中美FTA可行性研究报告 课题指导:曾培炎 课题组长:陈文玲 副组长:张永军 成员:李罗莎、黄志龙、徐长春等
中美 FTA 可行性研究报告 课题指导：曾培炎 课题组长：陈文玲 副 组 长：张永军 成 员：李罗莎、黄志龙、徐长春等
目录 内容摘要. 第一章中美两国FTA战略的实施情况 第一节中国已有FTA及正在进行的重要FTA谈判 中国的FTA建设 、中国已有FTA 中国正在进行的重要FTA谈判 第二节美国已有FTA及正在进行的重要FTA谈判. 11 美国已有FTA 美国正在进行的重要FTA谈判 ,,,12 第二章中美两国构建FTA的基础条件 第一节中美关系已成为全球最重要的双边关系 13 中美关系现状 13 中美两国经济贸易规模巨大 15 中美两国贸易和直接投资存在的问题 16 第二节构建中美FTA的基础条件 17 中美两国经济具有互补性 17 构建中美FTA强化两国的共同利益 三、中美FTA“高标准”与中国改革开放的一致性 第三章中美两国构建FTA的战略意义 25 第一节中美FTA将使中美大国关系进入制度化轨道 25 将使中美经贸合作关系进入制度化的轨道
目 录 内容摘要 ............................................... 1 第一章 中美两国 FTA 战略的实施情况 ...................... 7 第一节 中国已有 FTA 及正在进行的重要 FTA 谈判 ........... 7 一、中国的 FTA 建设 .................................... 7 二、中国已有 FTA ...................................... 8 三、中国正在进行的重要 FTA 谈判 ....................... 10 第二节 美国已有 FTA 及正在进行的重要 FTA 谈判 .......... 11 一、美国已有 FTA ..................................... 11 二、美国正在进行的重要 FTA 谈判。 ..................... 12 第二章 中美两国构建 FTA 的基础条件 ..................... 13 第一节 中美关系已成为全球最重要的双边关系 ............ 13 一、中美关系现状 ..................................... 13 二、中美两国经济贸易规模巨大 ......................... 15 三、中美两国贸易和直接投资存在的问题 ................. 16 第二节 构建中美 FTA 的基础条件 ........................ 17 一、中美两国经济具有互补性 ........................... 17 二、构建中美 FTA 强化两国的共同利益 ................... 19 三、中美 FTA“高标准”与中国改革开放的一致性.......... 21 第三章 中美两国构建 FTA 的战略意义 ..................... 25 第一节 中美 FTA 将使中美大国关系进入制度化轨道 ........ 25 一、将使中美经贸合作关系进入制度化的轨道 ............. 25 I
将形成利益联合体成为中美新型大国关系“压舱石 25 将有助于减少中美经济大国间的冲突风险 26 第二节中美FTA将使中美实现自由贸易和投资.. 26 中国领导层决定推动全面深化改革的决心 .27 扩大开放为推动全面深化改革发挥重要作用 27 、实现中美自由贸易和投资的经济影响和效益 28 第三节构建中美FTA的全球性历史意义 、将具有全球性影响和历史意义 将助推全球经济发展 将促进全球贸易自由化 将协调全球治理立场共同应对世界挑战 31 五、将有助于亚太地区经济稳定发展 31 六、将成为推动TPP和RCEP融合为一的桥梁 .32 第四章中美FTA的主要内容 第一节中美FTA文本原则及范式 中美FTA构建和谈判的原则 、中美FTA的文本范式∴. 33 第二节中美FTA应具有三个特征 33 中美FTA涵盖贸易制造所有环节 33 中美FTA将提高中美贸易和投资自由化 ,,,33 三、中美FTA可能性逐步増强.. 第三节中美FTA涵盖领域 34 关税 、农业 投资 ,,35
