关键时刻：美国精英眼中的 中国、美国与世界 门洪华 摘要：世界转型的深入、中国崛起的效应与美国衰落的焦虑促使中美关系进 入关键时刻，其走向考验着两国精英的智慧。与114名美国权威人士的战略对话表 明，在如何看待美国、中国、中美关系与世界的未来问题上，美国精英的基本观点 是：美国面临严峻的国内外挑战，为维系全球领导地位，美国进行大幅战略调整， 以国内稳定发展和亚大主导地位为优先诉求，其战略重心从欧洲大西洋向亚洲太平 洋倾斜，并将亚太战略的矛头指向中国，对华战略遏制成分加重。有鉴于此，中国 应以长远眼光来审视和处理中美关系，具体包括：清醒认识中美实力差距，坚持和 平发展道路；推动战略信任建设，努力消除误解和误判；清晰划定国家利益的底 线，坚决维护核心利益，积极扩大共同利益；坚持求同存异原则，妥善处理分歧； 注重文化软实力建设，强化对外文化交流机制；积极建立科学完备的中国国家战略 体系，加强马克思主义战略理论体系建设。 关键词：国际战略世界转型中美关系 作者门洪华，中共中央党校教授（北京100091）。 1972年，中美两国领导人高瞻远瞩，以非凡的勇气和卓越的智慧打破僵局，促 2011年9一11月，笔者作为艾森豪威尔基金会高级访问学者在美国进行了为期50 天的研究考察。期间以中美关系走向、中美软实力比较为主题，笔者访问了美国 国会、国务院等立法、行政机构，以及兰德公司、布鲁金斯学会、卡内基国际和 平基金会、美国外交政策全国委员会等思想库；哈佛大学、斯坦福大学、普林斯 顿大学、康奈尔大学等高等院校；亚洲基金会(Asia Foundation)、纽约慈善总会 (Philanthropy New York)等非政府组织；马里兰大学、哥伦比亚大学等7所大学 的孔子学院。同时笔者还参加了艾森豪威尔基金会组织的由美国前国务卿亨利· 基辛格、奥巴马政府朝鲜政策特别代表斯蒂芬·博斯沃斯(Stephen Bosworth)等 人参与的专题讨论会。此次访问的机构达36个，共与114名权威人士进行了56场 正式交流，并进行了广泛的社会调查。作者感谢上述机构和人士的热心帮助与支 持，感谢匿名审稿专家提出的修改建议。 ·182· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
关键时刻：美国精英眼中的 中国、美国与世界＊ 门 洪 华 摘 要：世界转型的深入、中国崛起的效应与美国衰落的焦虑促使中美关系进 入关键时刻，其走向考验着两国精英的智慧。与１１４名美国权威人士的战略对话表 明，在如何看待美国、中国、中美关系与世界的未来问题上，美国精英的基本观点 是：美国面临严峻的国内外挑战，为维系全球领导地位，美国进行大幅战略调整， 以国内稳定发展和亚太主导地位为优先诉求，其战略重心从欧洲大西洋向亚洲太平 洋倾斜，并将亚太战略的矛头指向中国，对华战略遏制成分加重。有鉴于此，中国 应以长远眼光来审视和处理中美关系，具体包括：清醒认识中美实力差距，坚持和 平发展道路；推动 战 略 信 任 建 设，努 力 消 除 误 解 和 误 判；清晰划定国家利益的底 线，坚决维护核心利益，积极扩大共同利益；坚持求同存异原则，妥善处理分歧； 注重文化软实力建设，强化对外文化交流机制；积极建立科学完备的中国国家战略 体系，加强马克思主义战略理论体系建设。 关键词：国际战略 世界转型 中美关系 作者门洪华，中共中央党校教授 （北京 １０００９１）。 １９７２年，中美两国领导人高瞻远瞩，以非凡的勇气和卓越的智慧打破僵局，促 · ２８１ · ＊ ２０１１年９—１１月，笔者作为艾森豪威尔基金会高级访问学者在美国进行了为期５０ 天的研究考察。期间 以 中 美 关 系 走 向、中 美 软 实 力 比 较 为 主 题，笔者访问了美国 国会、国务院等 立 法、行 政 机 构，以 及 兰 德 公 司、布 鲁 金 斯 学 会、卡 内 基 国 际 和 平基金会、美国外交政策全国委员会等思想 库；哈 佛 大 学、斯 坦 福 大 学、普 林 斯 顿大学、康奈 尔 大 学 等 高 等 院 校；亚 洲 基 金 会 （ＡｓｉａＦｏｕｎｄａｔｉｏｎ）、纽 约 慈 善 总 会 （ＰｈｉｌａｎｔｈｒｏｐｙＮｅｗＹｏｒｋ）等非政府组织；马 里 兰 大 学、哥伦比亚大学等７所 大 学 的孔子学院。同时笔者 还 参 加 了 艾 森 豪 威 尔 基 金 会 组 织 的 由 美 国 前 国 务 卿 亨 利 · 基辛格、奥巴马政府朝鲜政策特别代表斯蒂芬·博 斯 沃 斯 （ＳｔｅｐｈｅｎＢｏｓｗｏｒｔｈ）等 人参与的专题讨论会。此次访问的机构达３６个，共与１１４名权威人士进行了５６场 正式交流，并进行了 广 泛 的 社 会 调 查。作 者 感 谢 上 述 机 构 和 人 士 的 热 心 帮 助 与 支 持，感谢匿名审稿专家提出的修改建议
关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 成了冷战的转折和双边关系的突破，书写了改变人类历史的新篇章。①40年来，中 美两国既是世界转型的重要组成部分，又是世界转型的主要推动者，中美关系逐渐 成为世界上最重要、最具复合性(most complex)和挑战性的双边关系，并位移至 世界变革的重心，其前景不仅决定着两国的当前福祉，也深刻影响并塑造着世界的 未来图景。 美国精英大多认为，世界正在酝酿巨大变革，而中美关系深刻体现了世界转型 的复杂性。结合全球化进程、世界转型和大国兴衰变迁，诸多美国精英认为，“中美 两国都在回复到正常状态”，②这具体表现在：美国雄风不再，在经济、政治等领域 均具有的超凡地位正在失去，尤其是经济规模占全球30%以上的盛况不会再现；中 国从经济崛起到走向全面复兴，开始恢复一个大国曾有的荣光。正如美国外交关系 委员会高级研究员查尔斯·库普乾(Charles Kupchan)指出的，中国回复到正常状 态的主要表现是全面崛起，而美国回复到正常状态的主要表现是经济衰退导致的霸 权焦虑。③这是一个刚刚开始的历史性时刻，美国的衰落可能持续数十年之久，而 中美关系却由此进入关键阶段，尤其是中国越来越被美国视为最重要的竞争对手， 甚至是多年来的最大挑战，尽管中国一再表明和平发展的决心，但在许多美国精英 看来，中国对美国霸权地位的挑战之全面性超过了苏联。④中美两国元首确定的 “共同努力建设相互尊重、互利共赢的合作伙伴关系”的战略定位遭受挑战，尽管中 美之间发生军事冲突的可能性微乎其微，⑤但诸多美国精英认为中美在其他方面的 冲突却似乎不可避免。美国副国务卿威廉·伯恩斯(William Burns)2011年10月 24日在第五届中美关系研讨会上发言指出，发生巨变的时刻是误解、误判或无意冲 突最容易发生的时候。⑥ 中美关系变动的核心因素是中国崛起的效应与美国衰落的焦虑。崛起大国与既 ①亨利·基辛格，2011年11月8日；美国前驻华大使芮效俭(J.Stapleton Roy),2011 年10月7日。 ②美国前助理国防部长傅立民(Chas W.Freeman,Jr.),2011年l0月4日；霍普金斯 大学教务长戴维·兰普顿(David M.Lampton),2011年l0月4日；俄亥俄州立大学 教授兰迪·施韦勒(Randy Schweller),2o11年l0月28日；美国进步中心(Center for American Progress)高级研究员妮娜·哈奇格恩(Nina Hachigian),2ol1年10月 14日。 ③查尔斯·库普乾，2011年10月26日。 ④斯蒂芬·博斯沃斯，2011年9月29日；美国战略与国际研究中心高级研究员葛来仪 (Bonnie Glaser),2011年10月3日；妮娜·哈奇格恩，2011年10月14日。 ⑤兰德公司资深研究员查尔斯·沃尔夫(Charles Wolf),2011年10月14日；美国前助 理国务卿、波音公司副总裁斯坦利·罗斯(Stanley O.Roth),20l1年10月3日。 6William J.Burns,"Keynote Remarks at 5th Biennial U.S.-China Relations Conference," Texas,October 24,2011,http://www.state.gov/s/d/2011/176071.htm. ·183· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
