复习思考题： 一、名词解释 交易 制度 路径依赖产权科斯定理 二、问答 1.什么是专业化？什么是分工？分工的好处是什么？ 2.什么是交易成本 为什么会出现交易成本？ 3.为什么说“产权是不可能充分界定的” 4.概述制度变迁与经济发展的关系。 参考答案： 一、名词解释 交易：交易是个人与个人之间对物质的东西的未米所有权的让度与取得，一切决定于社 会集体的业务规则。广义的交易可以认为是经济理论领域中人与人之间的互动。 制度 诺思认为制度是一个社会的游戏规 ,更正式地说，制度是人设计的， 决定人际 互动结构的约束。制度包括正式约束和非正式约束。正式约束是人们有意识地创造的一系列 规则，主要有政治规则、经济规则和契约：非正式约束是正式约束的延伸、细化和限制，主 要包括价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等因素。 路径依赖：路径依赖的概念有些类似于物理学中的惯性 一个因家一旦选择了某种制度 无论这种制度是好是坏，就会沿着 一制度走下去，产 对该制度的路径依赖。在存在路名 依赖性的情况下，最有效率的制度并不总是能够胜出，偶然因素可能对一个过程的早期阶段 造成干扰，能够改变其进程和结局。 产权：产权可以定义为在资源稀缺条件下，人们使用资源的权利。它表现为人与物之间 的某种归属关系。它主要包括使用权、收益权、转让权。可分解性是产权的重要性质。 科斯定理：科斯定理是科斯提出的关于产权安排、交易费用和资源配置效率三者之间关 系的定理。科斯定理规定：如果交易成本为零，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的 谈判都会导致使这些财富最大化的安排。但由于现实中交易成本不可能为零，科斯又提出了 科斯第二定理：在交易成本为正的现实中，交易成本大小，经济效益高低直接取决于产权界 定的合理程度，初始权力再配置的合理性至关重要 二、问答 1.什么是专业化什么是分工？分工的好处是什么？ 专业化进是 一个人或组织减少比生产活动中不同职能或操作的种类，或者说，将生产活 动中集中于较少的不同职能的操作上，分工是两个或两个以上的 个人或组织将生 活动中所 包含的不同职能的操作分开进行。专业化和分工越是发达 一个人或组织的生产活动越集 于更少的职能或操作上。分工和专业化既可以指个人和社会已经实现的分工和专业化，又可 以指分工和专业化的趋向或过程。它具有社会属性和制度属性，是近代经济发展的基本趋势。 亚当·斯密认为分工有以下三个优点：：第一，劳动者的技巧因业专而日进：第二， PDF文件使用"pdfFactory Pro”试用版本创建mw,fineprint.cn
复习思考题： 一、名词解释 交易 制度 路径依赖 产权 科斯定理 二、问答 1．什么是专业化?什么是分工?分工的好处是什么? 2．什么是交易成本?为什么会出现交易成本？ 3．为什么说“产权是不可能充分界定的”? 4．概述制度变迁与经济发展的关系。 参考答案： 一、名词解释 交易：交易是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让度与取得，一切决定于社 会集体的业务规则。广义的交易可以认为是经济理论领域中人与人之间的互动。 制度：诺思认为制度是一个社会的游戏规则，更正式地说，制度是人设计的，决定人际 互动结构的约束。制度包括正式约束和非正式约束。正式约束是人们有意识地创造的一系列 规则，主要有政治规则、经济规则和契约；非正式约束是正式约束的延伸、细化和限制，主 要包括价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等因素。 路径依赖：路径依赖的概念有些类似于物理学中的惯性，一个国家一旦选择了某种制度， 无论这种制度是好是坏，就会沿着这一制度走下去，产生对该制度的路径依赖。在存在路径 依赖性的情况下，最有效率的制度并不总是能够胜出，偶然因素可能对一个过程的早期阶段 造成干扰，能够改变其进程和结局。 