二、将形成利益联合体成为中美新型大国关系“压舱石” ... 25 三、将有助于减少中美经济大国间的冲突风险 ............. 26 第二节 中美 FTA 将使中美实现自由贸易和投资 ............ 26 一、中国领导层决定推动全面深化改革的决心 ............. 27 二、扩大开放为推动全面深化改革发挥重要作用 ........... 27 三、实现中美自由贸易和投资的经济影响和效益 ........... 28 第三节 构建中美 FTA 的全球性历史意义 .................. 29 一、将具有全球性影响和历史意义 ....................... 29 二、将助推全球经济发展 ............................... 30 三、将促进全球贸易自由化 ............................. 30 四、将协调全球治理立场共同应对世界挑战 ............... 31 五、将有助于亚太地区经济稳定发展 ..................... 31 六、将成为推动 TPP 和 RCEP 融合为一的桥梁 .............. 32 第四章 中美 FTA 的主要内容 ............................. 32 第一节 中美 FTA 文本原则及范式 ........................ 32 一、中美 FTA 构建和谈判的原则 ......................... 32 二、中美 FTA 的文本范式 ............................... 33 第二节 中美 FTA 应具有三个特征 ........................ 33 一、中美 FTA 涵盖贸易制造所有环节 ..................... 33 二、中美 FTA 将提高中美贸易和投资自由化 ............... 33 三、中美 FTA 可能性逐步增强 ........................... 34 第三节 中美 FTA 涵盖领域 .............................. 34 一、关税............................................. 34 二、农业............................................. 34 三、投资............................................. 35 II
四、服务贸易. 37 五、知识产权.. 六、政府采购. ,,,,,,.39 七、竞争政策 国有企业 九、劳工标准 42 十、环境标准 第五章中美FTA的执行方法 ,,,44 第一节谈判前期准备 两国政府应设立专门的工作小组负责此项工作 、两国智库应联合开展中美FTA相关研究 44 可考虑由中美“二轨”对话首先发起倡议 44 把开启中美FTA谈判纳入为中美战略与经济对话议题..45 第二节路线图和时间表及执行方法 45 路线图 时间表 执行方法 第三节棘手问题的单独协定 第六章推进中美FTA谈判应解决的重大问题和建议 48 第一节中美FTA面临的政治和经济困难 48 国际政治和安全考虑的战略相互猜疑. 中美经济体系存在很大差别. 三、中美各自国内经济结构调整的阻力 第二节案例启示:通往《美韩自由贸易协定》之路 第三节推进中美FTA谈判应解决的重大问题和建议
