对外经济賢易大学公共管理学院 第四章 进出口 贸易的国 家管制制度 “制卧份贸易大学
对外经济贸易大学 公共管理学院 第四章 进出口贸易的国 进出口贸易的国 家管制制度
第一节进出口货物的国家管制 概述 对外贸易管制是指一国政府为了国家的宏观 经济利益、国内外政策需要以及履行所缔结或加 入国际条约的义务，对本国的对外贸易活动实现 有效管理而确立实行的各种制度并设立相应的机 构及其活动的总称，简称贸易管制 我国贸易管制则是按管制对象分为货物进出 口贸易管制、技术进出口贸易管制和国际服务贸 易管制。 东魔前留易大是
第一节 进出口货物的国家管制 进出口货物的国家管制 概述 对外贸易管制是指一国政府为了国家的宏观 对外贸易管制是指一国政府为了国家的宏观 经济利益、国内外政策需要以及履行所缔结或加 经济利益、国内外政策需要以及履行所缔结或加 入国际条约的义务，对本国的对外贸易活动实现 入国际条约的义务，对本国的对外贸易活动实现 有效管理而确立实行的各种制度并设立相应的机 有效管理而确立实行的各种制度并设立相应的机 构及其活动的总称，简称贸易管制。 构及其活动的总称，简称贸易管制。 我国贸易管制则是按管制对象分为货物进出 我国贸易管制则是按管制对象分为货物进出 口贸易管制、技术进出口贸易管制和国际服务贸 口贸易管制、技术进出口贸易管制和国际服务贸 易管制
一、进出口货物国家管制的目的及特点 对外贸易管制所遵循的法律与制度是各国政府或为保护和 促进国内生产，增加出口，限制进口而采取的鼓励或限制措施 主要表现为： (一)进出口货物的国家管制是为了发展本国经济，保护本国 经济利益。 (二)进出口货物的国家管制有时也是为了达到其国家政治或 军事目的。 (三)各国实现对外贸易管制，也是为了实现其国家职能。 二、进出口货物的国家管制目标的实现 (一)海关监管是实现贸易管制的重要手段。 作为我国进出关境监督管理机关的海关，依据《海关法》所 赋予的权力，代表国家在口岸行使进出境监督管理职能，这种 特殊的管理职能决定了海关监管是实现贸易管制目标的有效行 政管理手段。 刿所酒前蜀高大兴
一、进出口货物国家管制的目的及特点 对 外贸易管制所遵循的法律与制度是各国政府或为保护和 促进国内生产，增加出口，限制进口而采取的鼓励或限制措施 主要表现为： （一）进出口货物的国家管制是为了发展本国经济，保护本国 经济利益。 （二）进出口货物的国家管制有时也是为了达到其国家政治或 军事目的。 （三）各国实现对外贸易管制，也是为了实现其国家职能。 二、进出口货物的国家管制目标的实现 （一）海关监管是实现贸易管制的重要手段。 作为我国进出关境监督管理机关的海关，依据 《海关法 》 所 赋予的权力，代表国家在口岸行使进出境监督管理职能，这种 特殊的管理职能决定了海关监管是实现贸易管制目标的有效行 政管理手段。
(二)执行贸易管制政策的海关监管方式。 海关监管是全方位、多角度、立体式的。既涉及对物的管 理，也就是物流监控的范围；也涉及单证的管理，也就是对海 关管理相对人进出口行为合法性的管理。二者共同构成了海关 对进出口货物合法进出的管理。 (三)报关是海关确认进出▣货物合法性的先决条件。 报关作为一种程序实际上是指进出口货物收发货人或其代 理人依法向海关进行进出口申报并办理有关海关手续的过程， 是履行海关手续的必要环节之一。 执行贸易管制政策海关监管所要求的合法性三要素中，“单 和“证”正是通过报关环节中的申报手续向海关递交的。从法律 意义上来说，申报意味着向海关报告进出口货物的情况，申请 按其申报的内容放行进出口货物。 刿东透前留易大兴
（二）执行贸易管制政策的海关监管方式。 海关监管是全方位、多角度、立体式的。既涉及对物的管 理，也就是物流监控的范围；也涉及单证的管理，也就是对海 关管理相对人进出口行为合法性的管理。二者共同构成了海关 对进出口货物合法进出的管理。 （三）报关是海关确认进出口货物合法性的先决条件。 报关作为一种程序实际上是指进出口货物收发货人或其代 理人依法向海关进行进出口申报并办理有关海关手续的过程， 是履行海关手续的必要环节之一。 执行贸易管制政策海关监管所要求的合法性三要素中， “ 单 ” 和 “ 证 ”正是通过报关环节中的申报手续向海关递交的。从法律 意义上来说，申报意味着向海关报告进出口货物的情况，申请 按其申报的内容放行进出口货物
