平均收益率（%） 0.41 本年以来加权平均收益率（%） 1.22 4. 待遇领取情况 本季度领取人数（万人） 106.44 一次性领取 4.40 分期领取 102.04 本季度领取金额（亿元） 105.05 一次性领取 28.59 分期领取 76.46 注：1. 其他计划是指准集合计划和过渡计划。 2. 投资管理情况包括投资管理人管理的投资组合及受托人管理的计划直投组合。 3. 本季度加权平均收益率计算的样本为投资运作满本季度的投资组合，计算方法为样本组合收益率的规模加权，以 期初和期末平均资产规模为权重；各组合收益率为单位净值增长率。本年以来加权平均收益率以 2018 年 1 月 1 日以前投资运作的组合为样本，以上年末和本年一、二季度末平均资产规模为权重。 4. 分期领取人数指统计期间符合企业年金待遇领取条件并实行分期领取的人数，期间内同一人多次领取的只计为 1 人，不重复计算
2.2018年二季度全国企业年金基金投资收益率情况表 计划类型 组合类型 样本组合数 样本期末资产 本季度加权 金额(亿元)平均收益率(%) 固定收益类 1,804.25 1.22 单一计划 含权益类 2,404 10.077.59 0.25 合计 3.302 11.881.84 0.40 固定收益类 60883 0.91 集合计划 含权益类 104 59588 -0.02 合计 168 1204.71 0.45 固定收益类 9 0.67 其他计划 含权益类 17.19 1.16 合计 1925 1.11 固定收益类 971 2415.14 1.14 全部 含权益类 2,518 10,690.66 0.24 合计 3.489 13,10580 0.40 注:1.样本为投资运作满本季度的投资组合,不含计划直投组合。 2计划类型中其他计划是指准集合计划和过渡计划。 3.组合类型按是否含权益类投资标的分为固定收益类和含权益类,以期初合同或备忘录为准,明确约定不能投资权 益类的组合为固定收益类;没有明确约定或期间发生类别变动的,都为含权益类。 4.收益率计算方法为符合条件样本组合收益率的规模加权,以期初和期末平均资产规模为权重;组合收益率为单位 净值增长率;合计项供参考使用。 金基金业务数03
03 2018 YEAR 全国企业年金基金业务数据 2.2018 年二季度全国企业年金基金投资收益率情况表 计划类型 组合类型 样本组合数 （个） 样本期末资产 金额（亿元） 本季度加权 平均收益率（%） 单一计划 固定收益类 898 1,804.25 1.22 含权益类 2,404 10,077.59 0.25 合计 3,302 11,881.84 0.40 集合计划 固定收益类 64 608.83 0.91 含权益类 104 595.88 -0.02 合计 168 1,204.71 0.45 其他计划 固定收益类 9 2.06 0.67 含权益类 10 17.19 1.16 合计 19 19.25 1.11 全部 固定收益类 971 2,415.14 1.14 含权益类 2,518 10,690.66 0.24 合计 3,489 13,105.80 0.40 注：1. 样本为投资运作满本季度的投资组合，不含计划直投组合。 2. 计划类型中其他计划是指准集合计划和过渡计划。 3. 组合类型按是否含权益类投资标的分为固定收益类和含权益类，以期初合同或备忘录为准，明确约定不能投资权 益类的组合为固定收益类；没有明确约定或期间发生类别变动的，都为含权益类。 4. 收益率计算方法为符合条件样本组合收益率的规模加权，以期初和期末平均资产规模为权重；组合收益率为单位 净值增长率 ; 合计项供参考使用
04 SUPPLEMENTARY PENSION基金管理 3.2018年上半年全国企业年金基金投资收益率情况表 计划类型 组合类型 样本组合数 样本期末资产 上半年加权 金额(亿元)平均收益率(%) 固定收益类 1,761.15 2.46 单一计划 含权益类 2.314 9,942.18 0.98 合计 3.170 11.703.33 1.20 固定收益类 60881 2.05 集合计划 含权益类 101 585.65 0.61 合计 164 1,19446 1.34 固定收益类 9 其他计划 含权益类 17.19 合计 1925 1.78 固定收益类 2.372.02 2.35 全部 含权益类 2,425 10.545.02 合计 3.353 12,91704 1.22 注:1.样本为2018年1月1日以前正式投资运作的投资组合,不含计划直投组合。 2.计划类型中其他计划是指准集合计划和过渡计划 3.组合类型按是否含权益类投资标的分为固定收益类和含权益类,以期初合同或备忘录为准,明确约定不能投资权 益类的组合为固定收益类;没有明确约定或期间发生类别变动的,都为含权益类。 4.收益率计算方法为符合条件样本组合收益率的规模加权,以上年末和本年一、二季度末平均资产规模为权重;组 合收益率为单位净值增长率;合计项供参考使用
