安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 山河药辅 安徽山河药用辅料股份有限公司 2016年年度报告 2017010 2017年03月
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告 2017-010 2017 年 03 月
安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人尹正龙、主管会计工作负责人朱堂东及会计机构负责人(会计主 管人员张燕声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 详细内容见“第四节经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望 中公司可能面对的风险因素。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以92800000为基数,向 全体股东每10股派发现金红利1.50元(含税),送红股0股(含税)以资本公 积金向全体股东每10股转增0股
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人尹正龙、主管会计工作负责人朱堂东及会计机构负责人(会计主 管人员)张燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 详细内容见“第四节 经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望” 中公司可能面对的风险因素。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 92800000 股为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 0 股
安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 5 第二节公司简介和主要财务指标 9 第三节公司业务概要 13 第四节经营情况讨论与分析 26 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况… 第七节优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况…… 第九节公司治理 68 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 74 第十二节备查文件目录 182
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................5 第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................9 第三节 公司业务概要......................................................................................................................13 第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................26 第五节 重要事项..............................................................................................................................53 第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................60 第七节 优先股相关情况..................................................................................................................60 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................61 第九节 公司治理..............................................................................................................................68 第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................73 第十一节 财务报告..........................................................................................................................74 第十二节 备查文件目录................................................................................................................182
安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、山河药辅 指 徽山河药用辅料股份有限公司 合肥山河 指合肥山河医药科技有限公司,原名安徽山河医药科技有限公司,成 立于2010年2月,系山河药辅全资子公司 股东大会 指安徽山河药用辅料股份有限公司股东大会 董事会 指安徽山河药用辅料股份有限公司董事会 监事会 指安徽山河药用辅料股份有限公司监事会 复星医药产业 指上海复星医药产业发展有限公司,系山河药辅报告期内第二大股东 国元直投 指国元股权投资有限公司,为国元证券股份有限公司全资子公司,系 山河药辅股东之 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》、本章程 指《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 报告期、本期 指2016年1月1日至2016年12月31日 生产药品和调配处方所使用的赋形剂和附加剂,是除活性成分以 外,在安全性方面进行了合理评估并且包含在药物制剂中的物质 药用辅料 指药用辅料除了赋形、充当载体、提高稳定性外,还具有增溶、助溶 缓控释等重要功能,是可能影响药品质量、安全性和有效性的重要 根据药典、药品标准或其他适当处方,将原料药物按某种剂型制成 制剂 指具有一定规格的药剂。常用的剂型有片剂、丸剂、散剂、注射剂 酊剂、溶液剂、浸膏剂、软膏剂等 指 民币元