成了冷战的转折和双边关系的突破，书写了改变人类历史的新篇章。① ４０年来，中 美两国既是世界转型的重要组成部分，又是世界转型的主要推动者，中美关系逐渐 成为世界上最重要、最具复合性 （ｍｏｓｔｃｏｍｐｌｅｘ）和挑战性的双边关系，并位移至 世界变革的重心，其前景不仅决定着两国的当前福祉，也深刻影响并塑造着世界的 未来图景。 美国精英大多认为，世界正在酝酿巨大变革，而中美关系深刻体现了世界转型 的复杂性。结合全球化进程、世界转型和大国兴衰变迁，诸多美国精英认为，“中美 两国都在回复到正常状态”，② 这具体表现在：美国雄风不再，在经济、政治等领域 均具有的超凡地位正在失去，尤其是经济规模占全球３０％以上的盛况不会再现；中 国从经济崛起到走向全面复兴，开始恢复一个大国曾有的荣光。正如美国外交关系 委员会高级研究员查尔斯·库普乾 （ＣｈａｒｌｅｓＫｕｐｃｈａｎ）指出的，中国回复到正常状 态的主要表现是全面崛起，而美国回复到正常状态的主要表现是经济衰退导致的霸 权焦虑。③ 这是一个刚刚开始的历史性时刻，美国的衰落可能持续数十年之久，而 中美关系却由此进入关键阶段，尤其是中国越来越被美国视为最重要的竞争对手， 甚至是多年来的最大挑战，尽管中国一再表明和平发展的决心，但在许多美国精英 看来，中国对美国霸权地位的挑战之全面性超过了苏联。④ 中美两国元首确定的 “共同努力建设相互尊重、互利共赢的合作伙伴关系”的战略定位遭受挑战，尽管中 美之间发生军事冲突的可能性微乎其微，⑤ 但诸多美国精英认为中美在其他方面的 冲突却似乎不可避免。美国副国务卿威廉·伯恩斯 （ＷｉｌｌｉａｍＢｕｒｎｓ）２０１１年１０月 ２４日在第五届中美关系研讨会上发言指出，发生巨变的时刻是误解、误判或无意冲 突最容易发生的时候。⑥ 中美关系变动的核心因素是中国崛起的效应与美国衰落的焦虑。崛起大国与既 · ３８１ · 关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ 亨利·基辛格，２０１１年１１月８日；美国前驻华大使芮效俭 （Ｊ．ＳｔａｐｌｅｔｏｎＲｏｙ），２０１１ 年１０月７日。 美国前助理国防部长傅立民 （ＣｈａｓＷ．Ｆｒｅｅｍａｎ，Ｊｒ．），２０１１年１０月４日；霍普金斯 大学教务长戴维·兰普顿 （ＤａｖｉｄＭ．Ｌａｍｐｔｏｎ），２０１１年１０月４日；俄亥俄州立大学 教授兰迪·施 韦 勒 （ＲａｎｄｙＳｃｈｗｅｌｌｅｒ），２０１１年１０月２８日；美 国 进 步 中 心 （Ｃｅｎｔｅｒ ｆｏｒＡｍｅｒｉｃａｎＰｒｏｇｒｅｓｓ）高级研究员妮娜·哈奇格恩 （ＮｉｎａＨａｃｈｉｇｉａｎ），２０１１年１０月 １４日。 查尔斯·库普乾，２０１１年１０月２６日。 斯蒂芬·博斯沃斯，２０１１年９月２９日；美国战略与国际研究中心高级研究员葛来仪 （ＢｏｎｎｉｅＧｌａｓｅｒ），２０１１年１０月３日；妮娜·哈奇格恩，２０１１年１０月１４日。 兰德公司资深研究员查尔斯·沃尔夫 （ＣｈａｒｌｅｓＷｏｌｆ），２０１１年１０月１４日；美国前助 理国务卿、波音公司副总裁斯坦利·罗斯 （ＳｔａｎｌｅｙＯ．Ｒｏｔｈ），２０１１年１０月３日。 ＷｉｌｌｉａｍＪ．Ｂｕｒｎｓ，ＫｅｙｎｏｔｅＲｅｍａｒｋｓａｔ５ｔｈＢｉｅｎｎｉａｌＵ．Ｓ．－ＣｈｉｎａＲｅｌａｔｉｏｎｓＣｏｎｆｅｒｅｎｃｅ，＂ Ｔｅｘａｓ，Ｏｃｔｏｂｅｒ２４，２０１１，ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｔａｔｅ．ｇｏｖ／ｓ／ｄ／２０１１／１７６０７１．ｈｔｍ．
中国社会科学2012年第7期 有霸权国如何避免走向战争，不仅仅是一个重大的理论问题，而且成为迫在眉睫的 现实议题。美国精英普遍关注的问题是，中国正在悄然改变大战略趋向，而美国出 现战略异动并有可能导致根本性调整，中美关系未来走向充满变数，这是一个决定 世界未来的关键时刻。许多美国精英认为，中国国内存在着各种严峻问题，世界影 响力迅速增强，尤其是在东亚势力发展太快，①开始采取咄咄逼人的外交战略，中 国大战略调整已经开始。这必然导致对美国东亚利益、亚太利益乃至全球利益的巨 大挑战。许多精英指出，中美之间没有根本性的战略冲突，②两国都无法承受相互 视为敌人的后果，③但双边关系的剧烈变动确是不争的事实，这反映了一种潜在的 长期趋势，以及发生长期战略冲突的可能性。普林斯顿大学教授阿伦·弗雷德伯格 (Aaron Friedberg)的观点颇具代表性：“与日俱增的利益冲突、意识形态和政治上 的尖锐分歧具有决定意义，两国关系由此更为紧张，而亚洲是中美未来冲突的症结 所在”。④美国精英关注美国东亚战略的调整，或称之为美国的主动战略谋划，或视 之为防止中国将美国赶出亚洲的自然反应，并密切关注中国的回应。 面向未来，我们需要远见、勇气与智慧。⑤中美关系堪称有史以来最具挑战性、 影响最大的双边关系，其走向考验着两国决策者和战略界的智慧。因缘际会，笔者 作为美国艾森豪威尔基金会高级访问学者，于2011年9一11月在美国进行了为期 50天的研究考察，与美国各界精英就中美关系进行了战略对话，得以深入了解美国 对华战略的走向。本文正是这次美国调研考察的成果结晶，其讨论的主题是：美国 各界精英如何看待美国、中国、中美关系的现状与未来走向？面对世界转型，中美 同时面临重大挑战与历史机遇，如何拨云见日、高瞻远瞩，规划各自与世界的未来？ 中国如何从美国精英的认识中见微知著，清晰勾勒对美战略的总体框架？ 一、衰落的焦虑：美国面临的挑战及其战略应对 确保世界领导权是二战结束以来美国的大战略目标，根据情势变化大幅调整战 略部署亦其常规作为。美国密切关注世界趋势、大国动向与本国情势，长于、勤于 战略谋划，致力于维护其西方霸主地位，冷战结束以来更是追求其“单极时刻”的 ①美国政治学会前会长、普林斯顿大学教授罗伯特·基欧汉(Robert).Keohane), 2011年9月26日。 ②查尔斯·沃尔夫，2011年10月14日；美国前总统安全事务助理布伦特·斯考克罗夫 特(Brent Scowcroft),2011年11月10日。 ③戴维·兰普顿，2011年10月4日。 ④阿伦·弗雷德伯格，2011年9月26日。 ⑤中国驻美大使张业遂在哈佛大学的演讲，2011年10月12日；芮效俭，2011年10月7 日：亨利·基辛格，2011年11月8日。 ·184· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
