种设备安金1检验评价 特种设备检验报告出具时限问题 分析与对策 以机电类特种设备为例 戴光宇毕陈帅 (天津市特种设备监督检验技术研究院天津300192) 摘要:特种设备检验报告作为检验机构、监察杋构和使用单位之间沟遜传递信息的重要载体之一,其 及时准确地出具对设备生产和使用等多个环节及时发现和消除潜在安全隐至关重要。本文拟以机电类特种 设备为例,比较分析了安全技术规范对检验报告岀具时限的冇关要求和規定,分析指出存在的问題,并分别 从规范制定和检脸工作流程设计就如何保证报告出具及时性提岀对策建议。 关键字:机电美特种设备检验报告报告出具时限问题分析对策建议 Analysis of Problems and Countermeasures for the Issue of Time Limit for Special Equipment Inspection Report -Take Electro-mechanical Special Equipment as an Example Dai Guangyu Bi Chenshuai (Tianjin Institute of Special Equipment Inspection Technical Research Tianjin 300192) Abstract Special equipment inspection report is an important carrier for the communication agency, supervisory agency and user. It is essential to issue report timely and accurately, and eliminate potential safety hazards in various aspects such as equipment production and use, etc. This paper intends to take Electromechanical Special Equipment as an example, compare and analyze the relevant requirements and regulations of Safety Technical Specification(TSG in Chinese)on time limit for issuance of inspection report, and analyze existing problems ons and countermeasures are also proposed from regulation-making and inspection work-flow designing to ensure the inspection report timeliness Keywords Electro-mechanical special equipment Inspection report Report time limit Problem analysis Suggestions and countermeasures 中图分类号:X924 文献标识码:B 文章编号:1673-257X(2019)09-0052-05 DO1:10.3969/1issn,1673-257X,2019.09.009 检验作为我国特种设备监察体制的重要组成部备安全工作提供了强有力的技术支撑。在现有的特种 分,是对特种设备生产和使用单位执行相关法规标准,设备安全监管体制下,经主管部门核准的特种设备检 落实安全主体责任,确认电梯安全相关工作质量情况验机构依据安全技术规范对《特种设备目录》涵盖 的查证性检验和符合性验证,自实施以来为特种设的八大类特种设备实施检验工作,并将现场检验情况 以检验报告的形式客观反映出来。检验报告作为检验 机构的“最终产品”,检验报告出具结论的真实性、 作者简介:戴光宇(1968-),男,本科,高级工程师,从 事机电类特种设备有关安全管理及研究工作 准确性、科学性、及时性是检验工作质量的最直接体 通讯作者:毕陈帅,E-mal:shenshu163.com 现。经检索,目前已公开发表的部分文献仅对特种设 收稿日期:2018-08-30) 备检验报告质量及其重要性、检验工作质量提升