产权：产权可以定义为在资源稀缺条件下，人们使用资源的权利。它表现为人与物之间 的某种归属关系。它主要包括使用权、收益权、转让权。可分解性是产权的重要性质。 科斯定理：科斯定理是科斯提出的关于产权安排、交易费用和资源配置效率三者之间关 系的定理。科斯定理规定：如果交易成本为零，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的 谈判都会导致使这些财富最大化的安排。但由于现实中交易成本不可能为零，科斯又提出了 科斯第二定理：在交易成本为正的现实中，交易成本大小，经济效益高低直接取决于产权界 定的合理程度，初始权力再配置的合理性至关重要。 二、问答 1．什么是专业化?什么是分工?分工的好处是什么? 专业化就是一个人或组织减少其生产活动中不同职能或操作的种类，或者说，将生产活 动中集中于较少的不同职能的操作上。分工是两个或两个以上的个人或组织将生产活动中所 包含的不同职能的操作分开进行。专业化和分工越是发达，一个人或组织的生产活动越集中 于更少的职能或操作上。分工和专业化既可以指个人和社会已经实现的分工和专业化，又可 以指分工和专业化的趋向或过程。它具有社会属性和制度属性，是近代经济发展的基本趋势。 亚当·斯密认为分工有以下三个优点： ：第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二， PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失：第三 许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。除此以外，分工还 有更深层的功效：在各国和每个个人先天赋相差不多的情况下，专业化和分工可以使不 的国家和个人发展出比较优势：专业化和分工还能能够带来知识获取、积累和使用效率的提 高，从而促进经济发展 2,什么是交易成本？为什么会出现交易成本？ 交易成本是指在信息不完全的条件下，借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产 生的费用 其中包括谈判、签订、监督执行和维护交易契约的费用。 交易成本出自人们的行为特征。交易成本理论是以有限理性是交易成本分析的基础。由 于人类所处环境的钓束和自身计算能力的限制，他们不可能知道全部备选方案，不可能把所 有的价值考虑统一到单一的综合性效用函数中去，也无力精确地预计所有备选方案的实施后 果，如果理性是有限的，契约就不可能是完全的。 在人类行为 方面，交易成本分析假定人类有投机取巧的倾向，即人们借助于不正当 手段谋取自身利益的行为倾向。为了追求自身利益，人们会随机应变，投机取巧，包括：() 有目的、有策略地利用信息，按个人目标对信息加以筛选和扭曲，(2)背信弃义，违背对未 来行动的承诺。 由于人的理性能力有限，他不可能对复杂的、不确定的环境一览无余，不可能获得关于 现在和将米的全部信息。在这种情况下，投机取巧行为就有了生存空间。为保护自身利益不 受损害，需要投入时间、精力和金钱等资 也就是说，要支付成本 :(1)在 易中，要防止上当受骗，就要设法取得充分信息。而获得信息是要支付代价 一时间和金钱 (2)在交易中，还要防止交易对方利用各种借口投机取巧，不履行合同。由于经济生活中 充满了不确定性，因此，事先要想到各种可能发生的情形，加以预防。所有这些，都会使合 同的起草和谈判变得更加复杂，更加费时费力。(3)在合同签署后，还要监督和检查合同的 执行情况，防止合同执行人任何可能的违约行为，这些监督成本可能是相当可观的 3.为什么说“产权是不可能充分界定的”？ 产权成本使交易费用的一种，考虑到产权成本，产权是不可能充分界定的 在产权初始界定的层次上，产权成本包括两类：排他成本和内部管理成本 (1)排他成本，排他成本又可分为界定成本和维护成本 界定成本是在实物形态和价值形态上规定产权的边界所付出的成本。对大多数实物财产 来说，在实物形态上把握其边界并不存在严重的困难。