有霸权国如何避免走向战争，不仅仅是一个重大的理论问题，而且成为迫在眉睫的 现实议题。美国精英普遍关注的问题是，中国正在悄然改变大战略趋向，而美国出 现战略异动并有可能导致根本性调整，中美关系未来走向充满变数，这是一个决定 世界未来的关键时刻。许多美国精英认为，中国国内存在着各种严峻问题，世界影 响力迅速增强，尤其是在东亚势力发展太快，① 开始采取咄咄逼人的外交战略，中 国大战略调整已经开始。这必然导致对美国东亚利益、亚太利益乃至全球利益的巨 大挑战。许多精英指出，中美之间没有根本性的战略冲突，② 两国都无法承受相互 视为敌人的后果，③ 但双边关系的剧烈变动确是不争的事实，这反映了一种潜在的 长期趋势，以及发生长期战略冲突的可能性。普林斯顿大学教授阿伦·弗雷德伯格 （ＡａｒｏｎＦｒｉｅｄｂｅｒｇ）的观点颇具代表性：“与日俱增的利益冲突、意识形态和政治上 的尖锐分歧具有决定意义，两国关系由此更为紧张，而亚洲是中美未来冲突的症结 所在”。④ 美国精英关注美国东亚战略的调整，或称之为美国的主动战略谋划，或视 之为防止中国将美国赶出亚洲的自然反应，并密切关注中国的回应。 面向未来，我们需要远见、勇气与智慧。⑤ 中美关系堪称有史以来最具挑战性、 影响最大的双边关系，其走向考验着两国决策者和战略界的智慧。因缘际会，笔者 作为美国艾森豪威尔基金会高级访问学者，于２０１１年９—１１月在美国 进 行 了 为 期 ５０天的研究考察，与美国各界精英就中美关系进行了战略对话，得以深入了解美国 对华战略的走向。本文正是这次美国调研考察的成果结晶，其讨论的主题是：美国 各界精英如何看待美国、中国、中美关系的现状与未来走向？面对世界转型，中美 同时面临重大挑战与历史机遇，如何拨云见日、高瞻远瞩，规划各自与世界的未来？ 中国如何从美国精英的认识中见微知著，清晰勾勒对美战略的总体框架？ 一、衰落的焦虑：美国面临的挑战及其战略应对 确保世界领导权是二战结束以来美国的大战略目标，根据情势变化大幅调整战 略部署亦其常规作为。美国密切关注世界趋势、大国动向与本国情势，长于、勤于 战略谋划，致力于维护其西方霸主地位，冷战结束以来更是追求其 “单极时刻”的 · ４８１ · 中国社会科学 ２０１２年第７期 ① ② ③ ④ ⑤ 美国政 治 学 会 前 会 长、普 林 斯 顿 大 学 教 授 罗 伯 特 · 基 欧 汉 （ＲｏｂｅｒｔＯ．Ｋｅｏｈａｎｅ）， ２０１１年９月２６日。 查尔斯·沃尔夫，２０１１年１０月１４日；美国前总统安全事务助理布伦特·斯考克罗夫 特 （ＢｒｅｎｔＳｃｏｗｃｒｏｆｔ），２０１１年１１月１０日。 戴维·兰普顿，２０１１年１０月４日。 阿伦·弗雷德伯格，２０１１年９月２６日。 中国驻美大使张业遂在哈佛大学的演讲，２０１１年１０月１２日；芮效俭，２０１１年１０月７ 日；亨利·基辛格，２０１１年１１月８日
关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 固化，挟其优势打造单极秩序。①然而，进入21世纪，世界进入全面转型时期，大 国兴衰出现根本性变革，非西方国家群体性崛起，西方国家颓势初现，尤其是2008 年至今发端自美欧的金融危机、债务危机加速了世界的转型。 世界转型具体体现为权力转移、问题转移和范式转移。所谓权力转移(power shift),即行为体及其权力组成发生了巨大的变化，这尤其体现在非西方国家的群体 性崛起、西方大国总体实力的相对下降上。其次，国家行为体权力相对下降、非国 家行为体权力上升，国家、市场和市民社会之间的权力重新分配，即使世界上最强 大的国家也发现市场和国际舆论迫使它们更经常地遵循特定的规范。权力转移导致 具有重大战略意义的问题转移(problem shift),这具体表现在全球性问题激增，国 际议程越加丰富，安全趋于泛化，非传统安全上升为国际议程的主导因素之一，国 家兴衰出现加速迹象，国际制度的民主赤字(democratic deficit)问题成为国际议程 扩大的衍生因素。②问题转移也导致国家战略的必然调整，生存不再是国家唯一的 关注核心，发展和繁荣在国家战略中的重要性进一步提升。以上权力转移和问题转 移导致了国际关系的范式转移(paradigm shift)。从宏观意义上讲，国际政治开始 让位于世界政治，国际关系的内涵大大丰富，复合相互依赖日益加深，在一定程度 上促成了世界各国共存共荣的全球意识，国际体系变得更富有弹性和包容性。从中 观意义上讲，经济全球化和地区一体化约束着大国作为，各国追求的国家利益不再 绝对，且融入了更多相对性含义。国家之间的权力关系不再完全是零和游戏，也会 出现积极成效乃至共赢，国家间基于共同利益的合作具有更基础性的作用。从微观 意义上讲，国家自身的战略谋划更具有本质意义，在竞争与合作并存、竞争更加激 烈的情势下，如何在动态之中把握国家战略利益变得至为关键。③ 世界转型的加速冲击着既有的国际秩序架构，催生了基于共同利益的国际秩序 重塑。与此同时，开放地区主义受到普遍接受，地区结构及其运行机制因之有可能 造就更加稳定的秩序，协调、妥协、合作被视为大国在秩序建构中的重要战略趋向。 有鉴于此，美国所寻求的单极主导秩序难以建立，世界秩序的转型日益体现为以多 极化为基础，以共同利益的汇聚及其制度化、共同责任的分担（大国承担重要责任、 其他国家分担责任)为趋向，以地区秩序建构为先导。亚太地处世界转型的核心， 一方面亚洲国家崛起此起彼伏，它们融入国际体系的努力冲击着国际秩序，它们塑 造世界的能力的增强深刻影响着国际秩序的走向；另一方面美国将亚太视为其国家 利益的重心，力争确保亚太地区的领导地位，亚太秩序走向关乎世界未来，也关乎 ①秦亚青：《霸权体系与国际冲突》，《中国社会科学》1996年第4期；门洪华：《关于美 国大战路的框架性分析》，《国际观察》2005年第1期。 2 Robert O.Keohane,"Governance in a Partially Globalized World,"American Political Science Review,vol.95,no.1 (March 2001),pp.1-13. ③门洪华：《开放与国家战略体系》，北京：人民出版社，2008年，第11一22页。 ·185· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
固化，挟其优势打造单极秩序。① 然而，进入２１世纪，世界进入全面转型时期，大 国兴衰出现根本性变革，非西方国家群体性崛起，西方国家颓势初现，尤其是２００８ 年至今发端自美欧的金融危机、债务危机加速了世界的转型。 世界转型具体体现为权力转移、问题转移和范式转移。所 谓 权 力 转 移 （ｐｏｗｅｒ ｓｈｉｆｔ），即行为体及其权力组成发生了巨大的变化，这尤其体现在非西方国家的群体 性崛起、西方大国总体实力的相对下降上。其次，国家行为体权力相对下降、非国 家行为体权力上升，国家、市场和市民社会之间的权力重新分配，即使世界上最强 大的国家也发现市场和国际舆论迫使它们更经常地遵循特定的规范。权力转移导致 具有重大战略意义的问题转移 （ｐｒｏｂｌｅｍｓｈｉｆｔ），这具体表现在全球性问题激增，国 际议程越加丰富，安全趋于泛化，非传统安全上升为国际议程的主导因素之一，国 家兴衰出现加速迹象，国际制度的民主赤字 （ｄｅｍｏｃｒａｔｉｃｄｅｆｉｃｉｔ）问题成为国际议程 扩大的衍生因素。② 问题转移也导致国家战略的必然调整，生存不再是国家唯一的 关注核心，发展和繁荣在国家战略中的重要性进一步提升。以上权力转移和问题转 移导致了国际关系的范式转移 （ｐａｒａｄｉｇｍｓｈｉｆｔ）。从宏观意义上讲，国际政治开始 让位于世界政治，国际关系的内涵大大丰富，复合相互依赖日益加深，在一定程度 上促成了世界各国共存共荣的全球意识，国际体系变得更富有弹性和包容性。从中 观意义上讲，经济全球化和地区一体化约束着大国作为，各国追求的国家利益不再 绝对，且融入了更多相对性含义。国家之间的权力关系不再完全是零和游戏，也会 出现积极成效乃至共赢，国家间基于共同利益的合作具有更基础性的作用。从微观 意义上讲，国家自身的战略谋划更具有本质意义，在竞争与合作并存、竞争更加激 烈的情势下，如何在动态之中把握国家战略利益变得至为关键。③ 世界转型的加速冲击着既有的国际秩序架构，催生了基于共同利益的国际秩序 重塑。与此同时，开放地区主义受到普遍接受，地区结构及其运行机制因之有可能 造就更加稳定的秩序，协调、妥协、合作被视为大国在秩序建构中的重要战略趋向。 有鉴于此，美国所寻求的单极主导秩序难以建立，世界秩序的转型日益体现为以多 极化为基础，以共同利益的汇聚及其制度化、共同责任的分担 （大国承担重要责任、 其他国家分担责任）为趋向，以地区秩序建构为先导。亚太地处世界转型的核心， 一方面亚洲国家崛起此起彼伏，它们融入国际体系的努力冲击着国际秩序，它们塑 造世界的能力的增强深刻影响着国际秩序的走向；另一方面美国将亚太视为其国家 利益的重心，力争确保亚太地区的领导地位，亚太秩序走向关乎世界未来，也关乎 · ５８１ · 关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 ① ② ③ 秦亚青：《霸权体系与国际冲突》， 《中国社会科学》１９９６年第４期；门洪华： 《关于美 国大战略的框架性分析》，《国际观察》２００５年第１期。 ＲｏｂｅｒｔＯ．Ｋｅｏｈａｎｅ，ＧｏｖｅｒｎａｎｃｅｉｎａＰａｒｔｉａｌｌｙＧｌｏｂａｌｉｚｅｄＷｏｒｌｄ，＂ＡｍｅｒｉｃａｎＰｏｌｉｔｉｃａｌ ＳｃｉｅｎｃｅＲｅｖｉｅｗ，ｖｏｌ．９５，ｎｏ．１ （Ｍａｒｃｈ２００１），ｐｐ．１－１３． 门洪华：《开放与国家战略体系》，北京：人民出版社，２００８年，第１１—２２页
