第三章 进入壁垒 干春晖博士教授博导
干春晖 博士 教授 博士生导师 第三章 进 入 壁 垒 干春晖 博士 教授 博导
进入壁垒 ■第一节进入壁垒概述 ■第二节结构性进入壁垒 ■第三节策略性进入壁垒 ■第四节进入壁垒的福利效应[ M 干春晖博土教授博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师 ◼第一节 进入壁垒概述 ◼第二节 结构性进入壁垒 ◼第三节 策略性进入壁垒 ◼第四节 进入壁垒的福利效应 进入壁垒 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
进入壁垒的概念 ■进入:是指在某产业内出现新的卖者(企业)。 ■进入壁垒:产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧, 许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。 20世纪40年代梅森( Mason)和贝恩(Bain)等人:进入壁垒是指 在一个产业中在位企业拥有的相对于进入企业的优势,从而使 在位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以 上,而又没有引起新企业进入这个产业。 ■施蒂格勒( George J. Stigler):进入壁垒是新企业寻求进入某 产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本 M 干春晖博土教授博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师 ◼ 进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 ◼进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧， 许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。 ◼20世纪40年代梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人：进入壁垒是指 在一个产业中在位企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使 在位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以 上，而又没有引起新企业进入这个产业。 ◼施蒂格勒(George J. Stigler) ：进入壁垒是新企业寻求进入某一 产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本 进入壁垒的概念 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
进入壁垒的概念 ■从20世纪70年代开始,进入壁垒的研究重点也从分析消费者的 需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减 少未来的竞争,通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的 内生性壁垒。 ■色罗普( Salop):如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的 竞争对手排挤在市场之外,从而使自己免受进入者的进入威胁, 那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的( strategic)”进入壁垒 ■我们把进入壁垒定义为:使进入者难以成功地进入一个产业,而 使在位者能够持续地获得超额利润,并能使整个产业保持高集中 度的因素。 M 干春晖博土教授博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师 ◼从20世纪70年代开始，进入壁垒的研究重点也从分析消费者的 需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减 少未来的竞争，通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的 内生性壁垒。 ◼色罗普(Salop)：如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的 竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁， 那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的(strategic)”进入壁垒 进入壁垒的概念 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 ◼我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而 使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中 度的因素
进入壁垒概念 ■把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准,原因如下: ■超额利润(经济利润)的存在是市场经济条件下吸引新企业 进入某一产业的唯一经济因素。 ■如果一个产业中企业数量很多、集中度很低,这就意味着几 乎不存在限制企业进入的结构性因素,同时由于产业中企业之 间的竞争以及大量企业的存在,使得单个企业很难通过策略性 行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集 中度和高利润,那么这个产业中必然存在进入壁垒。 M 干春晖博土教授博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师 ◼ 把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准，原因如下 ： ◼ 超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业 进入某一产业的唯一经济因素。 ◼ 如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几 乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之 间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性 行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集 中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。 进入壁垒概念 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
进入壁垒分类 ■不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。 ■色罗普:把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入 壁垒。 ■冯·威泽克:把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。 ■按照进入壁垒的成因把它划分为两类:结构性进入壁垒和策略性进 入壁垒。 ■结构性进入壁垒:是指企业自身无法支配的、外生的,由产品技术 特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因 素所形成的壁垒 NAoM 干春晖博土教授博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师 ◼ 不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。 ◼ 色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入 壁垒。 ◼ 冯·威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。 ◼ 按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性进入壁垒和策略性进 入壁垒。 ◼ 结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术 特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因 素所形成的壁垒 进入壁垒分类 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
进入壁垒分类 ■策略性进入壁垒:即进入阻挠,是指产业内在位企业为保持在市 场上的主导地位,获取垄断利润,利用自身的优势通过一系列的有 意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。 ■对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析,现实中的进入壁 垒并不是由单一因素构成的,往往是多种因素综合形成的,既包括 结构性因素又包括策略性因素。 M 干春晖博土教授博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师 ◼ 策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为保持在市 场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系列的有 意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。 ◼对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中的进入壁 垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素综合形成的，既包括 结构性因素又包括策略性因素 。 进入壁垒分类 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
结构性进入壁垒 ■构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要 资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。 ■规模经济壁垒 ■规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业二 的最小有效规模(MES)是其长期平均成本最小时企业能生产的 最小产量。 ■在产业的市场需求有限,同时存在规模经济的前提下,一个或 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润,如果再 有新企业以同样的产量进入,则所有企业都可能亏损。(如图 M 干春晖博土教授博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师 ◼构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要 资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。 ◼规模经济壁垒 ◼规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业 的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的 最小产量。 ◼在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的前提下，一个或 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再 有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。（如图 结构性进入壁垒 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
规模经济壁垒 成平 本均 LRAC 需求D 图3-1规模经济与进入壁 M 垒 干春晖博土教授博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师 规模经济壁垒 产量 平 均 成 本 A B M C D LRAC 图3-1 规模经济与进入壁 垒 O 需求D 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学
规模经济壁垒 ■规模经济壁垒的高低主要取决于:①市场容量OM的大小 ②最小有效规模产量OB相对于OM的大小;③产量小于OB时平 均成本曲线斜率的大小。一个产业的MES越大,且在OM中所占 份额越大,则该产业客观上只能容纳少数企业存在,从而进入 壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大,表 明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大,进入壁垒也就越 高。 M 干春晖博土教授博导 上海财经大学
干春晖 博士 教授 博士生导师 ◼ 规模经济壁垒的高低主要取决于： ①市场容量OM的大小； ②最小有效规模产量OB相对于OM的大小；③产量小于OB时平 均成本曲线斜率的大小。一个产业的MES越大，且在OM中所占 份额越大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进入 壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表 明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越 高。 规模经济壁垒 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学