度量衡的统一和标准化使得实物财 的界定达到了相当精确的水平。但也有一些实物财产的界定成本很高，如“会走动的物品”， 还有一些物品，虽然其物理边界很清楚，但无法排他性地使用和转让，或者排他成本很高， 这就是所谓公共物品。由于金融资产具有高度的可分解性，当实物资产转化为金融资产时 界定费用得到大幅度降低 产权界定还与社会和法律制度有关。现代社会中，确认和保障产权的最高和最完备的 会契约形式是法律制度。制定、实施有关法律的费用也构成产权界定成本的一部分。法律制 度更多地是用于对产权的保护，但法律不是保护产权的唯一机制，也不是费用最低的机制。 当产权纷的损失不足以抵消上法院打官司的费用时，受到损害者就可能寻求其他方法解决 纠纷。此外，产权所有者直接自我保护的支出也是是产权费用的 部分 (2)产权的内部管理成本。所谓内部管理成本，是指共同拥有产权的所有者作出决策 采取行动时所耗费的成本。有两种极端的情况。一种情况是产权归单个人所有，这时决策的 行动完全是个人的事情，不需要与他人协调，产权的内部管理成本为零。另一种情况是产权 PDF文件使用"pdfFactory Pro”试用版本创建wnw,fineprint.cn
由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三， 许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。除此以外, 分工还 有更深层的功效:在各国和每个个人先天禀赋相差不多的情况下,专业化和分工可以使不同 的国家和个人发展出比较优势；专业化和分工还能能够带来知识获取、积累和使用效率的提 高，从而促进经济发展。 2．什么是交易成本?为什么会出现交易成本？ 交易成本是指在信息不完全的条件下，借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产 生的费用，其中包括谈判、签订、监督执行和维护交易契约的费用。 交易成本出自人们的行为特征。交易成本理论是以有限理性是交易成本分析的基础。由 于人类所处环境的约束和自身计算能力的限制，他们不可能知道全部备选方案，不可能把所 有的价值考虑统一到单一的综合性效用函数中去，也无力精确地预计所有备选方案的实施后 果，如果理性是有限的，契约就不可能是完全的。 在人类行为动机方面，交易成本分析假定人类有投机取巧的倾向，即人们借助于不正当 手段谋取自身利益的行为倾向。为了追求自身利益，人们会随机应变，投机取巧，包括：(1) 有目的、有策略地利用信息，按个人目标对信息加以筛选和扭曲，(2)背信弃义，违背对未 来行动的承诺。 由于人的理性能力有限，他不可能对复杂的、不确定的环境一览无余，不可能获得关于 现在和将来的全部信息。在这种情况下，投机取巧行为就有了生存空间。为保护自身利益不 受损害，需要投入时间、精力和金钱等资源，也就是说，要支付成本。具体包括：（1）在交 易中，要防止上当受骗，就要设法取得充分信息。而获得信息是要支付代价——时间和金钱。 （2）在交易中，还要防止交易对方利用各种借口投机取巧，不履行合同。由于经济生活中 充满了不确定性，因此，事先要想到各种可能发生的情形，加以预防。所有这些，都会使合 同的起草和谈判变得更加复杂，更加费时费力。（3）在合同签署后，还要监督和检查合同的 执行情况，防止合同执行人任何可能的违约行为，这些监督成本可能是相当可观的。 3．为什么说“产权是不可能充分界定的”? 产权成本使交易费用的一种，考虑到产权成本，产权是不可能充分界定的。 在产权初始界定的层次上，产权成本包括两类：排他成本和内部管理成本。 （1）排他成本，排他成本又可分为界定成本和维护成本。 界定成本是在实物形态和价值形态上规定产权的边界所付出的成本。对大多数实物财产 来说，在实物形态上把握其边界并不存在严重的困难。度量衡的统一和标准化使得实物财产 的界定达到了相当精确的水平。