检验评价第35卷第9期 方面进行了分析和探讨,但对检验报告出具的时2检验报告出具时限有关问题的分析与讨论 限或及时性却未能引起足够的重视。 检验报告作为检验机构与监察机构、使用单位2.1检验报告出具时限不尽相同或未明确 等涉事主体间信息沟通和传递最重要的信息载体 根据表1,TSGT7001-2009要求在10个工作 其出具的及时性或时效性不言而喻,不仅可以为监日内(即两周)出具电梯检验报告,TSGQ7016 察机构及时掌握和了解辖区内特种设备安全运行状2016要求在15个工作日内出具起重机械检验报告 况提供第一手资料,并为宏观决策和实际监管工作 游乐设施监督检验规程(试行)》《关于调整大型 提供技术和数据支撑;同时还可以为特种设备运营游乐设施分级并做好大型游乐设施检验和型式试验工 使用单位及时发现并消除设备运行环节存在的潜在作的通知》要求10个工作日内出具游乐设施检验报告 风险隐患,并为特种设备安全管理工作提供专业化场(厂)内专用机动车辆检验所依据的TSGN0001 的建议。但目前存在的问题是(仅以机电类特种设2017未对其定期(首次)检验报告出具时限提出明确 备为例),不同种类特种设备的安全技术规范对检要求。对于规范中对检验报告出具时限未予以规定的 验报告出具时限要求不尽相同,如有些设备明确了一般而言,检验机构在借鉴电梯、游乐设施等其他类 报告出具时限(如电梯、游乐设施要求在现场检验特种设备安全技术规范规定的检验报告的出具时限, 作完成后10个工作日内,起重机械要求为15个并在本机构资质核准的质量管理体系文件中予以明确 作日),有些设备未明确报告出具时限(场(厂)和细化,如笔者所在检验机构规定场(厂)内专用机 内专用机动车辆 检验报告出具时限与现场动车辆报告出具时限为现场检验工作完成后的10个工 检验过程如发现并需及时整改安全隐患时长等因素作日内。这样规定虽然将一部分自主杈下放至检验机 有很大关系,导致检验报告出具的及时性受到影响,构,有利于检验机构结合本地区设备本身特征、数量 成监察人员和检验人员承担不必要的问责和检验及分布等实际情况(尤其是对于行政区域面积较大的 风险。 省份和地区,表现更为显著),合理分配检验资源(如 受笔者所从事专业方向及领域限制,拟以机电专业技术人员、检验仪器等),合理安排检验任务和 类特种设备为例,分析和比较了安全技术规范对检计划。但应注意到下方的自主权空留了众多的随意性 验报告出具时限的有关要求和规定,并就如何保证可操纵空间,同时检验机构、检验人员也可能因此承 报告出具及时性提出了对策建议。 担不必要的检验风险。如因报告出具不及时而导致的 无法源可诉诸,《最高人民法院关于特种设备监督检 1安全技术规范中关于检验报告出具时限验所出具的是否属于可诉行政 的规定 行为问题的答复》(201]行他字第100号y明确了“特 种设备检验机构对电梯实施检验检测后出具的《电梯 根据《特种设备安全监察条例》《特种设备目录》,验收检验报告》,似可作为行政许可行为对待”,也 机电类特种设备主要包含电梯、起重机械、场(厂)就是说检验报告具有法律效力,但检验机构质量管理 内专用机动车辆及大型游乐设施等几类。为了便于全体系文件关于检验报告出具时限是否能够作为呈堂证 面了解不同种类机电类特种设备安全技术规范关于检供是有待商榷的 验报告出具时限的要求,这里笔者将列表比较之(见 表1)。需要说明的是,检验报告能否及时出具、检2.2问题整改期限未明确 验工作能否形成封闭处理受到《特种设备检验意见通 前文分析指出,检验人员在现场检验过程如发现 知书》记录问题的整改期限、上一年度检验有效期等存在的安全隐患,需在检验工作结束后出具《检验意 多个因素的影响。因为现场检验过程发现的问题主要见通知书》,检验报告能否及时的出具与安全隐患是 以《特种设备检验意见通知书》的形式告知受检单位否及时整改到位存在一定的时序关系。但在安全技术 和维保单位(如果有),而这些问题需要一定的整改规范中并未明确整改期限的时长或规定的不尽相同 期限,故表1也同时列出了现场检验发现问题需要的不够科学,如TSGT700l-2009第十七条规定的“ 整改时限要求 在规定的时限内……”(即整改期限为10个工作日 m|53