中国社会科学2012年第7期 美国核心利益。 美国处于世界秩序重塑和地区格局变动的核心，基于其维护全球领导权的雄心， 它面对的国际挑战无疑是严峻的。国际秩序的转型与重塑本身就是对美国的挑战， 因为既有的国际秩序大致上是美国主导建构的，更多地反映了以美国为首的西方国 家的政治利益和战略考虑。随着新兴国家的群体性崛起，它们的国际影响力稳步提 高，它们改革国际秩序乃至建构新秩序的呼声趋于强烈，美国建构单极秩序的奢望 已经落空，且其既有的全球利益布局遭受更多、更全面的冲击。 在美国精英看来，对美国全球主导权的挑战主要来自亚洲格局的变化。全球权力 格局正在从欧美大西洋时代转向太平洋时代。亚洲尤其是东亚成为世界经济增长的重 心，发展中大国经济崛起，进而扩展其国际影响力。与此相对照，欧美发达国家面临 债务危机加重、失业率居高不下等难题，持续陷入经济停滞。可以说，西方国家的相 对衰落已成定局，国际政治重心正在加速东移。另一方面，亚洲内部的大国兴衰亦在 加速，日本走向和平衰落，中国、印度、印度尼西亚等相继崛起，亚洲内部力量对比 的巨大变化、亚洲大国（尤其是中国）与美国实力对比的变化导致亚洲格局出现失 衡，亚洲在形成新的均衡过程中充满变数与挑战，对美国维系亚洲主导地位、确保亚 洲战略利益的挑战也相对上升。笔者认为，对美国而言，亚太时代的来临既是机遇也 是巨大的挑战，确保亚太地区领导地位成为美国大战略的核心诉求。 对任何国家而言，把国内事情办好都是海外利益拓展的基础，美国亦复如是。 然而，美国当前最严峻的挑战却来自国内，经济处于困境，财政债台高筑，社会陷 入失衡，政治难以决策，国内整体上呈现出最平庸的灰色。 首先，美国经济处于艰难转型中。尽管很多美国精英冷静地意识到，美国以 5%的人口占有世界经济的30%一40%不正常，美国经济实力的相对衰落亦属正常， 美国实力下降并不是零和的，①但低迷的经济增长、持续的金融危机、巨额的财政 赤字加重了美国人的危机感。2011年，美国存在1330多万的失业人口和1000万的 半失业人口，即每6个美国人中就有一个处于贫困状态，当年美国仅增加了160万 个就业岗位，与巨大的失业人口相形见绌；财政赤字高达1.234万亿美元，债务余 额增至14.34万亿美元，超过美国国会2010年立法设定的14.29万亿美元上限。与 此形成鲜明对照的是，以华尔街为代表的美国金融业在数十亿公共基金救援和政府 政策的扶持下恢复经济主导地位，但它并没有利用公共救助资源推动经济增长，而 是继续其既有的博弈游戏。由于两党政治争斗，美国难以出台短期内刺激经济增长、 长远看将公共债务降到可持续水平的有效财政政策。政治僵局、消费者和投资者信 心不足、失业率居高不下、房地产市场低迷、银行业脆弱等因素恶性循环，制约着 美国的经济复苏。 ①戴维·兰普顿，2011年10月4日。 ·186· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
美国核心利益。 美国处于世界秩序重塑和地区格局变动的核心，基于其维护全球领导权的雄心， 它面对的国际挑战无疑是严峻的。国际秩序的转型与重塑本身就是对美国的挑战， 因为既有的国际秩序大致上是美国主导建构的，更多地反映了以美国为首的西方国 家的政治利益和战略考虑。随着新兴国家的群体性崛起，它们的国际影响力稳步提 高，它们改革国际秩序乃至建构新秩序的呼声趋于强烈，美国建构单极秩序的奢望 已经落空，且其既有的全球利益布局遭受更多、更全面的冲击。 在美国精英看来，对美国全球主导权的挑战主要来自亚洲格局的变化。全球权力 格局正在从欧美大西洋时代转向太平洋时代。亚洲尤其是东亚成为世界经济增长的重 心，发展中大国经济崛起，进而扩展其国际影响力。与此相对照，欧美发达国家面临 债务危机加重、失业率居高不下等难题，持续陷入经济停滞。可以说，西方国家的相 对衰落已成定局，国际政治重心正在加速东移。另一方面，亚洲内部的大国兴衰亦在 加速，日本走向和平衰落，中国、印度、印度尼西亚等相继崛起，亚洲内部力量对比 的巨大变化、亚洲大国 （尤其是中国）与美国实力对比的变化导致亚洲格局出现失 衡，亚洲在形成新的均衡过程中充满变数与挑战，对美国维系亚洲主导地位、确保亚 洲战略利益的挑战也相对上升。笔者认为，对美国而言，亚太时代的来临既是机遇也 是巨大的挑战，确保亚太地区领导地位成为美国大战略的核心诉求。 对任何国家而言，把国内事情办好都是海外利益拓展的基础，美 国 亦 复 如 是。 然而，美国当前最严峻的挑战却来自国内，经济处于困境，财政债台高筑，社会陷 入失衡，政治难以决策，国内整体上呈现出最平庸的灰色。 首先，美国经济处于艰难转型中。尽管很多美国精英冷静地意识到，美 国 以 ５％的人口占有世界经济的３０％—４０％不正常，美国经济实力的相对衰落亦属正常， 美国实力下降并不是零和的，① 但低迷的经济增长、持续的金融危机、巨额的财政 赤字加重了美国人的危机感。２０１１年，美国存在１３３０多万的失业人口和１０００万的 半失业人口，即每６个美国人中就有一个处于贫困状态，当年美国仅增加了１６０万 个就业岗位，与巨大的失业人口相形见绌；财政赤字高达１．２３４万亿美元，债务余 额增至１４．３４万亿美元，超过美国国会２０１０年立法设定的１４．２９万亿美元上限。与 此形成鲜明对照的是，以华尔街为代表的美国金融业在数十亿公共基金救援和政府 政策的扶持下恢复经济主导地位，但它并没有利用公共救助资源推动经济增长，而 是继续其既有的博弈游戏。由于两党政治争斗，美国难以出台短期内刺激经济增长、 长远看将公共债务降到可持续水平的有效财政政策。政治僵局、消费者和投资者信 心不足、失业率居高不下、房地产市场低迷、银行业脆弱等因素恶性循环，制约着 美国的经济复苏。 · ６８１ · 中国社会科学 ２０１２年第７期 ① 戴维·兰普顿，２０１１年１０月４日