但也有一些实物财产的界定成本很高，如“会走动的物品”， 还有一些物品，虽然其物理边界很清楚，但无法排他性地使用和转让，或者排他成本很高， 这就是所谓公共物品。由于金融资产具有高度的可分解性，当实物资产转化为金融资产时， 界定费用得到大幅度降低。 产权界定还与社会和法律制度有关。现代社会中，确认和保障产权的最高和最完备的社 会契约形式是法律制度。制定、实施有关法律的费用也构成产权界定成本的一部分。法律制 度更多地是用于对产权的保护，但法律不是保护产权的唯一机制，也不是费用最低的机制。 当产权纠纷的损失不足以抵消上法院打官司的费用时，受到损害者就可能寻求其他方法解决 纠纷。此外，产权所有者直接自我保护的支出也是是产权费用的一部分。 （2）产权的内部管理成本。所谓内部管理成本，是指共同拥有产权的所有者作出决策、 采取行动时所耗费的成本。有两种极端的情况。一种情况是产权归单个人所有，这时决策的 行动完全是个人的事情，不需要与他人协调，产权的内部管理成本为零。另一种情况是产权 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
归社会全体成员共同所有，内部管理成本在逻辑上将达到最高。在这两种极端形式之间，存 在着许许多多的中间形式 4。概述度变迁与经济发展的关系。 制度为人们的交易活动提供了秩序，制度与技术一起决定了从事经济活动的生产成本和 交易成本，决定了经济活动的盈亏，制度将人类历史、现状和未来联系在一起，决定了人类 社会的长期发展进程 从分工和交易的角度，经济发展过程可以抽象地概括如下： (1)作为起点的是村落内部的交换，这时分工十分简单，大多数家庭都是自给自足的。 接下来的一小步是贸易扩大到了村落之外，分工有所发展，但居民户仍然主要是自给自足的， 交易仅仅是补充性的」 这个时候小规模村落贸易是在浓厚的非正式约束网络下进行的，交易成本很低。虽然部 落式村落的内部组织成本较高，但这一点不能在贸易中反映出来。人们彼此相识，暴力威 维持着社会秩序。 (2)当市场扩展到地区性贸易时，在较大的风域内出现了名边留易，交易伙伴的数日 也大大增加了。这时，虽然社会中大部分劳动力仍从事农业生产，但从事贸易和商业的劳动 力逐渐增加。 着市场规模的扩大，区域性贸易带来了高品的交易成本，熟人间的交易变成了陌 生人之树的易，须速多的扇下测高和防务，实瑰：这个世中还不程翰 统一的政治结构或正式规则，宗教教义往往规定了人们的行为准则。能否有效地降低交易费 用取决于这些宗教教义的有效程度。 (3)长距离贸易的演变和发展经常伴随着经济结构的明显变化。这一类贸易要求留易 过程中的个人之间有实质性的分工， 一些人必须专务贸易。这意味着一些贸易中心的建立和 次 ,这个时候某些规模经济的特征已经开始出现：地理性分工己成为引入目的现象，职 业性分工也开始出现。 在这一过程中，长距离贸易的增长带来了两种突出的交易成本词题。 一种是代理向趣 另一种是契约限行问题。统一的、标准化的度量衡的发展，计价单位、交换媒介的演变，公 证、咨询、商法裁决机构的出现，都是使长距离交易得以发生的制度、组织和工具。各种自 愿性和半强制性组织混合在一起可以对不履行合同的商人进行制裁 (4)随着市场进一步扩大，更专业化的生产者出现。 规模经济 等级组织、全日制口 人已经成为常态。城镇和中心城市出现，虽然农业人口仍占大多数，但制造业和服务业人数 大幅度提高，社会城市化水平也有所提高。 在这个阶段中，资本市场已经出现，大批量生产的制造业企业已经发展起来，这便要求 有某种强制性的政治秩序出现，由于交易日趋复杂，日趋非人格化，个人关系、自愿性约束 和放逐等手段不再有效 虽然这些因素仍然还起作用。产权保障的任务已经交给政治和法 律组织，后可以更有效、更公正地维护哭约 (5)在最后阶段，专业化水平已经很高了。农业劳动力在总劳动力中所占比率很小， 统一的国内市场和日益一体化的国际市场成为经济的特征。大型经济组织不仅存在于制造业 中，也存在于农业中。每个人都承相专业化的职能，在后大的社会网络中获得产品和服务 劳动力的分布从以制造业为主转向以服务业为主。社会已成为城市社会 在这个阶段，专业化要求将更大一部分社会资源投入交易，交易部门在国民产业中占 很大的比重。贸易的专业化、金融、银行和保险业及经济协调工作吸收、占用了日益增多的 劳动力。结果，高度专业化的交易组织不可避免地出现了。国际专业化和国际劳动分工的发 展，要求建立制度和组织骑国界地保护产权，使资本等资源可以在国际间有效地流动。 PDF文件使用"pdfFactory Pro”试用版本创建w,fineprint.cn