四、服务贸易......................................... 37 五、知识产权......................................... 38 六、政府采购......................................... 39 七、竞争政策......................................... 40 八、国有企业......................................... 41 九、劳工标准......................................... 42 十、环境标准......................................... 43 第五章 中美 FTA 的执行方法 ............................. 44 第一节 谈判前期准备.................................. 44 一、两国政府应设立专门的工作小组负责此项工作 ......... 44 二、两国智库应联合开展中美 FTA 相关研究 ............... 44 三、可考虑由中美“二轨”对话首先发起倡议 ............. 44 四、把开启中美 FTA 谈判纳入为中美战略与经济对话议题 ... 45 第二节 路线图和时间表及执行方法 ...................... 45 一、路线图........................................... 45 二、时间表........................................... 46 三、执行方法......................................... 46 第三节 棘手问题的单独协定 ............................ 47 第六章 推进中美 FTA 谈判应解决的重大问题和建议.......... 48 第一节 中美 FTA 面临的政治和经济困难 .................. 48 一、国际政治和安全考虑的战略相互猜疑 ................. 48 二、中美经济体系存在很大差别 ......................... 48 三、中美各自国内经济结构调整的阻力 ................... 49 第二节 案例启示：通往《美韩自由贸易协定》之路 ........ 49 第三节 推进中美 FTA 谈判应解决的重大问题和建议 ........ 51 III
建立双边贸易保障机制的信息共享平台 51 共同推进中美双边高科技产品贸易 建立中美省州投资委员会,促进双向直接投资 53 四、加快中国获得国际认可的市场经济地位进程. 54 附件:中美贸易引力模型及其模拟分析 56
一、建立双边贸易保障机制的信息共享平台 ............... 51 二、共同推进中美双边高科技产品贸易 ................... 52 三、建立中美省州投资委员会，促进双向直接投资 ......... 53 四、加快中国获得国际认可的市场经济地位进程 ........... 54 附件：中美贸易引力模型及其模拟分析..................... 56 IV
内容摘要 1、截至2013年底,中国已签署和正商谈的FTA有18个, 涉及31个国家和地区,涵盖对外贸易总额三分之一。其中,已 签署的FTA有12个;正谈判的FTA有6个 2、美国已与20个国家有FTA。首先牵头建立了北美自贸区 ( NAFTA),以北美自贸区( NAFTA)为基础向中美洲( CAFTA-DR) 和南美洲推进,立足美洲,插足中东和欧洲。目前的TPP谈判是 向亚洲进军 3、《跨太平洋伙伴关系协定》(TPP)谈判。美国主导TPP谈 判目前有12个成员国,已举行19轮谈判。在TPP结束谈判前, 不再接纳任何新成员 4、《跨大西洋贸易与投资伙伴关系协议》(TTIP)谈判。TTIP 建成后将超过北美自贸区( NAFTA)、《跨太平洋伙伴关系协定》 (TP)、《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP),成为全球最大 FTA。 5、服务贸易协议(TISA)谈判。在日内瓦超过20个国家正 开展关于服务贸易协议谈判。谈判内容包括一项海关便利化协议 和一项信息技术协议 6、TPP谈判的战略影响在于,其试图创建一个基于严格“高 标准”的21世纪FTA模板。目前,TPP谈判主要症结是农业 原产地规则和知识产权方面问题