种设备安金1检验评价 表1机电类特种设备安全技术规范关于检验报告出具时限的要求及规定 设备检验安全技术规范及相关 规范中关于检验报告出具时限有关要求及 文件名称 条款内容及要求 验过程中,如果发现下列情况,糝验机构应当在现场检验结束时,向受检单位或及维护保养单位 《特种设备檢验意见通知书》(见用件D,以下简称通知书》),提出整改要求 (一}随工或者堆护保养单位的施工过程记录或者目常堆护保养记录不完整 电梯在不合格项目 三}要求测试数据项目的检验结果与自检结果存在多处较大偏差,或者其他项目的自检结果与 四)使用单位存在不符合电梯相关法规。规章。安全技术规范的问题 第十七条通知书要求 通知书》中应当要求使用单位在整改完成前及时采取安全措施,对该电梯进行护便们格的电梯, 受检单位或者和维护保养单位应当按照C通知书》的要求及时整改,井且在规定的时限内向检验 督桧验和定期检验规则一变 机构提交填写了处理结果的《通知书》以及整改报告等见证资料 蓝检|引与强制驱动电梯》(注 检验人员应当对整改情况迷行确认,可以根据情况采取现场验证或者查看填写了处理结果的《通知 书3以及整改告等见证资料的方式,确认其 定此处不再摘录,读者可自 对于定期检验的电梯,如果使用单位拟实施改造或重大维修进行整改,或者拟做停用,报废处理 行查阅 则应当在《通知书》上签署相应的意见,并且在规定的时限内反馈给检验机构,同时按照相关规定,办 理对应的相关手续 检验工作(包括第十七条规定的对整改情况的确认)完成后,或者达到《通知书》提出时限面受检单位 第十八条 未反整改报告等见证材料的,检验机构应当在10个工作日内出具检验报告,检验结论为“合格”的 还应当问时出具安全检验标志 检验告要求对于定为“不合格成者“件不合格”的电梯、未执行《通知书提出整改求井且超过电相使 第二十四条 志所标注的下次检验日期的电梯,检验机构应当将检验结果。检验結论及有关情况报告负责特种设备 用登记的特种设备安全监察机构,对于检验“不合格”的电梯,检验机构还应当告知使用单位立即停 在监检过程中发现一般问题,检人员应当向施工单位发出《特种设备监督检验联络单》《晃附件G 以下简称监检联络单);发现严重问题(注3),检验机构应当向施工单位出具8特种设备监检验意 第十九条联络甲要求内对监检联络单,监检意见通知书中提出的题进行处理并且书面回复,监检意见书应当及时报送使用 见通知书(见胜件日,以下简称监检意见书》,工单位应当在与监验人员成者检验机构商定的期限 SGQ7016-2016《起重机 监械安装改造重大修理监督检 第二十二条 重大修理监督检验证书3《见附件」,以下简称腔检证书)和《起重机械安装改造重大修理督輪验报 监检报告要求 (见附件K,以下简称監检报告) 检验结论判定为不合格的,验机构应当在15个工作目内出具起重机械交装改造重大修理监督检验 场检验工作结束,检验人员应当当场向使用单位出具《特种设备检验意见造知书》见附件F,以 第十六条 称检验意见书,格式分()和(2》两种,井且由使用单位有关人员签字 检验结论综合判定为“合格”/或者“复检合格”的,出具检验意见书 机械 检验意见书检验项目不合格项要整改的,检验结论合判定为“不合格“或者“复检不合格的,出具检验意见书2 要求在使用登记地使用的起重机械,检验结论为不合格或者复检不合格的,检验机构应当将检验意见书(2) SG. 0015-20l6 第十九条 时报该起重机械的使用登记机关。在非使用登记地使用的起重机械,检验机构应当将检报告报该起 机械的使用登记机关备案,检验结论为不合格威者复检不合格的,检验机构还应当将检验意见书(2) 及时报使用所在地的特种设备安全监督管理部门 第十人条检验告要求验机构应当在现场检验工作完成后的15个工作日内,出具《起重机定期(次)检验报告X见附件G 简称检验报告)。检验报告应当经检验,审核,批准人员签字,加盖检验机构检验专用章或者公章 厂(两专用机动车安全技米叫42人种说公染机构位当根据本度程42规定的阻目和,出具(场()专用机动车钢定期(自次) 定s0No-2078( 察规程2 经查,TS6N0-07未对检验报告出具时限提出要求及规定 游乐设施监督检验规程(试 完成检验工作后,检验机构必须在10个工作日内,根据原始记录中的数据和结果,填写井向 行 第十三条检验报告要求出具检验报告。检验报告的内容、格式应符合《游乐设饱验收检验报告和游乐设能定期检验报告(格式 见附录3)的规定,结论页必须有检验、审核、批准的人员签字和检验机构的检验专用章 .