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、山河药辅 指 安徽山河药用辅料股份有限公司 合肥山河 指 合肥山河医药科技有限公司，原名安徽山河医药科技有限公司，成 立于 2010 年 2 月，系山河药辅全资子公司 股东大会 指 安徽山河药用辅料股份有限公司股东大会 董事会 指 安徽山河药用辅料股份有限公司董事会 监事会 指 安徽山河药用辅料股份有限公司监事会 复星医药产业 指 上海复星医药产业发展有限公司，系山河药辅报告期内第二大股东 国元直投 指 国元股权投资有限公司，为国元证券股份有限公司全资子公司，系 山河药辅股东之一 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》、本章程 指 《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期、本期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 药用辅料 指 生产药品和调配处方所使用的赋形剂和附加剂，是除活性成分以 外，在安全性方面进行了合理评估并且包含在药物制剂中的物质。 药用辅料除了赋形、充当载体、提高稳定性外，还具有增溶、助溶、 缓控释等重要功能，是可能影响药品质量、安全性和有效性的重要 成分 制剂 指 根据药典、药品标准或其他适当处方，将原料药物按某种剂型制成 具有一定规格的药剂。常用的剂型有片剂、丸剂、散剂、注射剂、 酊剂、溶液剂、浸膏剂、软膏剂等 元 指 人民币元
安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 、公司信息 简称 山河药辅 股票代码 300452 公司的中文名称 安徽山河药用辅料股份有限公司 公司的中文简称 山河药辅 公司的外文名称(如有)| ANHUI SUNHERE PHARMACEUTICAL EXCIPIENTS CC,LTD 公司的外文名称缩写(如 SUNHERE 有) 公司的法定代表人 尹正龙 注册地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2号 注册地址的邮政编码 232007 办公地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2号 办公地址的邮政编码 232007 公司国际互联网网址 http://www.shanhe01.com 电子信箱 unhere@shanheol.com 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡浩 周欠 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路安徽省淮南市经济技术开发区河滨路 联系地址 2号山河药辅董秘办 2号山河药辅董秘办 电话 0554-2796116 0554-2796116 传真 0554-2796150 0554-2796150 电子信箱 huh@shanhe0l.com zhouqian(@shanhe01.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨湖资讯网(hp/www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 山河药辅 股票代码 300452 公司的中文名称 安徽山河药用辅料股份有限公司 公司的中文简称 山河药辅 公司的外文名称（如有） ANHUI SUNHERE PHARMACEUTICAL EXCIPIENTS CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如 有） SUNHERE 公司的法定代表人 尹正龙 注册地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路 2 号 注册地址的邮政编码 232007 办公地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路 2 号 办公地址的邮政编码 232007 公司国际互联网网址 http://www.shanhe01.com 电子信箱 sunhere@shanhe01.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡浩 周欠 联系地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路 2 号山河药辅董秘办 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路 2 号山河药辅董秘办 电话 0554-2796116 0554-2796116 传真 0554-2796150 0554-2796150 电子信箱 huh@shanhe01.com zhouqian@shanhe01.