内容摘要 1、截至 2013 年底，中国已签署和正商谈的 FTA 有 18 个， 涉及 31 个国家和地区，涵盖对外贸易总额三分之一。其中，已 签署的 FTA 有 12 个；正谈判的 FTA 有 6 个。 2、美国已与 20 个国家有 FTA。首先牵头建立了北美自贸区 （NAFTA），以北美自贸区（NAFTA）为基础向中美洲(CAFTA-DR) 和南美洲推进，立足美洲，插足中东和欧洲。目前的 TPP 谈判是 向亚洲进军。 3、《跨太平洋伙伴关系协定》(TPP)谈判。美国主导 TPP 谈 判目前有 12 个成员国，已举行 19 轮谈判。在 TPP 结束谈判前， 不再接纳任何新成员。 4、《跨大西洋贸易与投资伙伴关系协议》（TTIP）谈判。TTIP 建成后将超过北美自贸区(NAFTA)、《跨太平洋伙伴关系协定》 (TPP)、《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP)，成为全球最大 FTA。 5、服务贸易协议（TISA）谈判。在日内瓦超过 20 个国家正 开展关于服务贸易协议谈判。谈判内容包括一项海关便利化协议 和一项信息技术协议。 6、TPP 谈判的战略影响在于，其试图创建一个基于严格“高 标准”的 21 世纪 FTA 模板。目前，TPP 谈判主要症结是农业、 原产地规则和知识产权方面问题。 1
7、为解决TPP谈判症结,美国彼得森研究所向美国政府建 议,如果其他TPP谈判伙伴均愿意接受更广泛领域的自由化标 准,美国的农业改革及纺织品与服装自由化的妥协,是可行且可 取的 8、东盟10+6(RCEP)谈判的战略影响在于,其是东亚经济 体协商一致、照顾不同发展水平的“东亚方式’谈判模式,符合 东亚经济发展现实,并在东亚已有深厚基础 9、亚太区域经济一体化已进入关键阶段。中美两国既可以 通过TPP和RCEP两个独立途径竞争,更可以联手合作使TPP和 RCEP成为实现亚太FTA的互补路径 10、中美是世界上两个最大经济体、两个最大贸易国。中美 两国政治制度截然不同,历史文化显著不同。在中美之间构建 FTA,几年前不可能想象,而现在有了合理的可能性。总体看, 中美关系的主旋律是合作,中美经贸关系的本质是互利共赢。 11、中美FTA是构建中美新型大国关系的战略抓手。 12、中美FTA将为中美经贸合作设立制度化框架,推动中美 经贸关系驶入制度化轨道 13、中美FTA将利于中国主动参与和制定21世纪国际贸易 新规则 14、中美FTA将有助于中美联手推动亚太FTA建设 15、中美FTA将促进全球经济稳定发展 16、构建中美FTA的两国共同利益包括:加强贸易的共同利 益;加强知识产权保护的共同诉求;共同抵御全球经济的下行风 险;维持国内完全就业的共同目标;作为最大经济体的共同责任
7、为解决 TPP 谈判症结，美国彼得森研究所向美国政府建 议，如果其他 TPP 谈判伙伴均愿意接受更广泛领域的自由化标 准，美国的农业改革及纺织品与服装自由化的妥协，是可行且可 取的。 8、东盟 10+6（RCEP）谈判的战略影响在于，其是东亚经济 体协商一致、照顾不同发展水平的‘东亚方式’谈判模式，符合 东亚经济发展现实，并在东亚已有深厚基础。 9、亚太区域经济一体化已进入关键阶段。中美两国既可以 通过 TPP 和 RCEP 两个独立途径竞争，更可以联手合作使 TPP 和 RCEP 成为实现亚太 FTA 的互补路径。 10、中美是世界上两个最大经济体、两个最大贸易国。中美 两国政治制度截然不同，历史文化显著不同。在中美之间构建 FTA，几年前不可能想象，而现在有了合理的可能性。总体看， 中美关系的主旋律是合作，中美经贸关系的本质是互利共赢。 11、中美 FTA 是构建中美新型大国关系的战略抓手。 12、中美 FTA 将为中美经贸合作设立制度化框架，推动中美 经贸关系驶入制度化轨道。 13、中美 FTA 将利于中国主动参与和制定 21 世纪国际贸易 新规则。 14、中美 FTA 将有助于中美联手推动亚太 FTA 建设。 15、中美 FTA 将促进全球经济稳定发展。 16、构建中美 FTA 的两国共同利益包括：加强贸易的共同利 益；加强知识产权保护的共同诉求；共同抵御全球经济的下行风 险；维持国内完全就业的共同目标；作为最大经济体的共同责任。 2