04 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理 3.2018 年上半年全国企业年金基金投资收益率情况表 计划类型 组合类型 样本组合数 （个） 样本期末资产 金额（亿元） 上半年加权 平均收益率（%） 单一计划 固定收益类 856 1,761.15 2.46 含权益类 2,314 9,942.18 0.98 合计 3,170 11,703.33 1.20 集合计划 固定收益类 63 608.81 2.05 含权益类 101 585.65 0.61 合计 164 1,194.46 1.34 其他计划 固定收益类 9 2.06 1.53 含权益类 10 17.19 1.81 合计 19 19.25 1.78 全部 固定收益类 928 2,372.02 2.35 含权益类 2,425 10,545.02 0.96 合计 3,353 12,917.04 1.22 注：1. 样本为 2018 年 1 月 1 日以前正式投资运作的投资组合，不含计划直投组合。 2. 计划类型中其他计划是指准集合计划和过渡计划。 3. 组合类型按是否含权益类投资标的分为固定收益类和含权益类，以期初合同或备忘录为准，明确约定不能投资权 益类的组合为固定收益类；没有明确约定或期间发生类别变动的，都为含权益类。 4. 收益率计算方法为符合条件样本组合收益率的规模加权，以上年末和本年一、二季度末平均资产规模为权重；组 合收益率为单位净值增长率；合计项供参考使用
4.2018年上半年全国企业年金基金 投资组合收益率分布情况表 组合收益率(R) 样本组合数 样本组合数占比样本期末资产样本期末资产 (个) (%) 金额(亿元) 金额占比(%) R≥3% 3.61% 567.88 4.33% 3%>R≥2% 975 28.15% 2.749.75 20.98% 2%>R≥1% 1,158 33.44% 4,476.39 34.16% 1%>R≥0 781 22.55% 3,481.58 26.57% 0>R≥-1% 344 9.93% 1,561.00 11.91% RR22% 6.57% 2%>R21% 题2%>R21% 34.16% 3344% 0>R2-1% 0>R21% 05
05 2018 YEAR 全国企业年金基金业务数据 4.2018 年上半年全国企业年金基金 投资组合收益率分布情况表 收益率区间投资组合数 占比饼状图 收益率区间期末资产金额 占比饼状图 组合收益率（R） 样本组合数 （个） 样本组合数占比 （%） 样本期末资产 金额（亿元） 样本期末资产 金额占比（%） R ≥ 3% 125 3.61% 567.88 4.33% 3% ﹥ R ≥ 2% 975 28.15% 2,749.75 20.98% 2% ﹥ R ≥ 1% 1,158 33.44% 4,476.39 34.16% 1% ﹥ R ≥ 0 781 22.55% 3,481.58 26.57% 0 ﹥ R ≥ -1% 344 9.93% 1,561.00 11.91% R ﹤ -1% 80 2.31% 268.15 2.05% 合计 3,463 100% 13,104.75 100% 注： 1. 样本为 2018 年 1 月 1 日以前正式投资运作的投资组合，含计划直投组合。 2. 样本组合数和样本期末资产金额是指收益率在该区间的样本组合个数和这些组合期末资产净值之和。 3. 组合收益率 R 的计算方法为单位净值增长率。 附：
06 SUPPLEMENTARY PENSION基金管理 5.2018年上半年分地区企业年金情况表 序号 备案地 企业账户数(个)职工账户数(人)资产金额(万元) 北京市 3,394 697278 5,071,013.69 天津市 1,442 226.682 969,364.58 1234567890 河北省 839 395.540 1,408858.15 山西省 896 559,918 2,793,760.66 内蒙古自治区 537 233,460 1,06002272 辽宁省 936 311.527 1416097.87 吉林省 135873 732,92794 黑龙江省 1,035 182,458 804,418.44 上海市 9,051 1.341.853 6856583.28 江苏省 