关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 其次，两党缠斗不休，且只关心非常具体的问题。①美国政党政治失去了昔日 的节制和中立，国会处于分裂状态。自奥巴马当选总统以来，共和党就公开表示不 与他合作，参议院少数党领袖米奇·麦康奈尔(Mitch McConnell,Jr.)明确表示， 共和党的政治目标就是阻止奥巴马连任。查尔斯·库普乾指出，从政策取向上看， 两党实际上没有多大差别，现在却公开讨论分歧，政界人士公开表达其意见，这在 美国政治上实属异常。②美国国会内的辩论表明共和党人和民主党人似乎身处完全 不同的世界，仅有9%的共和党人给予奥巴马总统积极评价，各种民意调查表明， 美国人不相信两党合作能够实现。限于选举因素，美国国内政治妥协越来越难，两 党之间经常陷入政策僵局。 其三，美国社会不平等有所加剧。具有代表性的是，始于2011年9月17日的 “占领华尔街”运动以街头政治形式对华尔街的贪婪无度表达愤怒，对金融机构缺乏 监管、金融市场功能失灵表达不满，对社会不平等表达忧虑，呼吁抵制紧缩计划、 改革美国经济，再造美国民主。“占领华尔街”运动暴露出美国社会的深层次问题， 即贫富差距严重，1%的人控制着一半以上的股票和有价证券，这些超级富翁与 99%的其他人形成了理念中的对立。许多人士称，美国处于新的“镀金时代”(The Gilded Age),表面上金光闪闪，而社会面临被撕裂之虞。“占领华尔街”运动引发 了美国社会对收入分配不均的广泛讨论，深刻地影响着美国的经济、政治议程。 美国政治、经济、社会的现状，导致美国民意发生巨大变化。《纽约时报》进行 的社会调查表明，70%的美国人认为自己的国家日渐式微。加之美国反恐10年、伊 拉克战争和阿富汗战争耗资7.6万亿美元、6000名美国士兵命丧战场，国内出现强 烈的厌战情绪，民意开始变得内向，美国陷入自信危机、经济危机和社会危机之中。 笔者认为，美国实力稳居世界之首，其海外资产丰厚，创新能力犹在，其国防、情 报能力并未削弱，依靠其军事部署支撑的外交基础实际上更加牢固了，美国面临的 棘手问题首在应对国内政治僵局和社会失衡，如何处理国内问题、恢复自信心和重 建社会信任对美国前景更具实质性意义；而如何改变在全球议题上的战略短视、防 止从扩张过度走向反应过度，亦是美国面临的核心政策命题。有鉴于此，美国将关 注重心转向国内，进行国内政策大调整已势在必然。③鉴于当前的政治现状，美国 国内政策的调整取决于大选，宏大战略的调整尚需等待。诸多美国精英对美国政治 体制可能走向崩溃表示深深的忧虑，而大选能否凝聚共识、国内紧张状况可否缓解 ①外交政策研究所(Foreign Policy Research Institute)亚洲项目主任、宾夕法尼亚大学 教授戴杰(Jacques DeLisle),2011年9月30日。 ②查尔斯·库普乾，2011年10月26日。 ③美国前驻上海总领事、威尔逊中心基辛格中美关系研究所副所长史伯明(Douglas Spelman),2011年10月27日；哈佛大学费正清中国研究中心主任柯伟林(William Kirby),2011年11月2日；查尔斯·库普乾，2011年10月26日。 ·187· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
其次，两党缠斗不休，且只关心非常具体的问题。① 美国政党政治失去了昔日 的节制和中立，国会处于分裂状态。自奥巴马当选总统以来，共和党就公开表示不 与他合作，参议院少数党领袖米奇·麦康奈尔 （ＭｉｔｃｈＭｃＣｏｎｎｅｌｌ，Ｊｒ．）明确表示， 共和党的政治目标就是阻止奥巴马连任。查尔斯·库普乾指出，从政策取向上看， 两党实际上没有多大差别，现在却公开讨论分歧，政界人士公开表达其意见，这在 美国政治上实属异常。② 美国国会内的辩论表明共和党人和民主党人似乎身处完全 不同的世界，仅 有９％的共和党人给予奥巴马总统积极评价，各种民意调查表 明， 美国人不相信两党合作能够实现。限于选举因素，美国国内政治妥协越来越难，两 党之间经常陷入政策僵局。 其三，美国社会不平等有所加剧。具有代表性的是，始于２０１１年９月１７日的 “占领华尔街”运动以街头政治形式对华尔街的贪婪无度表达愤怒，对金融机构缺乏 监管、金融市场功能失灵表达不满，对社会不平等表达忧虑，呼吁抵制紧缩计 划、 改革美国经济，再造美国民主。“占领华尔街”运动暴露出美国社会的深层次问题， 即贫富差 距 严 重，１％ 的人控制着一半以上的股票和有价证券，这 些 超 级 富 翁 与 ９９％的其他人形成了理念中的对立。许多人士称，美国处于新的 “镀金时代” （Ｔｈｅ ＧｉｌｄｅｄＡｇｅ），表面上金光闪闪，而社会面临被撕裂之虞。 “占领华尔街”运动引发 了美国社会对收入分配不均的广泛讨论，深刻地影响着美国的经济、政治议程。 美国政治、经济、社会的现状，导致美国民意发生巨大变化。《纽约时报》进行 的社会调查表明，７０％的美国人认为自己的国家日渐式微。加之美国反恐１０年、伊 拉克战争和阿富汗战争耗资７．６万亿美元、６０００名美国士兵命丧战场，国内出现强 烈的厌战情绪，民意开始变得内向，美国陷入自信危机、经济危机和社会危机之中。 笔者认为，美国实力稳居世界之首，其海外资产丰厚，创新能力犹在，其国防、情 报能力并未削弱，依靠其军事部署支撑的外交基础实际上更加牢固了，美国面临的 棘手问题首在应对国内政治僵局和社会失衡，如何处理国内问题、恢复自信心和重 建社会信任对美国前景更具实质性意义；而如何改变在全球议题上的战略短视、防 止从扩张过度走向反应过度，亦是美国面临的核心政策命题。有鉴于此，美国将关 注重心转向国内，进行国内政策大调整已势在必然。③ 鉴于当前的政治现状，美国 国内政策的调整取决于大选，宏大战略的调整尚需等待。诸多美国精英对美国政治 体制可能走向崩溃表示深深的忧虑，而大选能否凝聚共识、国内紧张状况可否缓解 · ７８１ · 关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 ① ② ③ 外交政策研究所 （ＦｏｒｅｉｇｎＰｏｌｉｃｙＲｅｓｅａｒｃｈＩｎｓｔｉｔｕｔｅ）亚洲项目主任、宾夕法尼亚大学 教授戴杰 （ＪａｃｑｕｅｓＤｅＬｉｓｌｅ），２０１１年９月３０日。 查尔斯·库普乾，２０１１年１０月２６日。 美国前驻上海 总 领 事、威尔逊中心基辛格中美关系研究所副所长史伯明 （Ｄｏｕｇｌａｓ Ｓｐｅｌｍａｎ），２０１１年１０月２７日；哈佛大学费正清中国研究中心主任柯伟林 （Ｗｉｌｌｉａｍ Ｋｉｒｂｙ），２０１１年１１月２日；查尔斯·库普乾，２０１１年１０月２６日
中国社会科学2012年第7期 亦令他们分外担心。① 诸多美国精英意识到，世界正在发生根本性变化，美国永远拥有至高无上的霸 主地位是不正常的。②查尔斯·库普乾不无冷静地指出，国际体系走向重构已成必 然，未来的世界将是多边的，各种政治体制并存。从绝对意义上看美国并没有衰退， 其前景依旧光明；从相对意义上讲美国和西方全球财富的下降刚刚开始，美国衰落 可能历时数十年之久，但这一进程已经不可避免，国内问题的解决是其国际政策的 基础，因此美国大战略转向国内将是必然的，美国国际影响的减弱也是必然的。③ 当然，许多美国精英并不认为美国走向衰落，美国面临的最大问题在于如何进行战 略调整。④正如美国著名评论家法伊德·扎卡里亚(Fareed Zakaria)指出的，我们 深信美国可以在新的世界中繁荣昌盛，继续作为世界上最强大的国家，但是始于苏 联解体的美国单极时代已经结束，美国进行战略调整势在必然。⑤ 笔者认为，美国的大战略目标依旧是护持西方霸权、确保全球领导地位。为此， 美国在聚焦于国内稳定发展的同时，重点思考如何处理中国、印度等崛起国家与现 行国际秩序间关系的问题，如何在即将到来的多极时代确保领导地位，并大幅度调 整其国际战略，主要是改变长期以来奉行的先欧后亚战略，从中东挑战中脱身，转 向重点应对长期而影响深远的亚洲问题。当前，美国战略调整的主要表现是：借助 部分亚洲国家寻求利用美国平衡中国地区影响力的意图，调整亚太地区的战略部署， 加大对亚洲尤其是东亚事务的介入力度，从而体现出制衡中国的态势，搅动了世界 各国的战略神经。 二、锁定的对手：中国崛起及其对美国的挑战 中国崛起无疑加重了美国衰落的忧虑，美国各界精英普遍将中国视为锁定的对 手。当然，这里所谓的“对手”，其含义是最重视的竞争对象，而不是注定的敌手 (adversary)。许多美国精英强调，中国在走向复兴，其政治文化、经济实力、地区 作为、外交政策值得密切关注。⑥与对美国自身的判断不同，美国精英普遍认为中 ①查尔斯·库普乾，2011年10月26日；兰迪·施韦勒，2011年10月28日。 ②兰迪·施韦勒，2011年10月28日。 ③查尔斯·库普乾，2011年10月26日。 ④美国政治学会前会长、康奈尔大学教授彼得·卡赞斯坦(Peter J.Katzenstein),2oll 年10月31日。 5 Fareed Zakaria,The Post-American World:Release 2.0,New York:W.W.Norton,2011. ⑥傅立民，2011年l0月4日；布鲁金斯学会东北亚政策研究中心主任卜睿哲(Richard C.Bush III),2011年10月4日；妮娜·哈奇格恩，2011年10月14日。 ·188· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