归社会全体成员共同所有，内部管理成本在逻辑上将达到最高。在这两种极端形式之间，存 在着许许多多的中间形式。 4．概述制度变迁与经济发展的关系。 制度为人们的交易活动提供了秩序，制度与技术一起决定了从事经济活动的生产成本和 交易成本，决定了经济活动的盈亏。制度将人类历史、现状和未来联系在一起，决定了人类 社会的长期发展进程。 从分工和交易的角度，经济发展过程可以抽象地概括如下： （1）作为起点的是村落内部的交换，这时分工十分简单，大多数家庭都是自给自足的。 接下来的一小步是贸易扩大到了村落之外，分工有所发展，但居民户仍然主要是自给自足的， 交易仅仅是补充性的。 这个时候小规模村落贸易是在浓厚的非正式约束网络下进行的，交易成本很低。虽然部 落式村落的内部组织成本较高，但这一点不能在贸易中反映出来。人们彼此相识，暴力威胁 维持着社会秩序。 （2）当市场扩展到地区性贸易时，在较大的区域内出现了多边贸易，交易伙伴的数目 也大大增加了。这时，虽然社会中大部分劳动力仍从事农业生产，但从事贸易和商业的劳动 力逐渐增加。 此时随着市场规模的扩大，区域性贸易带来了高昂的交易成本，熟人间的交易变成了陌 生人之间的交易，必须将更多的资源用于检测产品和劳务，实施契约。这个世界中还不存在 统一的政治结构或正式规则，宗教教义往往规定了人们的行为准则。能否有效地降低交易费 用取决于这些宗教教义的有效程度。 （3）长距离贸易的演变和发展经常伴随着经济结构的明显变化。这一类贸易要求贸易 过程中的个人之间有实质性的分工，一些人必须专务贸易。这意味着一些贸易中心的建立和 扩大。这个时候某些规模经济的特征已经开始出现：地理性分工已成为引入瞩目的现象，职 业性分工也开始出现。 在这一过程中，长距离贸易的增长带来了两种突出的交易成本问题。一种是代理问题， 另一种是契约履行问题。统一的、标准化的度量衡的发展，计价单位、交换媒介的演变，公 证、咨询、商法裁决机构的出现，都是使长距离交易得以发生的制度、组织和工具。各种自 愿性和半强制性组织混合在一起可以对不履行合同的商人进行制裁。 （4）随着市场进一步扩大，更专业化的生产者出现。规模经济、等级组织、全日制工 人已经成为常态。城镇和中心城市出现，虽然农业人口仍占大多数，但制造业和服务业人数 大幅度提高，社会城市化水平也有所提高。 在这个阶段中，资本市场已经出现，大批量生产的制造业企业已经发展起来，这便要求 有某种强制性的政治秩序出现，由于交易日趋复杂，日趋非人格化，个人关系、自愿性约束 和放逐等手段不再有效了，虽然这些因素仍然还起作用。产权保障的任务已经交给政治和法 律组织，后者可以更有效、更公正地维护契约。 （5）在最后阶段，专业化水平已经很高了。农业劳动力在总劳动力中所占比率很小， 统一的国内市场和日益一体化的国际市场成为经济的特征。大型经济组织不仅存在于制造业 中，也存在于农业中。每一个人都承担专业化的职能，在巨大的社会网络中获得产品和服务。 劳动力的分布从以制造业为主转向以服务业为主。社会已成为城市社会。 在这个阶段，专业化要求将更大一部分社会资源投入交易，交易部门在国民产业中占据 很大的比重。贸易的专业化、金融、银行和保险业及经济协调工作吸收、占用了日益增多的 劳动力。结果，高度专业化的交易组织不可避免地出现了。国际专业化和国际劳动分工的发 展，要求建立制度和组织跨国界地保护产权，使资本等资源可以在国际间有效地流动。 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn