东南大学远程教育 工程监理概论 第01讲 主讲教师:张星
1 东南大学远程教育 工程监理概论 第01讲 主讲教师：张 星
第一章建设工程监理与相关法律制度 第一节基本概念 建设工程监理制产生的背景 1、传统管理体制的不适应 1)自筹自管方式 特点:筹建办或筹建处,行政命令式、临时性 非专业性 2)工程指挥部 特点:权威性,但政企不分、有权无责、临时性、 非专业性 共同特点:机构是临时性的,人员缺乏安定性和归属感; 非专业化的人员多;只有教训,而没有经验积累 造成后果:建设项目有效性下降; 投资失控、进度失控、质量失控、安全失控2!
2 第一章 建设工程监理与相关法律制度 第一节 基本概念 一、建设工程监理制产生的背景 1、传统管理体制的不适应 1）自筹自管方式 特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、 非专业性 2）工程指挥部 特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、 非专业性 共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感； 非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累 造成后果：建设项目有效性下降； 投资失控、 进度失控、 质量失控、安全失控 ！
2、社会主义市场经济体制的建立 市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件 投资主体的多元化; 投资有偿使用; 法制环境的形成 3、对外开放 外资的大量进入; 对外承包的扩大; 国际惯例的推行
3 2、社会主义市场经济体制的建立 市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件 • 投资主体的多元化； • 投资有偿使用； • 法制环境的形成 3、对外开放 • 外资的大量进入； • 对外承包的扩大； • 国际惯例的推行。 ！
建设工程监理的概念 1、监理 执行者根据一定的准则或标准对某些行为主 体的某些行为进行监督管理 2、建设工程监理 针对工程项目建设,由社会化、专业化的 工程建设咨询单位接受业主的委托和授权,根 据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的 法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建 设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的 的微观监督管理活动
4 二、建设工程监理的概念 1、 监理 执行者根据一定的准则或标准对某些行为主 体的某些行为进行监督管理 2、建设工程监理 针对工程项目建设，由社会化、专业化的 工程建设咨询单位接受业主的委托和授权，根 据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的 法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建 设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的 的微观监督管理活动。 ！
3、概念要点 1)监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位 2)受委托而监理(监理委托合同是监理单位对项目进行!产的前提) 3)依法监理、按约监理(主要指有关法律法规、项目建设批文以及监 理合同及本项目的其它工程合同) 4)针对建设工程项目(法定监理项目和监理阶段) (1)法定盛理项目范围包括: 国家重点建设工程; 总投资在3000万以上的公用事业工程; 5万m以上成片开发的住宅小区; 国外政府和国际组织的贷款或援助项目; 国家规定的其他项目,如学校、影剧院、体育场馆等关系 社会公众利益和安全的项目,这些项目不受上面的规模影响。 (2)监理阶段范围:前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入 所以就有了对应的三种阶段性的范围
5 3、概念要点 1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位) 2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提） 3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监 理合同及本项目的其它工程合同） 4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段） (1) 法定监理项目范围包括： 国家重点建设工程； 总投资在3000万以上的公用事业工程； 5万m2以上成片开发的住宅小区； 国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系 社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。 (2) 监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入， 所以就有了对应的三种阶段性的范围
三、建设监理的性质 1)服务性 监理为建设单位提供的是管理服务,即以控制年设工程投 资、进度、质量为目的,以协助业主在计划的目标内将建 设工程建成为目标 2)科学性 科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手 段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容 3)独立性 独立性是国际惯例,是监理单位公正、独立、自主的三 大工作原则之一。不唯业主,也不与承包商和供应商有经 济或隶属关系。 4)公正性 是职业道德准则 应以事实为依据、法律和合同为准绳,客观、公正地对 待和处理建设单位和承包商之间的关系
6 三、建设监理的性质 1）服务性 监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投 资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建 设工程建成为目标。 2）科学性 科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手 段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。 3）独立性 独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三 大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经 济或隶属关系。 4）公正性 是职业道德准则。 应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对 待和处理建设单位和承包商之间的关系。 ！
四、建设监理的作用 1、提高建设工程投资决策科学化水平 尤其是前期阶段介入,参与咨询机构的选拌进行项目建 议书、可行性研宪报告的评估,或与直接做前期咨詢服务。 2、规范参与建设各方的行为 最大限度地避免不当的建设行为发生 最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后累 政府监管的补充 3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全 介入生产过程,以专家的经验,从用户的角度,对工程项目 进行盛督管理。 4、促进建设项目投资效益的最大化 满足预定工期和质量要求,投资最少 满足工程预定的功能和质量标准,寿命周期责用最少; 建设项目投资效盖以及环境、社会敌盖的最大化
7 四、建设监理的作用 1、提高建设工程投资决策科学化水平 尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建 议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。 2、规范参与建设各方的行为 最大限度地避免不当的建设行为发生 最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果 政府监管的补充 3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全 介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目 进行监督管理。 4、促进建设项目投资效益的最大化 满足预定工期和质量要求，投资最少； 满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少； 建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。 ！
第二节建设工程监理理论及其发展趋势 建设工程监理的理论基础 理论基础 组织论、控制论、管理学 2、工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理 现阶段监理的特点 1、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行为的监督作用 4、市场准导入双重控制(企业与从业人员资质
8 第二节 建设工程监理理论及其发展趋势 一、建设工程监理的理论基础 1、 理论基础 组织论、控制论、管理学 2、 工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理 二、现阶段监理的特点 1、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行为的监督作用 4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质） ！
发展趋势 、法制化建设(信用机制、价格形成机制、风险讵机制、 仲裁机制) 2、发展全过程、全方位监理(建设的全工程;项目的全方 位,不分投资主体、不论项目性质) 3、完善监理企业结构(推行现代企业制度、优化公司结构) 4、提高监理人员素质(业务与技术素质、队伍的稳定) 5、项目管理(与国际惯例接轨,开拓多元化的业务)!
9 三、发展趋势 1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、 仲裁机制） 2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全方 位，不分投资主体、不论项目性质） 3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构） 4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定） 5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务） ！
第三节建设工程法律法规 建设工程法律体系 与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总 1、法律 由全国人民代表大会及其常务委员会制定,国家主席签署。 与工程建设有关的法律有:建筑法、城市规划法、招标 投标法、合同法、政府采购法等 2、法规 行政法规由国务院根据有关法律制定,如《建设工程质 量管理条例》,《建设工程安全生产管理条例》等; 地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定,在 本地适用,如江苏省的《江苏省招标投标条例》等。 10
10 第三节 建设工程法律法规 一、 建设工程法律体系 与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。 1、法律 由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。 与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标 投标法、合同法、政府采购法等。 2、法规 行政法规由国务院根据有关法律制定，如《建设工程质 量管理条例》，《建设工程安全生产管理条例》等； 地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在 本地适用，如江苏省的《江苏省招标投标条例》等