17、美国全球战略收缩,但重心聚焦亚太。专注海空天网 两国战略相向而行,形成“面对面”之势。同时,美中双边关系 越来越受第三方因素掣肘,中美关系比以往任何时候都容易波 动,在客观上催生中美FTA构建的迫切性。 18、美中两国经济具有互补性。从基本生产要素一有形(实 物)资本、劳动力和土地可利用情况看,美中两国差别明显。中 国仍拥有富余劳动力,美国则人均可耕种土地面积比中国高出6 倍。这意味着美国在有形资本密集型产业、土地密集型产业(例 如农业)、人力和研发资本密集型产业(例如高科技产业)领域 具有很大比较优势,而中国则在劳动密集型产业领域具有比较优 势 19、美中两国储蓄率有巨大差异。美国总储蓄率大约为12%, 而中国储蓄率则接近50‰ 20、2013年,中国关税总水平9.8%。 21、FTA已经成为发达国家推动制定全球贸易高标准新规则 的平台。发达国家极力推动制定新一代FTA高标准,从边境措施 延伸到边境后措施。 22、在新一代FTA谈判中纳入新议题,中国面临挑战:一是 农产品、石化、机械、电子等部分重点行业大幅降税的空间很小 而服务贸易的金融、电信、专业服务等领域难以降低准入门槛及 接受负面清单管理模式;并且投资尚不能取消准入前国民待遇限 制。二是发达国家提出的劳工、环境、国有企业竞争中立等新议 题,虽与中国社会主义市场经济发展方向和转变经济发展方式 建设小康社会有契合之处,但与中国现行体制、机制及有关法律
17、美国全球战略收缩，但重心聚焦亚太。专注海空天网， 两国战略相向而行，形成“面对面”之势。同时，美中双边关系 越来越受第三方因素掣肘，中美关系比以往任何时候都容易波 动，在客观上催生中美 FTA 构建的迫切性。 18、美中两国经济具有互补性。从基本生产要素—有形（实 物）资本、劳动力和土地可利用情况看，美中两国差别明显。中 国仍拥有富余劳动力，美国则人均可耕种土地面积比中国高出 6 倍。这意味着美国在有形资本密集型产业、土地密集型产业（例 如农业）、人力和研发资本密集型产业（例如高科技产业）领域 具有很大比较优势，而中国则在劳动密集型产业领域具有比较优 势。 19、美中两国储蓄率有巨大差异。美国总储蓄率大约为 12%， 而中国储蓄率则接近 50%。 20、2013 年，中国关税总水平 9.8%。 21、FTA 已经成为发达国家推动制定全球贸易高标准新规则 的平台。发达国家极力推动制定新一代 FTA 高标准，从边境措施 延伸到边境后措施。 22、在新一代 FTA 谈判中纳入新议题，中国面临挑战：一是 农产品、石化、机械、电子等部分重点行业大幅降税的空间很小； 而服务贸易的金融、电信、专业服务等领域难以降低准入门槛及 接受负面清单管理模式；并且投资尚不能取消准入前国民待遇限 制。二是发达国家提出的劳工、环境、国有企业竞争中立等新议 题，虽与中国社会主义市场经济发展方向和转变经济发展方式、 建设小康社会有契合之处，但与中国现行体制、机制及有关法律 3
法规存在冲突。 23、上海试验区总体方案包括对金融、航运、商贸、专业服 务、文化和社会服务六大服务领域,放宽对外商投资的行业准入 门槛 24、中美FTA文本可以参照美韩FTA范式。美韩FTA于2012 年正式生效,可以说是一份具有高质量、面向未来的FTA文本 25、中美FTA应贯穿下列原则:一是依靠中美两国强烈政治 意愿;二是全面高水平的FTA;三是利益均衡;四是关注敏感领 域 26、关税自由化可在中美FTA谈判中起抛砖引玉作用。目前, 中国平均关税水平是9.5%,美国平均关税水平是4% 27、中国已成为世界上最大农产品进口国。美国是中国最大 农产品供应国,中国是美国农产品最大销售市场。中美FTA应着 力扩大农业合作。可仿照韩美FTA成立一个委员会。 28、中美FTA应优先谈判服务贸易。实际上中国零售业已非 常开放。中美FTA服务贸易可尝试采取“负面清单”方式实施国 民待遇的规定,并适当考虑中国的特殊敏感部门。 29、美国需要新建或更新大量陈旧基础设施,这将创造数百 万就业岗位。中国投资者可利用其储蓄盈余,以债券或股权方式 为美国提供融资。而美国政府部分针对中国企业的贸易和投资决 策、包括美国外国投资委员会的法案,是建立在政治而不是政策 考量之上,美国外国投资委员会的运作应该对中国投资者更加透 明 30、中美BⅠT谈判是在“负面清单”基础上,而不是一个正