检验机构在按照相关安全技术规范完成安装督检验和定期检验后,对检验结论判定为合格的,可 事先向受检单位出具特种设备检验意见通知书(一)3,并在10个工作目内出具检验报告,《铃种 关于调整大型游乐设分 设备检验意见通知书(一)》的有效期为10个工作日 检验报告及通|3.对检验存在不合格项但未超过允许项数的,检验机构应当提出明确整改意见,使用单位据此提出整 检验和型式试验工作的通知(国 知书(一)、(二改计刻及整改期间监护使用描施,经检验人员确认后可出具《特种设备检验意见通知书(二)》限期整 质检持函[20071373号 要求改,整改期限一般不超过15天,其中定期检验的整改期还不得超过原安全检验合格的有效期,整改 完成并经复检或确认后,检验机构应当在10个工作日内出具检验报告。在整改期间,设备由使用单位 监护使用,对途期未整改或整改不合格的,检验机构应当及时书面告知设备使用登记部门,由使用登记 部门责令设备停止使用
检验评价第35卷第9期 规定的整改时限及上一次检验有效期三者间的最小银三百两”的做法也恰好说明了事故或故障发生的随 值);TsGQ016-2016第十九条规定的“……商定机性、概率性,但是面对电梯年检合格却仍发生事故 的期限内……”(即整改期限为15个工作日与商定的频现故障现象的公众质疑,其注解是苍白的。事实上 期限两者最小值):《关于调整大型游乐设施分级并对检验活动的功能定位已在安全技术规范中予以明确 做好大型游乐设施检验和型式试验工作的通知》(国回归查证性监督检验性质也是下一步关于电梯检验检 质检特函[2007373号) 经检验人员确认后测改革的重点内容之一。 可出具《特种设备检验意见通知书(二)》限期整改 整改期限一般不超过15天,其中定期检验的整改期限2.4检验意见通知书的出具 还不得超过原安全检验合格的有效期 根据表1,起重机楲、游乐设施在检验意见通知 期限一般不超过15天、上一次检验有效期与出具报告书出具较为特殊,即在现场检验完成后、检验报告出 时限10个工作日三者间的最小值)。规则规制的过于具前,一般出具《特种设备监督检验联络单》(下称 宽松或过于紧致都将不利于规则的执行,且规则制定监检联络单)、《特种设备监督检验意见通知书》(监 者不应该为了规避自身的责任而把难以实施的规定和检意见书)及《特种设备检验意见》(下称《通知书 要求模糊化地转嫁给基层执行者去揣摩、臆断。将整(一)》)、《特种设备检验意见通知书(二)》(下 改期限时长自由裁量权让渡给检验机构、检验人员,称《通知书(二)》)。具体地来说,以游乐设施为 虽然有利于检验人员根据现场检验过程所发现隐患的例,根据《关于调整大型游乐设施分级并做好大型游 严重程度、风险大小、整改工作量大小等实际情况合乐设施检验和型式试验工作的通知》(国质检特函〔 理确定整改期限的时长,但也应当注意极易导致不必2007〕373号),在现场检验工作完成后如检验结论 的检验风险、滋生权力寻租、设备本体带病运行的能直接判定合格的,可在先于检验报告出具前向使用 安全隐患等弊端。最能说明问题的是,近期天津市通单位出具《通知书(一)》,其等效于检验报告中的 报了一起因检验报告出具不及时的典型案例:即检验检验结论。对比《通知书(二)》可知,《通知书(一)》 人员对曳引驱动乘客电梯实施定期检验过程发现存在“存在冋题”应当是不包含《游乐设施监督检验规程 若干安全隐患,现场检验完成后向使用单位出具了《特(试行)》第十五条涉及判定检验结论的项目,否则 种设备检验意见通知书》,但使用单位和维保单位未应出具《通知书(二)》,且待问题整改结束经复检 在规定时限内采取措施整改并反馈整改结果,从而导后才能岀具检验报告。而对于起重机械,不同的是其 致检验报告未能及时出具,造成监察机构、检验机构根据检验过程发现问题的严重程度决出具定监检联络 等多人被追责和处分6。 单或监检意见书,及时是监检联络单也需要回复问题 处理结果。 2.3整改期限内发生意外事故责任归属 而对于电梯,如检验过程发现B类项存在问题应 跟其他设备事故一样,特种设备事故同样具有随当及时出具检验结论为不合格的《通知书》和检验报 机性、偶发性,很难预测其在某个时间段或时间点是告,但对于不属于TSGT7001-2009第二十一条规 否会发生。应当指出的是,若设备在经检验合格或者定直接判定为不合格的项目也与前者出具相同版本的 不合格而未及时出具报告的空窗期(即“规定的整改《通知书》,是欠妥的。