三、我国对外贸易管制基本框架与法律体系 (一)法律 1、《中华人民共和国对外贸易法》； 2、《中华人民共和国海关法》： 3、《中华人民共和国进出口商品检验法》等。 (二)行政法规 1、《中华人民共和国货物进出口管理条例》 2、《中华人民共和国技术进出口管理条例》 ； 3、《中华人民共和国进出口关税条例》； 4、《中华人民共和国知识产权海关保护条例》等 (三)行政规章 1、《货物自动进口许可管理办法》： 2、《出口收汇核销管理办法》等。 (四)国际条约 1、我国加入世界贸易组织(TO)所签订的有关双边或多边 的各类贸易协定； 2、 《京都公约》一关于简化和协调海关制度的国际公约等。 UIEE 多大
三、我国对外贸易管制基本框架与法律体系 （一）法律 1 、 《中华人民共和国对外贸易法 》； 2 、 《中华人民共和国海关法 》； 3 、 《中华人民共和国进出口商品检验法 》等。 （二）行政法规 1 、 《中华人民共和国货物进出口管理条例 》； 2 、 《中华人民共和国技术进出口管理条例 》； 3 、 《中华人民共和国进出口关税条例 》； 4 、 《中华人民共和国知识产权海关保护条例 》 等 （三）行政规章 1 、 《货物自动进口许可管理办法 》； 2 、 《出口收汇核销管理办法 》等。 （四）国际条约 1、我国加入世界贸易组织（WTO）所签订的有关双边或多边 的各类贸易协定； 2 、 《京都公约 》 —关于简化和协调海关制度的国际公约等
第二节我国货物、技术进 出口许可管理制度 进出口许可是国家对进出口的一种行政管理制度，既 包括准许进出口有关证件的审批和管理制度本身的程序， 也包括以国家各类许可为条件的其他行政管理手续 货物、技术进出口许可管理制度是我国进出口许可管 理制度的主体，是国家对外贸易管制中极其重要的管理制 度。 别所凌前留易大
第二节 我国货物、技术进 我国货物、技术进 出口许可管理制度 出口许可管理制度 进出口许可是国家对进出口的一种行政管理制度，既 进出口许可是国家对进出口的一种行政管理制度，既 包括准许进出口有关证件的审批和管理制度本身的程序， 包括准许进出口有关证件的审批和管理制度本身的程序， 也包括以国家各类许可为条件的其他行政管理手续。 也包括以国家各类许可为条件的其他行政管理手续。 货物、技术进出口许可管理制度是我国进出口许可管 货物、技术进出口许可管理制度是我国进出口许可管 理制度的主体，是国家对外贸易管制中极其重要的管理制 理制度的主体，是国家对外贸易管制中极其重要的管理制 度
一、进口管理 (一)禁止进口 海关依据国家相关法律法规对禁止进口目录商 品实施监督管理，对列入国家公布禁止进口商品目 录的商品以及其他法律法规命令禁止或停止进口的 商品，任何对外贸易经营者不得经营进口。 1、禁止进口货物管理。 2、禁止进口技术管理。 (二) 限制进口 国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，依 照《对外贸易法》的规定，制定、调整并公布各类 限制进口货物、技术目录。海关依据国家相关法律 法规对限制进口目录商品实施监督管理。 刿所酒前贸易大是
一、进口管理 （一）禁止进口 （一）禁止进口 海关依据国家相关法律法规对禁止进口目录商 海关依据国家相关法律法规对禁止进口目录商 品实施监督管理， 品实施监督管理， 对列入国家公布禁止进口商品目 对列入国家公布禁止进口商品目 录的商品以及其他法律法规命令禁止或停止进口的 录的商品以及其他法律法规命令禁止或停止进口的 商品，任何对外贸易经营者不得经营进口。 商品，任何对外贸易经营者不得经营进口。 1、禁止进口货物管理。 、禁止进口货物管理。 2、禁止进口技术管理。 、禁止进口技术管理。 （二）限制进口 （二）限制进口 国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，依 国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，依 照《对外贸易法》的规定，制定、调整并公布各类 的规定，制定、调整并公布各类 限制进口货物、技术目录。海关依据国家相关法律 限制进口货物、技术目录。海关依据国家相关法律 法规对限制进口目录商品实施监督管理。 法规对限制进口目录商品实施监督管理
1、限制进口货物管理 (1)进口配额限制：可分为进口配额管理和关税配额管理 (2)进口非配额限制：以经国家行政许可并签发许可证 件的方式来实现各类限制的进口措施。 2、限制进口技术管理 (三)自由进口 除上述国家禁止、限制进口货物、技术外的其 他货物，均属于自由进口范围。基于监测进口情况 的需要，国家对部分属于自由进口的货物实行自动 进口许可管理，对所有自由进口的技术实行进口技 术合同登记管理。 1、货物自动进口许可管理。 2、技术进口合同登记管理。 刿东透前留易大贵