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 合肥市马鞍山南路世纪阳光大厦19—21层 签字会计师姓名 方长顺、朱武 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用口不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 安徽省合肥市梅山路18号 2015年5月15日至2018年 国元证券股份有限公 朱焱武、李洲峰 安徽国际金融中心A座 12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是√否 2016年 本年比上年增减 2014年 营业收入(元) 286,403,295 258,919,172.48 10.61% 239,393,81937 归属于上市公司股东的净利润 48,785,593.61 44,272,96965 10.19% 34,932,453.37 归属于上市公司股东的扣除非 43,203,013.45 38893,283.54 11.08% 30,193,73742 经常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 55334.018.09 42.657407.59 29.72% (元) 36,827,621.21 基本每股收益(元/股) 0.50 6.00% 稀释每股收益(元/股) 0.53 0.50 6.00% 加权平均净资产收益率 15.73% 2.99% 21.56% 本年末比上年末增 2016年末 2015年末 2014年末 资产总额(元) 512,849,865.51 458,062,18166 1196% 266,394,385.36 归属于上市公司股东的净资产 402,704,71804 363,199,12443 1088%1701478 (元) 六、分季度主要财务指标 单位:元
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 合肥市马鞍山南路世纪阳光大厦 19—21 层 签字会计师姓名 方长顺、朱武 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国元证券股份有限公司 安徽省合肥市梅山路 18 号 安徽国际金融中心 A 座 朱焱武、李洲峰 2015 年 5 月 15 日至 2018 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 286,403,295.82 258,919,172.48 10.61% 239,393,819.37 归属于上市公司股东的净利润 （元） 48,785,593.61 44,272,969.65 10.19% 34,932,453.37 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 43,203,013.45 38,893,283.54 11.08% 30,193,737.42 经营活动产生的现金流量净额 （元） 55,334,018.09 42,657,407.59 29.72% 36,827,621.21 基本每股收益（元/股） 0.53 0.50 6.00% 0.50 稀释每股收益（元/股） 0.53 0.50 6.00% 0.50 加权平均净资产收益率 12.74% 15.73% -2.99% 21.56% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增 减 2014 年末 资产总额（元） 512,849,865.51 458,062,181.66 11.96% 266,394,385.36 归属于上市公司股东的净资产 （元） 402,704,718.04 363,199,124.43 10.88% 177,200,154.78 六、分季度主要财务指标 单位：元
安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 70.002490.85 72,464273.50 61,462,397.00 2474.134.47 归属于上市公司股东的净利润 12,582,906%6 14.711,134.55 8678,252.75 12,813,299.35 归属于上市公司股东的扣除非 11.175.804.49 经常性损益的净利润 13,374,077.93 7608,26667 11,044,864.36 经营活动产生的现金流量净额 8.643.824.27 2,829,509.92 1,718,602.44 22,142,081.46 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 口是√否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 口适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 口适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八、非经常性损益项目及金额 √适用口不适用 单位:元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产 210,941.33 -321,209 33,00608 减值准备的冲销部分) 计入当期损益的政府补助(与企业业务 密切相关,按照国家统一标准定额或定 3,474,185.80 4,400,545.81 5,466,678.32 量享受的政府补助除外) 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外,持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益,以及处置交易性金融资产、交易性 3,357,116.46 2,228,321.49 l16,24525 金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 52.619.57 21,384.86 25,042.45 减:所得税影响额 985.161.20 949,35637 836.243.99