2,634 508,890 3,777,26601 浙江省 2,895 451,888 2,999,499.33 安徽省 1,215 536965 2,651,576.76 福建省 1,338 283,131 2,279,883.56 14 江西省 927 211.076 1,020,384.32 15 山东省 1,583 499824 2,987,583.77 河南省 1.169 587,085 1.858.92409 17 湖北省 864 287,793 2.033,44949 18 湖南省 630 248.670 1275,521.96 广东省 2,657 589,801 3,487,134.07 广西壮族自治区 2,825 176.127 767,07821 海南省 36,538 75,394.74 四川省 1,121 373,078 1,772,630.87 重庆市 112889 673923.12
06 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理 5.2018 年上半年分地区企业年金情况表 序号 备案地 企业账户数（个） 职工账户数（人） 资产金额（万元） 1 北京市 3,394 697,278 5,071,013.69 2 天津市 1,442 226,682 969,364.58 3 河北省 839 395,540 1,408,858.15 4 山西省 896 559,918 2,793,760.66 5 内蒙古自治区 537 233,460 1,060,022.72 6 辽宁省 936 311,527 1,416,097.87 7 吉林省 489 135,873 732,927.94 8 黑龙江省 1,035 182,458 804,418.44 9 上海市 9,051 1,341,853 6,856,583.28 10 江苏省 2,634 508,890 3,777,266.01 11 浙江省 2,895 451,888 2,999,499.33 12 安徽省 1,215 536,965 2,651,576.76 13 福建省 1,338 283,131 2,279,883.56 14 江西省 927 211,076 1,020,384.32 15 山东省 1,583 499,824 2,987,583.77 16 河南省 1,169 587,085 1,858,924.09 17 湖北省 864 287,793 2,033,449.49 18 湖南省 630 248,670 1,275,521.96 19 广东省 2,657 589,801 3,487,134.07 20 广西壮族自治区 2,825 176,127 767,078.21 21 海南省 201 36,538 75,394.74 22 四川省 1,121 373,078 1,772,630.87 23 重庆市 569 112,889 673,923.12
贵州省 79203 999.11722 云南省 1.253 333.886 1,80694582 西藏自治区 9.910 41.660.61 陕西省 429.769 2230,11978 28 甘肃省 481 209,153 1,02089880 青海省 69621 287,93722 宁夏回族自治区 318 51.144 294,472.81 3 新疆维吾尔自治区 687 16,781 688,03065 新疆生产建设兵团 11,156 125,597.35 大连市 1 89,911 297,609.79 青岛市 1,746 79,976 263.040.46 宁波市 370 42203 181,56945 厦门市 11,893 181,458 470,368.83 深圳市 1.885 592.859 2,221,797.98 38 人力资源社会保障部 22,047 12037,917 77,157,996.03 合计 82886 23,423291 136,860,460.43 注:1.本表统计按照分级管理和属地原则,人力资源社会保障部一栏统计在人社部备案的单一计划及加入集合计划的 中央企业,各省(区、市)统计在该地备案的单一计划及参加集合计划的当地企业;单一计划以计划登记号(备 所在省份)划分,集合计划以企业注册地划分 企业账户数、职工账户数、资产金额均为期末数
07 2018 YEAR 全国企业年金基金业务数据 24 贵州省 363 179,203 999,117.22 25 云南省 1,253 333,886 1,806,945.82 26 西藏自治区 33 9,910 41,660.61 27 陕西省 961 429,769 2,230,119.78 28 甘肃省 481 209,153 1,020,898.80 29 青海省 188 69,621 287,937.22 30 宁夏回族自治区 318 51,144 294,472.81 31 新疆维吾尔自治区 687 116,781 688,030.65 32 新疆生产建设兵团 63 11,156 125,597.35 33 大连市 1,351 89,911 297,609.79 34 青岛市 1,746 79,976 263,040.46 35 宁波市 370 42,203 181,569.45 36 厦门市 11,893 181,458 470,368.83 37 深圳市 1,885 592,859 2,221,797.98 38 人力资源社会保障部 22,047 12,037,917 77,157,996.03 39 合计 82,886 23,423,291 136,860,460.43 注：1. 本表统计按照分级管理和属地原则，人力资源社会保障部一栏统计在人社部备案的单一计划及加入集合计划的 中央企业，各省（区、市）统计在该地备案的单一计划及参加集合计划的当地企业；单一计划以计划登记号（备 案所在省份）划分，集合计划以企业注册地划分。 2. 企业账户数、职工账户数、资产金额均为期末数
08 SUPPLEMENTARY PENSION基金管理 6.2018年二季度企业年金基金管理机构业务情况表 表1.2018年二季度企业年金基金法人受托管理情况 #计划直 企业年金基金管理机构 企业数职工数受托管理资产金额养老金产 (个) (人) (万元) 资产净值( 器 华宝信托有限责任公司 241 119,730 876281.63 中信信托有限责任公司 20 4,238 36,400.85 平安养老保险股份有限公司 252193480,688 21,759,897.16 495.695.79 太平养老保险股份有限公司 7,7191,207,370 6,455,548.19 30,83 中国建设银行股份有限公司 1,314361,600 1,825,837.19 中国工商银行股份有限公司 1,0671,505867 11,074,617.24 213,353.72 招商银行股份有限公司 454184,315 876,839.29 长江养老保险股份有限公司 7,3561,251955 6924,52296 20,907.62 中国人寿养老保险股份有限公司125514,891,692 28,610,10520 1,03946270 泰康养老保险股份有限公司 5.039 882.700 3,606,425.58 145,94493 建信养老金管理有限责任公司 1,644 856335 5873,732.07 合计 6262414,7464908792020736 2.028.582.17
08 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理 6.2018 年二季度企业年金基金管理机构业务情况表 表 1.2018 年二季度企业年金基金法人受托管理情况 企业年金基金管理机构 企业数 （个） 职工数 （人） 受托管理资产金额 （万元） # 计划直投 养老金产品 资产净值（万元） 华宝信托有限责任公司 241 119,730 876,281.63 82,384.91 中信信托有限责任公司 20 4,238 36,400.85 - 平安养老保险股份有限公司 25,219 3,480,688 21,759,897.16 495,695.79 太平养老保险股份有限公司 7,719 1,207,370 6,455,548.19 30,832.50 中国建设银行股份有限公司 1,314 361,600 1,825,837.19 - 中国工商银行股份有限公司 1,067 1,505,867 11,074,617.24 213,353.72 招商银行股份有限公司 454 184,315 876,839.29 - 长江养老保险股份有限公司 7,356 1,251,955 6,924,522.96 20,907.62 中国人寿养老保险股份有限公司 12,551 4,891,692 28,610,105.20 1,039,462.70 泰康养老保险股份有限公司 5,039 882,700 3,606,425.58 145,944.93 建信养老金管理有限责任公司 1,644 856,335 5,873,732.07 - 合 计 62,624 14,746,490 87,920,207.36 2,028,582.17