金融科技学第十章现代金融交易体系
金融科技学 第十章 现代金融交易体系
本讲导读一=现代交易所体系三资产配置与财富管理四智能投资顾问五量化投资六程序化交易七本讲小结>2本讲导读一
一、本讲导读 一 本讲导读 2 现代交易所体系 三 资产配置与财富管理 二 量化投资 四 智能投资顾问 六 程序化交易 五七 本讲小结
01明确学习目标本讲导读熟悉本讲结构与主要内容0203梳理本讲与其他各讲的联系学术会堂推荐参考文献04
本讲导读 01 明确学习目标 02 熟悉本讲结构与主要内容 03 梳理本讲与其他各讲的联系 04 推荐参考文献
01明确学习目标了解现代金融交易所体系掌握资产配置与财富管理的原理和方法掌握智能投资顾问的功能、基本原理和业务模式了解量化投资交易的概念和特点、量化投资的方法、风险和策略了解程序化交易的基本原理》本讲导读
01 明确学习目标 一、本讲导读 ⚫ 了解现代金融交易所体系 ⚫ 掌握资产配置与财富管理的原理和方法 ⚫ 掌握智能投资顾问的功能、基本原理和业务模式 ⚫ 了解量化投资交易的概念和特点、量化投资的方法、风险和 策略 ⚫ 了解程序化交易的基本原理 4
本讲需要识记的基本概念交易所体系证券交易所期货交易所财富管理智能投资顾问统计套利量化投资交易机会导向型算法交易成本驱动型算法交易冲击驱动型算法交易股票策略宏观策略套利策略5本讲导读
一、本讲导读 本讲需要识记的基本概念 交易所体系 证券交易所 期货交易所 财富管理 智能投资顾问 量化投资交易 统计套利 冲击驱动型算法交易 5 股票策略 宏观策略 套利策略 成本驱动型算法交易 机会导向型算法交易
02熟悉本讲结构与主要内容金融交易所概述现代交易所体系我国交易所体系现代金融交易体系资产配置资产配置与财富管理财富管理智能投资顾问概述智能投资顾问的功能智能投资顾问智能投资顾问的核心技术与业务模式量化投资交易概述量化投资量化投资交易策略程序化交易原理程序化交易程序化交易的实践一6本讲导读
一、本讲导读 02 熟悉本讲结构与主要内容 6 智能投资顾问概述 智能投资顾问的核心技术与业 务模式 资产配置 财富管理 智能投资顾问的功能 程序化交易的实践 量化投资交易概述 量化投资交易策略 金融交易所概述 我国交易所体系 程序化交易原理 现代交易所体系 资产配置与财富管理 智能投资顾问 现 代 金 融 交 易 体 系 量化投资 程序化交易
03梳理本讲与其他各讲的联系?金融科技的功能理论，现代金融交易体系主要从市场角度，研究金融科技如何提升金融市场的功能（对应第三章）金融风险管理中的现代科技，金融市场交易中的风险需要，包括技术风险等，如何进行管理在本章中有涉及（对应第十二章）金融科技风险，现代金融市场体系在科技化进程中出现的新的风险，是金融科技科技风险的重要方面（对应第十四章）大数据征信与管理，大数据采集需要依托现代金融交易体系体系。如合规管理等，可以借助大数据技术（对应第十五章）金融科技监管与监管科技，对金融市场交易进行监管，特别是运用监管科技手段，至关重要（对应第十六章）》7本讲导读
03 梳理本讲与其他各讲的联系 一、本讲导读 ⚫金融科技的功能理论，现代金融交易体系主要从市场角度，研究金融科 技如何提升金融市场的功能（对应第三章 ） ⚫金融风险管理中的现代科技，金融市场交易中的风险需要，包括技术风 险等，如何进行管理在本章中有涉及（对应第十二章 ） ⚫金融科技风险，现代金融市场体系在科技化进程中出现的新的风险，是 金融科技科技风险的重要方面（对应第十四章 ） ⚫大数据征信与管理，大数据采集需要依托现代金融交易体系体系。如合 规管理等，可以借助大数据技术（对应第十五章 ） ⚫金融科技监管与监管科技，对金融市场交易进行监管，特别是运用监管 科技手段，至关重要（对应第十六章 ） 7
04推荐参考文献1.王国刚.多层次资本市场体系的构建门1.中国金融，2015（7）：16-192.王主聪聪，党超，徐峰，钟立新，杜炜.互联网金融背景下的金融创新和财富管理研究]管理世界2018（12)：168-1703.王增武，黄国平，陈松威.财富管理的内涵、理论与实证[J].金融评论2014(12):113-1244.姜海燕，吴长凤.智能投顾的发展现状及监管建议门1.证券市场导报，2016（12）：4-105.赵阳.证券经营机构互联网证券业务发展模式评价研究.金融监管研究2018(9):95-1086.周照乘.程序化交易发展及监管研究门1.金融经济，2018（11）：124-1267.金业.金融市场量化交易策略与风险研究[J].金融经济，2019(08):124-125》8本讲导读
04 一、本讲导读 1.王国刚.多层次资本市场体系的构建[J].中国金融, 2015(7):16-19. 2.王聪聪,党超,徐峰,钟立新,杜炜.互联网金融背景下的金融创新和财富管理研究[J]. 管理世界,2018(12):168-170. 3.王增武,黄国平,陈松威. 财富管理的内涵、理论与实证[J].金融评论, 2014(12):113-124. 4.姜海燕,吴长凤.智能投顾的发展现状及监管建议[J].证券市场导报, 2016(12):4-10. 5.赵阳.证券经营机构互联网证券业务发展模式评价研究.金融监管研究, 2018(9):95-108. 6.周照乘.程序化交易发展及监管研究[J].金融经济, 2018(11):124-126. 7.金业.金融市场量化交易策略与风险研究[J].金融经济, 2019(08):124-125. 8 推荐参考文献
一本讲导读三现代交易所体系三资产配置与财富管理四智能投资顾问五量化投资六程序化交易七本讲小结>9二、现代交易所体系
二、现代交易所体系 一 本讲导读 9 现代交易所体系 三 资产配置与财富管理 二 量化投资 四 智能投资顾问 六 程序化交易 五 七 本讲小结
01金融交易所概述1、现代交易所的体系包活哪些体？交易所类型>证券交易所：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。期货交易所：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。、其他交易所：黄金、外汇、保险、股权、数字资产、权益、商品等。交易所结构》10现代交易所体系
01 金融交易所概述 一 、 现 代 交 易 所 体 系 1、现代交易所的体系包括哪些主体？ ◼ 交易所类型 ➢ 证券交易所：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组 织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。 ➢ 期货交易所：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其 章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。 ➢ 其他交易所：黄金、外汇、保险、股权、数字资产、权益、商品等。 ◼ 交易所结构 10