法规存在冲突。 23、上海试验区总体方案包括对金融、航运、商贸、专业服 务、文化和社会服务六大服务领域，放宽对外商投资的行业准入 门槛。 24、中美 FTA 文本可以参照美韩 FTA 范式。美韩 FTA 于 2012 年正式生效，可以说是一份具有高质量、面向未来的 FTA 文本。 25、中美 FTA 应贯穿下列原则：一是依靠中美两国强烈政治 意愿；二是全面高水平的 FTA；三是利益均衡；四是关注敏感领 域。 26、关税自由化可在中美 FTA 谈判中起抛砖引玉作用。目前， 中国平均关税水平是 9.5%，美国平均关税水平是 4％。 27、中国已成为世界上最大农产品进口国。美国是中国最大 农产品供应国，中国是美国农产品最大销售市场。中美 FTA 应着 力扩大农业合作。可仿照韩美 FTA 成立一个委员会。 28、中美 FTA 应优先谈判服务贸易。实际上中国零售业已非 常开放。中美 FTA 服务贸易可尝试采取“负面清单”方式实施国 民待遇的规定，并适当考虑中国的特殊敏感部门。 29、美国需要新建或更新大量陈旧基础设施，这将创造数百 万就业岗位。中国投资者可利用其储蓄盈余，以债券或股权方式 为美国提供融资。而美国政府部分针对中国企业的贸易和投资决 策、包括美国外国投资委员会的法案，是建立在政治而不是政策 考量之上，美国外国投资委员会的运作应该对中国投资者更加透 明。 30、中美 BIT 谈判是在“负面清单”基础上，而不是一个正 4
向列表。反映了中国领导层的改革决心 31、中国为成为“自主创新”国家,知识产权必须受到强大 保护 32、中美FTA可以集中于双边采购协议上,之后,中国可以 再加入GPA。 33、中美FTA着力点应在于,如何在国有企业和私营企业之 间创造一个可以进行平等竟争的公平市场环境,而不是旨在消除 国有企业。 34、中美对待劳工标准有较大差异,在中美FTA谈判中要明 确劳工标准 35、目前,最大环境问题是气候变化。中国可与美国尝试制 定出国家承诺,在“尽最大努力”基础上,提出在未来几年、甚 至几十年减少碳排放量的预测基线目标。 36、整体协议文本可以分解成为若干单一承诺块,然后再把 单一承诺块用搭积木式方法组合起来,以体现最大程度的灵活 性。路线图按难易顺序一步一步地攻克个别问题,而不是整体拿 下 37、不搞“清除甲板”式谈判。即设置先决条件,如,要求 美国先承认中国市场经济地位作为谈判先决条件 38、中美FTA谈判可先选择对双方都利益明显的一块垫脚石 中美双边投资条约谈判(BIT)作为切入点。 39、超出贸易政策的议题,最好的例子是网络安全与汇率 可考虑用独立协议方法来解决 40、由中美智库联合完成中美FTA可行性研究方案的时间表
向列表。反映了中国领导层的改革决心。 31、中国为成为“自主创新”国家，知识产权必须受到强大 保护。 32、中美 FTA 可以集中于双边采购协议上，之后，中国可以 再加入 GPA。 33、中美 FTA 着力点应在于，如何在国有企业和私营企业之 间创造一个可以进行平等竞争的公平市场环境，而不是旨在消除 国有企业。 34、中美对待劳工标准有较大差异，在中美 FTA 谈判中要明 确劳工标准。 35、目前，最大环境问题是气候变化。中国可与美国尝试制 定出国家承诺，在“尽最大努力”基础上，提出在未来几年、甚 至几十年减少碳排放量的预测基线目标。 36、整体协议文本可以分解成为若干单一承诺块，然后再把 单一承诺块用搭积木式方法组合起来，以体现最大程度的灵活 性。路线图按难易顺序一步一步地攻克个别问题，而不是整体拿 下。 37、不搞“清除甲板”式谈判。即设置先决条件，如，要求 美国先承认中国市场经济地位作为谈判先决条件。 38、中美 FTA 谈判可先选择对双方都利益明显的一块垫脚石 ---中美双边投资条约谈判（BIT）作为切入点。 39、超出贸易政策的议题，最好的例子是网络安全与汇率， 可考虑用独立协议方法来解决。 40、由中美智库联合完成中美 FTA 可行性研究方案的时间表 5