亦令他们分外担心。① 诸多美国精英意识到，世界正在发生根本性变化，美国永远拥有至高无上的霸 主地位是不正常的。② 查尔斯·库普乾不无冷静地指出，国际体系走向重构已成必 然，未来的世界将是多边的，各种政治体制并存。从绝对意义上看美国并没有衰退， 其前景依旧光明；从相对意义上讲美国和西方全球财富的下降刚刚开始，美国衰落 可能历时数十年之久，但这一进程已经不可避免，国内问题的解决是其国际政策的 基础，因此美国大战略转向国内将是必然的，美国国际影响的减弱也是必然的。③ 当然，许多美国精英并不认为美国走向衰落，美国面临的最大问题在于如何进行战 略调整。④ 正如美国著名评论家法伊德·扎卡里亚 （ＦａｒｅｅｄＺａｋａｒｉａ）指出的，我们 深信美国可以在新的世界中繁荣昌盛，继续作为世界上最强大的国家，但是始于苏 联解体的美国单极时代已经结束，美国进行战略调整势在必然。⑤ 笔者认为，美国的大战略目标依旧是护持西方霸权、确保全球领导地位。为此， 美国在聚焦于国内稳定发展的同时，重点思考如何处理中国、印度等崛起国家与现 行国际秩序间关系的问题，如何在即将到来的多极时代确保领导地位，并大幅度调 整其国际战略，主要是改变长期以来奉行的先欧后亚战略，从中东挑战中脱身，转 向重点应对长期而影响深远的亚洲问题。当前，美国战略调整的主要表现是：借助 部分亚洲国家寻求利用美国平衡中国地区影响力的意图，调整亚太地区的战略部署， 加大对亚洲尤其是东亚事务的介入力度，从而体现出制衡中国的态势，搅动了世界 各国的战略神经。 二、锁定的对手：中国崛起及其对美国的挑战 中国崛起无疑加重了美国衰落的忧虑，美国各界精英普遍将中国视为锁定的对 手。当然，这里所谓的 “对手”，其含义是最重视的竞争对象，而不是注定的敌 手 （ａｄｖｅｒｓａｒｙ）。许多美国精英强调，中国在走向复兴，其政治文化、经济实力、地区 作为、外交政策值得密切关注。⑥ 与对美国自身的判断不同，美国精英普遍认为中 · ８８１ · 中国社会科学 ２０１２年第７期 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ 查尔斯·库普乾，２０１１年１０月２６日；兰迪·施韦勒，２０１１年１０月２８日。 兰迪·施韦勒，２０１１年１０月２８日。 查尔斯·库普乾，２０１１年１０月２６日。 美国政治学会前会长、康奈尔大学教授彼得·卡赞斯坦 （ＰｅｔｅｒＪ．Ｋａｔｚｅｎｓｔｅｉｎ），２０１１ 年１０月３１日。 ＦａｒｅｅｄＺａｋａｒｉａ，ＴｈｅＰｏｓｔ－ＡｍｅｒｉｃａｎＷｏｒｌｄ：Ｒｅｌｅａｓｅ２．０，ＮｅｗＹｏｒｋ：Ｗ．Ｗ．Ｎｏｒｔｏｎ，２０１１． 傅立民，２０１１年１０月４日；布鲁金斯学会东北亚政策研究中心主任卜睿哲 （Ｒｉｃｈａｒｄ Ｃ．ＢｕｓｈＩＩＩ），２０１１年１０月４日；妮娜·哈奇格恩，２０１１年１０月１４日
关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 国作为一个大国重新崛起势不可挡，中美之间已经出现了经济影响力的转移，①中 国大战略有可能藉此调整，并对中国的走向忧喜交加。 在许多美国精英看来，中国的战略优势是明显的。这不仅体现在经济贸易乃至 金融的全球影响力上，也体现在中国军事实力的稳步增强和地缘优势上。具体地说， 世界经济活力和贸易中心已经转移到中国，中国为许多国家提供了巨大的机会，其 经济成就得到了其他国家的羡慕和钦服。②许多精英并不否认中国存在的经济社会 问题，但相比而言中国已经渡过了危机，开始着手解决环境问题，并成为风能、太 阳能等新能源领域的领先者，中国的经济可持续发展是可以预期的。许多精英也对 中国政治体制的变迁表达了认可之意。波音公司副总裁斯坦利·罗斯指出，“西方对 中国的政治发展表示怀疑，但最愚蠢的就是预测中国政治体制会激烈变革。实践表 明中国总在变革，30多年来中国的体制发生了巨大的变化，可以说是一个完全不同 的世界。”③其他精英人士也对中国政治制度促进经济发展、有能力接受变化与挑战 并愿意采取经济措施表示了肯定。④斯坦福大学胡佛研究所教授托马斯·芬加 (Thomas Fingar).总结指出，过去30多年间，中国政策几乎没有犯过巨大错误，中 国领导人保持了政策连续性，这对世界而言确是幸事。⑤哈佛大学费正清中国研究 中心前主任麦克法夸尔(Roderick MacFarquhar)以其研究中国政治制度多年的经 验总结认为，中国会走向民主，但不会追随美式民主，而将体现中国的传统与特 色。⑥在文化上，冷战结束以来，中国的民族主义逐渐走向务实，和平主义、非扩 张性的战略文化得到了继承，而中国传统文化的影响力得到了进一步的强调。美国 前助理国防部长傅立民认为，随着中国回归其在国际社会的正常位置，中国更加注 重孔孟之道，而不会移植或师从外国模式，中国倡导建立和谐社会在很大程度上是 回归孔孟思想的要义。⑦美国各界人士都对中国软实力的扩展表现出浓厚的研究兴 趣，认为中国软实力的拓展有实际成效。例如，全美东亚语文资源中心主任、俄亥 俄州立大学教授吴伟克(Galal Walker)认为，中国用三四十年的时间造就了一个 完全不同的国度，这是中国拥有软实力的重要基础。⑧乔治·华盛顿大学中国项目 主任沈大伟(David Shambaugh)对中国软实力多有批评，但也承认中国政府非常 ①纽约慈善总会副总裁贾森·麦吉尔(Jason McGill),2011年11月4日。 ②戴杰，2011年9月30日。 ③斯坦利·罗斯，2011年10月3日。 ④例如，布鲁金斯学会约翰·桑顿中国研究中心主任李侃如(Kenneth Lieberthal),20l1 年10月6日。 ⑤托马斯·芬加，2011年10月20日。 ⑥麦克法夸尔，2011年11月2日。 ⑦傅立民，2011年10月4日。 ⑧吴伟克，2011年11月11日。 ·189· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