1、限制进口货物管理 、限制进口货物管理 (1)进口配额限制: 可分为进口配额管理和关税配额管理 可分为进口配额管理和关税配额管理 。 (2)进口非配额限制：以经国家行政许可并签发许可证 进口非配额限制：以经国家行政许可并签发许可证 件的方式来实现各类限制的进口措施。 件的方式来实现各类限制的进口措施。 2、限制进口技术管理 、限制进口技术管理 （三）自由进口 （三）自由进口 除上述国家禁止、限制进口货物、技术外的其 除上述国家禁止、限制进口货物、技术外的其 他货物，均属于自由进口范围。基于监测进口情况 他货物，均属于自由进口范围。基于监测进口情况 的需要，国家对部分属于自由进口的货物实行自动 的需要，国家对部分属于自由进口的货物实行自动 进口许可管理，对所有自由进口的技术实行进口技 进口许可管理，对所有自由进口的技术实行进口技 术合同登记管理。 术合同登记管理。 1、货物自动进口许可管理。 、货物自动进口许可管理。 2、技术进口合同登记管理。 、技术进口合同登记管理
二、出口管理 (一)禁止出口 国务院外经贸主管部门会同国务院其他有关部门 ，依照《对外贸易法》的规定，制定、调整并公布 禁止出口货物、技术目录。海关依据国家相关法律 、行政法规对禁止出口目录商品实施监督管理。禁 止出口管理也包括国家明令停止出口的商品。 1、禁止出口货物管理规定。 2、禁止出口技术管理。 (二)限制出口 国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，依 照《对外贸易法》的规定，制定、调整并公布各类 限制出口货物、技术目录。 eE刿东透前蜀多大是
二、出口管理 （一）禁止出口 （一）禁止出口 国务院外经贸主管部门会同国务院其他有关部门 国务院外经贸主管部门会同国务院其他有关部门 ，依照《对外贸易法》的规定，制定、调整并公布 的规定，制定、调整并公布 禁止出口货物、技术目录。海关依据国家相关法律 禁止出口货物、技术目录。海关依据国家相关法律 、行政法规对禁止出口目录商品实施监督管理。禁 、行政法规对禁止出口目录商品实施监督管理。禁 止出口管理也包括国家明令停止出口的商品。 止出口管理也包括国家明令停止出口的商品。 1、禁止出口货物管理规定。 、禁止出口货物管理规定。 2、禁止出口技术管理。 、禁止出口技术管理。 （二）限制出口 （二）限制出口 国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，依 国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，依 照《对外贸易法》的规定，制定、调整并公布各类 的规定，制定、调整并公布各类 限制出口货物、技术目录。 限制出口货物、技术目录
海关依据国家相关法律法规对限制出口目录商 品实施监督管理。 1、限制出口货物管理 (1)出口配额限制：国家对部分商品的出口数量直接 加以限制的措施。 (2)出口非配额限制：以经国家行政许可并签发许可 证件的方式来实现的各类限制出口措施 (3) 纺织品出口配额管理：是指为履行中国政府与纺 织品进口设限国家政府签定的双边纺织品贸易协议 , 我国对输往设限国家协议项下的纺织品实行的管 理，又称出口纺织品被动配额。 2、限制出口技术管理 目 尔透前留易大
海关依据国家相关法律法规对限制出口目录商 海关依据国家相关法律法规对限制出口目录商 品实施监督管理。 品实施监督管理。 1、限制出口货物管理 、限制出口货物管理 （ 1）出口配额限制：国家对部分商品的出口数量直接 ）出口配额限制：国家对部分商品的出口数量直接 加以限制的措施。 加以限制的措施。 （ 2）出口非配额限制：以经国家行政许可并签发许可 ）出口非配额限制：以经国家行政许可并签发许可 证件的方式来实现的各类限制出口措施 证件的方式来实现的各类限制出口措施 （ 3）纺织品出口配额管理：是指为履行中国政府与纺 ）纺织品出口配额管理：是指为履行中国政府与纺 织品进口设限国家政府签定的双边纺织品贸易协议 织品进口设限国家政府签定的双边纺织品贸易协议 ，我国对输往设限国家协议项下的纺织品实行的管 ，我国对输往设限国家协议项下的纺织品实行的管 理，又称出口纺织品被动配额。 理，又称出口纺织品被动配额。 2、限制出口技术管理 、限制出口技术管理