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 70,002,490.85 72,464,273.50 61,462,397.00 82,474,134.47 归属于上市公司股东的净利润 12,582,906.96 14,711,134.55 8,678,252.75 12,813,299.35 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 11,175,804.49 13,374,077.93 7,608,266.67 11,044,864.36 经营活动产生的现金流量净额 8,643,824.27 22,829,509.92 1,718,602.44 22,142,081.46 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -210,941.33 -321,209.68 -33,006.08 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 3,474,185.80 4,400,545.81 5,466,678.32 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 3,357,116.46 2,228,321.49 116,245.25 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -52,619.57 21,384.86 25,042.45 减：所得税影响额 985,161.20 949,356.37 836,243.99
安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 合计 5,379,686.11 4.738.71595 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 口适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 合计 5,582,580.16 5,379,686.11 4,738,715.95 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形
安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 第三节公司业务概要 报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 山河药辅自2001年4月成立以来,一直专注于药用辅料的研发、生产和销售。公司目前有22种药用辅料注册批件、产品 有40余个规格,主要产品涵盖填充剂、黏合剂、崩解剂、润滑剂、包衣材料等常用口服固体制剂类药用辅料。其中:微晶纤 维素、羟丙纤维素、羟丙甲纤维素、羧甲淀粉钠、硬脂酸镁和薄膜包衣粉先后被评定为安徽省高新技术产品,“立崩”牌羧甲 淀粉钠先后获得淮南市知名产品、安徽省名牌产品和“2015中国化学制药行业药用辅料优秀产品品牌”、首批“安徽工业精品” 称号,羟丙甲纤维素荣获“中国化学制药行业优秀产品品牌”奖。微晶纤维素、硬脂酸镁和薄膜包衣粉产品被评定为淮南市知 名产品,并有多个产品列入《中国高新技术产品出口目录》。公司获得“2015年中国化学行业药用辅料优秀企业品牌”称号。 公司客户主要为制药企业,产品还可用于保健品及食品行业。公司拥有安徽省食品药品监督管理局颁发的《药品生产许可证》 及食品添加剂(二氧化硅、微晶纤维素、硬脂酸镁、羟丙甲纤维素和羧甲基淀粉钠)之《全国工业产品生产许可证》。 (一)公司主要产品及其用途如下
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 山河药辅自2001年4月成立以来，一直专注于药用辅料的研发、生产和销售。公司目前有22种药用辅料注册批件、产品 有40余个规格，主要产品涵盖填充剂、黏合剂、崩解剂、润滑剂、包衣材料等常用口服固体制剂类药用辅料。其中：微晶纤 维素、羟丙纤维素、羟丙甲纤维素、羧甲淀粉钠、硬脂酸镁和薄膜包衣粉先后被评定为安徽省高新技术产品，“立崩”牌羧甲 淀粉钠先后获得淮南市知名产品、安徽省名牌产品和“2015中国化学制药行业药用辅料优秀产品品牌”、首批“安徽工业精品” 称号，羟丙甲纤维素荣获“中国化学制药行业优秀产品品牌”奖。微晶纤维素、硬脂酸镁和薄膜包衣粉产品被评定为淮南市知 名产品，并有多个产品列入《中国高新技术产品出口目录》。公司获得“2015年中国化学行业药用辅料优秀企业品牌”称号。 公司客户主要为制药企业，产品还可用于保健品及食品行业。公司拥有安徽省食品药品监督管理局颁发的《药品生产许可证》 及食品添加剂（二氧化硅、微晶纤维素、硬脂酸镁、羟丙甲纤维素和羧甲基淀粉钠）之《全国工业产品生产许可证》。 （一）公司主要产品及其用途如下：
安徽山河药用辅料股份有限公司2016年年度报告全文 产品名称 品用途简介 品纤维素本产品用作固体制帕粘合剂、稀释剂、填充剂、崩解剂、助剂等’使用里一般为5x20%:既可 用于显法制粒工艺,又可用于干法直接压片工艺,用于直接压片使用里一般为0x30%:同时,具有良 的崩解作用,为口腔速崩片的基本辅料。本产品也可在食品工业中用作抗结块剂、分散剂、黏结剂。 脂酸镁 本产品具有润骨、抗枯、助等作用,用作片剂、胶囊剂的润骨剂、抗粘剂,使用里一般为0.25%~1 狻甲淀粉钠体产品主要用作固体制的崩解剂和黏合剂以及夜体制剂的助悬剂。作崩解剂优于淀粉和羧甲基纤维素 汭,一般用里为2%~6%。本产品也可在食品工业中用作增稠剂和乳化稳定剂 丙甲纤继本产品的低熱度型号可用固制合剂和崩解剂,也可用于样或控片款孔道剂:1 本产品的高黏度型号可用于制备骨架缓释片、亲水疑胶骨架缓释片的阻滯剂和控释剂,还是混县型 体制的良好的助悬剂,同时,利用本品遇水溶胀形成疑胶的特性还可制备水凝胶栓剂及胃内黏附制 刂。本产品在食品工业中可用作增稠剂、乳化剂、稳定剂 展职代羟丙本产品主要用作片剂帕合剂,特持别是不易成型的原料,加入本品后易于成型,并改善片剂理性 纤维素颱性和散性,提高片的硬度,加快片的崩解。本品还可用于小剂里西药或中草药片剂,作为崩解 有利于促进药物崩解 膜包衣粉本产品是各种成分经过科学合理的配伤且充分混合的预混剂,使用时用适宜的溶剂容解后,喷施于 剂上而成为薄膜包衣片。根据在人体中溶解、崩解、分散的不同部位和特性,可以分为胃溶膜、肠瀏 膜、口溶膜、缓释膜和缓控释膜等;根据素片的要求,又可以划分为普通型、防潮型、速溶型和高附着 羧甲基纤维本产品具有黏合、助悬、增稠、乳化、缓释等作用,可用作液体助悬剂、增稠剂和乳化剂其在半 钠 固体制中用作凝胶基质,在片剂等固体制用作黏合剂、崩解剂、缓释材料。本产品在食品工业中也 广泛用作增稠剂和稳定剂 糊精 产品主要用作药物制剂的粘合剂、填充剂、增稠剂和乳化稳定剂。 米淀粉 本产品常作固体制啪填充剂。其可压性差,吸星而不朝解,遇水膨胀,不宜单独使用,常与糖粉 或糊精合用,以增加片剂怕硬度
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