国作为一个大国重新崛起势不可挡，中美之间已经出现了经济影响力的转移，① 中 国大战略有可能藉此调整，并对中国的走向忧喜交加。 在许多美国精英看来，中国的战略优势是明显的。这不仅体现在经济贸易乃至 金融的全球影响力上，也体现在中国军事实力的稳步增强和地缘优势上。具体地说， 世界经济活力和贸易中心已经转移到中国，中国为许多国家提供了巨大的机会，其 经济成就得到了其他国家的羡慕和钦服。② 许多精英并不否认中国存在的经济社会 问题，但相比而言中国已经渡过了危机，开始着手解决环境问题，并成为风能、太 阳能等新能源领域的领先者，中国的经济可持续发展是可以预期的。许多精英也对 中国政治体制的变迁表达了认可之意。波音公司副总裁斯坦利·罗斯指出，“西方对 中国的政治发展表示怀疑，但最愚蠢的就是预测中国政治体制会激烈变革。实践表 明中国总在变革，３０多年来中国的体制发生了巨大的变化，可以说是一个完全不同 的世界。”③ 其他精英人士也对中国政治制度促进经济发展、有能力接受变化与挑战 并愿意采取经济措施表示了肯定。④ 斯坦福大学胡佛研究所教授托马斯 · 芬 加 （ＴｈｏｍａｓＦｉｎｇａｒ）总结指出，过去３０多年间，中国政策几乎没有犯过巨大错误，中 国领导人保持了政策连续性，这对世界而言确是幸事。⑤ 哈佛大学费正清中国研究 中心前主任麦克法夸尔 （Ｒｏｄｅｒｉｃｋ ＭａｃＦａｒｑｕｈａｒ）以其研究中国政治制度多年的经 验总结认 为，中国会走向民主，但不会追随美式民主，而将体现中国的传统与 特 色。⑥ 在文化上，冷战结束以来，中国的民族主义逐渐走向务实，和平主义、非扩 张性的战略文化得到了继承，而中国传统文化的影响力得到了进一步的强调。美国 前助理国防部长傅立民认为，随着中国回归其在国际社会的正常位置，中国更加注 重孔孟之道，而不会移植或师从外国模式，中国倡导建立和谐社会在很大程度上是 回归孔孟思想的要义。⑦ 美国各界人士都对中国软实力的扩展表现出浓厚的研究兴 趣，认为中国软实力的拓展有实际成效。例如，全美东亚语文资源中心主任、俄亥 俄州立大学教授吴伟克 （ＧａｌａｌＷａｌｋｅｒ）认为，中国用三四十年的时间造就了一个 完全不同的国度，这是中国拥有软实力的重要基础。⑧ 乔治·华盛顿大学中国项目 主任沈大伟 （ＤａｖｉｄＳｈａｍｂａｕｇｈ）对中国软实力多有批评，但也承认中国政府非常 · ９８１ · 关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ 纽约慈善总会副总裁贾森·麦吉尔 （ＪａｓｏｎＭｃＧｉｌｌ），２０１１年１１月４日。 戴杰，２０１１年９月３０日。 斯坦利·罗斯，２０１１年１０月３日。 例如，布鲁金斯学会约翰·桑顿中国研究中心主任李侃如 （ＫｅｎｎｅｔｈＬｉｅｂｅｒｔｈａｌ），２０１１ 年１０月６日。 托马斯·芬加，２０１１年１０月２０日。 麦克法夸尔，２０１１年１１月２日。 傅立民，２０１１年１０月４日。 吴伟克，２０１１年１１月１１日
中国社会科学2012年第7期 重视提高国家形象，促进文化交流，加强公共外交，并为此投入了大量的资源：① 外交政策研究所亚洲项目主任戴杰指出，中国更加开放，对外国人也比较友好，日 益受到世界的关注。②与此同时，中国的战略优势也体现在地缘政治和外交作为上。 随着中国经济贸易力量在亚洲的和平投射，中国的地缘优势正在凸显。在外交作为 上，中国支持国际体系，提供公共物品，成为负责任的利益攸关方，③其所采取的 和平、合作政策得到了其他国家的赞同和支持。④美国前驻华大使芮效俭指出，“中 国被强国包围，韬光养晦、有所作为的外交政策不宜轻动，2010年的情况证明了这 一点，2011年中国外交政策已经回到既有的轨道，相比而言中国过去10年的外交 是非常成功的。”⑤哈佛大学资深教授、肯尼迪政府学院前院长约瑟夫·奈(Joseph S.Nye,Jr.)认为，“数亿中国人成功脱贫是一项非凡成就，中国应对腐败、污染 是有效的，并在继续推进改革，我对中国的未来相对乐观，中国将会变得更加富有、 更加开放、更加环保、文化更有活力，但不会遵循西方民主模式。”⑥ 当然，美国对中国的认识也不乏负面看法、误解乃至歪曲。在美国的媒体中， 中国往往被视为攫取资源的巨兽，不能保护知识产权，凌辱竞争者，忽视人权保护， 操控人民币汇率，贸易战、资源战似乎不可避免。⑦美国精英自然也少不了对中国 存在的问题进行批评和指责，且集中于对中国民主进程的忧虑和对中国外交政策转 向的担心。尽管美国精英普遍认为中国共产党领导核心是理性的、有能力的，但地 方层面存在的问题是严重的，⑧而腐败问题更是中国最大的政治问题，处置不当有 可能导致灾难性后果。⑨与此同时，中国社会价值观的缺失、尤其是传统社会伦理 的丧失殆尽可能带来严峻的社会问题。李侃如指出，“中国社会为利益所驱动，当前 中国政府难以在专注经济发展的同时教育民众、促进社会公德。”①芬加进一步指 出，如何使民众自己感受到中国生活方式存在着吸引力至关重要。①这些问题与中 国文化现状相联系，成为中国面临的长远挑战。许多美国精英对中国传统普世性价 ①沈大伟，2011年10月5日。 ②戴杰，2011年9月30日。 ③李侃如，2011年10月6日。 ④戴维·兰普顿，2011年10月4日。 ⑤芮效俭，2011年10月7日。 ⑥约瑟夫·奈，2011年10月12日。 1 Terry Lautz,"U.S.Views of China:History,Values and Power,"in Douglas G. Spelman,ed.The United States and China:Mutual Public Perceptions,Washington,D. C.:The Woodrow Wilson International Center for Scholars,2011,p.15. ⑧哈佛大学教授托尼·赛奇(Tony Saich),2011年10月11日。 ⑨麦克法夸尔，2011年11月2日。 ①李侃如，2011年10月6日。 ①托马斯·芬加，2011年10月20日。 ·190· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
重视提高国家形象，促进 文 化 交 流，加 强 公 共 外 交，并为此投入了大量的资源；① 外交政策研究所亚洲项目主任戴杰指出，中国更加开放，对外国人也比较友好，日 益受到世界的关注。② 与此同时，中国的战略优势也体现在地缘政治和外交作为上。 随着中国经济贸易力量在亚洲的和平投射，中国的地缘优势正在凸显。在外交作为 上，中国支持国际体系，提供公共物品，成为负责任的利益攸关方，③ 其所采取的 和平、合作政策得到了其他国家的赞同和支持。④ 美国前驻华大使芮效俭指出，“中 国被强国包围，韬光养晦、有所作为的外交政策不宜轻动，２０１０年的情况证明了这 一点，２０１１年中国外交政策已经回到既有的轨道，相比而言中国过去１０年的外交 是非常成功的。”⑤ 哈佛大学资深教授、肯尼迪政府学院前院长约瑟夫·奈 （Ｊｏｓｅｐｈ Ｓ．Ｎｙｅ，Ｊｒ．）认为， “数亿中国人成功脱贫是一项非凡成就，中国应对腐败、污染 是有效的，并在继续推进改革，我对中国的未来相对乐观，中国将会变得更加富有、 更加开放、更加环保、文化更有活力，但不会遵循西方民主模式。”⑥ 当然，美国对中国的认识也不乏负面看法、误解乃至 歪 曲。在美国的媒体中， 中国往往被视为攫取资源的巨兽，不能保护知识产权，凌辱竞争者，忽视人权保护， 操控人民币汇率，贸易战、资源战似乎不可避免。⑦ 美国精英自然也少不了对中国 存在的问题进行批评和指责，且集中于对中国民主进程的忧虑和对中国外交政策转 向的担心。尽管美国精英普遍认为中国共产党领导核心是理性的、有能力的，但地 方层面存在的问题是严重的，⑧ 而腐败问题更是中国最大的政治问题，处置不当有 可能导致灾难性后果。⑨ 与此同时，中国社会价值观的缺失、尤其是传统社会伦理 的丧失殆尽可能带来严峻的社会问题。李侃如指出，“中国社会为利益所驱动，当前 中国政府难以在专注经济发展的同时教育民众、促 进 社 会 公 德。”瑏瑠 芬 加 进 一 步 指 出，如何使民众自己感受到中国生活方式存在着吸引力至关重要。瑏瑡 这些问题与中 国文化现状相联系，成为中国面临的长远挑战。许多美国精英对中国传统普世性价 · ０９１ · 中国社会科学 ２０１２年第７期 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ ⑨ 瑏瑠 瑏瑡 沈大伟，２０１１年１０月５日。 戴杰，２０１１年９月３０日。 李侃如，２０１１年１０月６日。 戴维·兰普顿，２０１１年１０月４日。 芮效俭，２０１１年１０月７日。 约瑟夫·奈，２０１１年１０月１２日。 ＴｅｒｒｙＬａｕｔｚ，Ｕ．Ｓ．ＶｉｅｗｓｏｆＣｈｉｎａ：Ｈｉｓｔｏｒｙ，ＶａｌｕｅｓａｎｄＰｏｗｅｒ，＂ｉｎ ＤｏｕｇｌａｓＧ． Ｓｐｅｌｍａｎ，ｅｄ．，ＴｈｅＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓａｎｄＣｈｉｎａ：ＭｕｔｕａｌＰｕｂｌｉｃＰｅｒｃｅｐｔｉｏｎｓ，Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ． Ｃ．：ＴｈｅＷｏｏｄｒｏｗ ＷｉｌｓｏｎＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＣｅｎｔｅｒｆｏｒＳｃｈｏｌａｒｓ，２０１１，ｐ．１５． 哈佛大学教授托尼·赛奇 （ＴｏｎｙＳａｉｃｈ），２０１１年１０月１１日。 麦克法夸尔，２０１１年１１月２日。 李侃如，２０１１年１０月６日。 托马斯·芬加，２０１１年１０月２０日