比较来说,笔者认为游乐设 期限内”)发生安全事故,如何界定责任归属、如何施、起重机楲出具意见通知书的方式能够较好的区分 合理规避非检验事故的风险是应当引起重视的问题。 检验时段与非检验时段 尤其是规范对报告出具时限及整改期限时长未予以量 化的要求,以及“在整改完成前及时采取安全措施 3对策建议 对该电梯等进行监护使用”的规定更加重了检验风险 这在当前中国质量安全领域过度问责环境下实属显性 针对目前规范中关于设备存在隐患(如果有)整 制度漏洞和策略失误。为避免承担不必要的检验改期限、检验报告出具时限等有关规定存在的问题 风险,某些地区检验机构在检验报告内容中备注“此笔者主要从规范制定和检验工作流程设计两方面提出 报告仅反映该台电梯检验时的状况”,这种“此地无如下建议。 m|55
种设备安金1检验评价 3.1规范制定方面 检验业务后应及时与受检单位取得联系,确保在检 对于现有各类特种设备安全技术规范关于检验验业务受理后在规范规定的时限内与受检单位就实 报告出具时限、存在隐患整改期限的规定和要求不施检验的时间达成一致。因客户原因无法在规定时 尽相同或未明确的,应在规范中予以梳理和明确 限内确定检验时间的应儆好记录,宜保留用户的书 比如检验机构应当在自受理检验申请后10个工作日面确认文件。检验中,检验员进入检验现场前应对 内与受检单位约定实施检验的日期,现场检验工作受检设备是否具备检验条件进行确认,对于因检验 完成后如有问题应当及时出具检验意见通知书,10环境、设备本身状况以及其他不满足法规规范要求 个工作日内岀具检验报告,安全技术规范另有规定的,或者继续检验可能造成安全和健康损害时,检 的,从其规定。同时各检验机构据此结合本地区设验人员应当立即中止检验,并宜向受检单位书面说 备整体状况(如设备保有量、设备分布、设备本体明原因,由此造成的时间延误不计入对检验机构的 特征等),在机构内部质量管理体系文件中进一步时限要求。对于检验中发现安全隐患的设备,处理 细化,以指导检验人员实际检验工作,规避不必要意见同3.1所述 的检验风险 特别地,对于“存在不合格项目但未达到规范参考文献 有关条款直接判定为不合格的设备,要求使用单位叫TsGT001—T7006电梯监榃检验和定期检验规則 在整改完成前及时釆取安全措施,对该电梯进行监S 护使用”等类似的规定,笔者建议应删除之。某种2]质检总局关于修订《特种设备目录》的公告(2014 程度上,允许“整改完成前,对设备进行监护使用” 年第114号) 等于默许了设备带病不安全运行,不利于落实企业3]张爱文,确保特种设备检验报告的质量.中国特 主体责任。正如安全技术规范对检验的定位是“对种设备安全,2007,23(8):4 特种设备生产和使用单位执行相关法规标准,落实4]贾强B特检院特种设备检验质量提升研究圓.山 安全主体责任,确认电梯安全相关工作质量情况的 査证性检验和符合性验证”。如设备经检验存在安同5]最高人民法院,《最高人民法院关于特种设备监督 隐患(含一般隐患、严重隐患),说明使用单位检验所岀具的是否属于可诉行 或维保单位未按照法规标准规定落实主体责任,则政行为问题的答复》(201行他字第100号) 应在现场检验结東及时出具结论为“不合格”的检圓6]通报丨滨海新区通报1起不作为不担当典型案例 验意见通知书和检验报告,同时向属地特种设备安 N.今晚报,2017-07-18 全监察部门。这也恰恰佐证了检验的监督抽查性质,[李酣,马颖,过度问责与过度规制——中国质量安 企业的主体责任如何落实?应亟须将以往事前、事全规制的一个悖论同.江海学刊,2013(5:7480 中“保姆式”大包大揽的带有检测性质的检验活动 8]《国务院办公厅关于加强电梯质量安全工作的 逐步转向事后“警察式”监督性质管理,将安全责意见》(国办发[2018〕8号) EB/OLJ.htp:/ 任真正地让位于企业 www.gov.cn/zhengce/content/2018-02/09 3.2检验工作流程设计方面 徒法不足以自行”,法规规范的生命力在于执行 规范的要求和规定需要逐步分解、细化到检验工作的 各个环节,为此检验机构需要将规范要求和规定不失 真的落实到质量管理体系文件中 比如,检验机构在制修订新版管理体系文件时 应对已开展的各类检验业务受理工作流程进行梳理 和完善,并通过各种渠道告知受检单位,确保其能 及时方便获取报检信息。检验前,检验机构在受理