关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 值观的不复存在表示惋惜，认为中国在全球价值上贡献甚少。①有的美国精英则担 心中国改变邓小平开创的开放道路，改变参与国际社会的态度与方向，甚至出现根 本性的大战略转向。②他们担心中国走向不确定，怀疑中国的战略意图，力争约束 中国将美国赶出亚洲的企图，加强对中国的防范，又强烈要求中国分担更大的国际 责任，进一步开放市场，允许人民币进一步升值，甚至不惜诉诸威胁。③ 概言之，美国精英认识到中国崛起带来的全球积极效应，④但对中国的战略走 向争论不已。许多精英认为，中国以建立和谐世界和多极化世界为口号，致力于建 立一个能够约束美国的多极化秩序，成为受认可的世界大国，并寻求取代美国。鉴 于此，中国有可能实现大战略转向，而中国在东亚积极运用硬实力的作为理应引起 警惕。中国影响力的迅速扩大已经赋予其塑造国际体系的能力，中国有可能调整现 有的选择性合作战略，采取更加咄咄逼人的举措。⑤其他精英则从积极层面看待中 国的战略走向。纽约大学教授熊玠(James Hsiung)强调，“纵观历史，实现第一次 崛起的国家大都依靠侵略崛起。中国郑和发现新大陆的经历表明，中国第一次崛起 并未采取侵略措施，第二次崛起也不会采取侵略做法。”⑥俄亥俄州立大学教授兰迪 ·施韦勒则认为，中国无意采取进攻的措施，中国发展深蓝海军的举措是可以理解 的，只有中国才有可能主导亚洲。⑦另外一些美国精英从相对辩证的角度看待中国 的战略走向。他们认为中国是美国面临的唯一潜在竞争对手，中国的经济规模可能 会超过美国，这是自19世纪末以来美国从未面临的状况；中国是比苏联更全面的战 略对手，它深深融入国际体系，更加依靠对外贸易和海外资源，更倾向于和平投射 国际影响力。他们认识到，有关中国推翻现有国际秩序的看法过于简单化，而美国 战略界长期以来按照融入思路来制定对华政策、希望改变中国行为的做法太过一厢 情愿。笔者认为，中国既不会推翻既有的国际体系，也无意替代美国的主导地位， ①托马斯·芬加，2011年10月20日；美国国会研究事务局(Congressional Research Service)亚太问题专家托马斯·拉姆(Thomas Lum),2011年10月6日。 ②罗伯特·基欧汉，2011年9月26日；美国负责东亚率务的前助理国务卿帮办、普林斯 顿大学教授柯庆生(Thomas J.Christensen),2011年9月26日。 ③美中经济与安全审查委员会(U.S.China Economic and Security Review Commission)早餐 会，委员会主席威廉·芮恩施(Williams Reinsch)、副主席丹·斯莱恩(Dan Slane)、委 员丹尼斯·谢伊(Dennis Shea)、罗宾·克利夫兰(Robin Cleveland)、怕特·马洛伊(Pat Mulloy)、拉里·伍尔泽(Larry Wortzel)等参加，2011年l0月6日。 ④例如，哈佛大学教授江忆恩(Alastair Iain Johnston)指出，中国崛起的积极效应包 括：促进全世界经济的发展；促进全球绿色的发展；增强处理全球问题的新能力；国 际体系中出现新的中国声音等，2011年10月12日。 ⑤卜睿哲，2011年10月4日。 ⑥熊玠，2011年11月7日。 ⑦兰迪·施韦勒，2011年10月28日。 ·191· C1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
值观的不复存在表示惋惜，认为中国在全球价值上贡献甚少。① 有的美国精英则担 心中国改变邓小平开创的开放道路，改变参与国际社会的态度与方向，甚至出现根 本性的大战略转向。② 他们担心中国走向不确定，怀疑中国的战略意图，力争约束 中国将美国赶出亚洲的企图，加强对中国的防范，又强烈要求中国分担更大的国际 责任，进一步开放市场，允许人民币进一步升值，甚至不惜诉诸威胁。③ 概言之，美国精英认识到中国崛起带来的全球积极效应，④ 但对中国的战略走 向争论不已。许多精英认为，中国以建立和谐世界和多极化世界为口号，致力于建 立一个能够约束美国的多极化秩序，成为受认可的世界大国，并寻求取代美国。鉴 于此，中国有可能实现大战略转向，而中国在东亚积极运用硬实力的作为理应引起 警惕。中国影响力的迅速扩大已经赋予其塑造国际体系的能力，中国有可能调整现 有的选择性合作战略，采取更加咄咄逼人的举措。⑤ 其他精英则从积极层面看待中 国的战略走向。纽约大学教授熊玠 （ＪａｍｅｓＨｓｉｕｎｇ）强调，“纵观历史，实现第一次 崛起的国家大都依靠侵略崛起。中国郑和发现新大陆的经历表明，中国第一次崛起 并未采取侵略措施，第二次崛起也不会采取侵略做法。”⑥ 俄亥俄州立大学教授兰迪 ·施韦勒则认为，中国无意采取进攻的措施，中国发展深蓝海军的举措是可以理解 的，只有中国才有可能主导亚洲。⑦ 另外一些美国精英从相对辩证的角度看待中国 的战略走向。他们认为中国是美国面临的唯一潜在竞争对手，中国的经济规模可能 会超过美国，这是自１９世纪末以来美国从未面临的状况；中国是比苏联更全面的战 略对手，它深深融入国际体系，更加依靠对外贸易和海外资源，更倾向于和平投射 国际影响力。他们认识到，有关中国推翻现有国际秩序的看法过于简单化，而美国 战略界长期以来按照融入思路来制定对华政策、希望改变中国行为的做法太过一厢 情愿。笔者认为，中国既不会推翻既有的国际体系，也无意替代美国的主导地 位， · １９１ · 关键时刻：美国精英眼中的中国、美国与世界 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ 托马斯· 芬 加，２０１１ 年 １０ 月 ２０ 日；美 国 国 会 研 究 事 务 局 （ＣｏｎｇｒｅｓｓｉｏｎａｌＲｅｓｅａｒｃｈ Ｓｅｒｖｉｃｅ）亚太问题专家托马斯·拉姆 （ＴｈｏｍａｓＬｕｍ），２０１１年１０月６日。 罗伯特·基欧汉，２０１１年９月２６日；美国负责东亚事务的前助理国务卿帮办、普林斯 顿大学教授柯庆生 （ＴｈｏｍａｓＪ．Ｃｈｒｉｓｔｅｎｓｅｎ），２０１１年９月２６日。 美中经济与安全审查委员会 （Ｕ．Ｓ．－ＣｈｉｎａＥｃｏｎｏｍｉｃａｎｄＳｅｃｕｒｉｔｙＲｅｖｉｅｗＣｏｍｍｉｓｓｉｏｎ）早餐 会，委员会主席威廉·芮恩施 （ＷｉｌｌｉａｍｓＲｅｉｎｓｃｈ）、副主席丹·斯莱恩 （ＤａｎＳｌａｎｅ）、委 员丹尼斯·谢伊 （ＤｅｎｎｉｓＳｈｅａ）、罗宾·克利夫兰 （ＲｏｂｉｎＣｌｅｖｅｌａｎｄ）、帕特·马洛伊 （Ｐａｔ Ｍｕｌｌｏｙ）、拉里·伍尔泽 （ＬａｒｒｙＷｏｒｔｚｅｌ）等参加，２０１１年１０月６日。 例如，哈佛大 学 教 授 江 忆 恩 （ＡｌａｓｔａｉｒＩａｉｎＪｏｈｎｓｔｏｎ）指 出，中 国 崛 起 的 积 极 效 应 包 括：促进全世界经济的发展；促进全球绿色的发展；增强处理全球问题的新 能 力；国 际体系中出现新的中国声音等，２０１１年１０月１２日。 卜睿哲，２０１１年１０月４日。 熊玠，２０１１年１１月７日。 兰迪·施韦勒，２０１１年１０月２８日