012外第3闭 科技帝丹和究 Snierce and Teoinolgs Manigrem Reonh 2012 No 1 :1030605in1000-2953n1203a19 美国能源部国家实验室的管即 对我国高校建设国家实验空的启示 何治，郑英姿 (北京大学补牛研究冰，北京1网71) 摘要：对光国能原得零见的国系关醉士进行研沉，分有界与国大学之门的关表，衣此盖油上计论高装连设国 家开鼻室的筑冷合件，观出在高液生注的国官天称全水加少健上，生上况善的人烫，清象异子制魔，成买可 高授与国家头路全些设的酒足日说：连之兄善的补研记等并平尔制，以1清在商校些理式补学装三扣炎的国系 买路父， 关键图：无国能恩绿国家关释空：高状：不呢；府示 中国分费号：311：C47 文丽杯识国：4 文章埔号：103-7花5(2012)050085 Revelations from the Management on National Iahs of U.S. Department of Knergy to National I.abs Operated by Chinese Universities HE Jir,ZHEXG Yine (Dfice of Srientife Reseamh,Prkng Initerty,Begng 1001571.Chinal Abtract:Natoal li an irprtane pm of nronal S&T iemtian edem.In Chira,hes is msape and operae n- nonal lb in disemcian The U.5.Departrem of Baergy's Xanoal lahs hae adareed monapement and opera- tina exprieae.Bad an the:nsurch nuliuhip belnn iul lle an uivpilio,ad su alpn6 a experiene af nlianad地，hi:per ouk4al5 mitg ouruom:(I》Chitee uriverdio have inealed ciplias nd sunan noum,th thy lure ility lo oper and mare nimal(2)u tiaal hibe'auragoral should be alalivtly iukpndal fon utiveds whick art a the operar af saliuul bhs.be caase nalionul lahs larre their ann misons tual wr diffennl wah unnw:ri Bat al the sue lime,naour which can streaghen tha:ntionship beinrn mtianal lbe ind aniversitics shutdl be lakerc (3)mapuns shuld le:tken lo nike pescanh fiis arailalde:lo ad trrx in tulinal hes tpendol by aniverities. Key wordk:L.S.Drpsrrinri d Emrs:mui:l Lle:urivpily:rerlalion 可家实验室是可家科技到新平台休系的重要组 以及大学对问家实险室的管理架构进行研究，尝其 成。我回的西家实登室建设简处在探案阶段，相对 对我国高校建设国家实险室的工作提供参考， 干管理体制比较成熟的国家重点实验室，国家工程 !黄国能源即国家实验室的特狂 研究中心，国家工程实羚室等国家级科技创新平台 的建设，国家实单室的建设还有许多慎得探讨的问 在美国，由联儿政府主办或资助的国家级实的 题。其中高权在国家实险室建设中的作用.及国家 堂有四多所：这些国家级实登室大多求属于美国 实验室的管理问题。值得高校科研管迎工作者可究， 联政府的用防部、卫生与公共事业部、可家航空 美国从0赋纪上举期开始建立国家实险室削 航天局、因家科学茶金会，农业部，能源部 度，到今天已经建设成了一个完善的国京实羚室系 变国衡源部管理着7个美国国家实验室。其中 统，在各个基础和前沿领域开展研究。由于国家科 包括个黄国最重要的国豪实室。相对于其他的 研体系不同，费国国家实验室的定位与管理经晚也 国擦级实羚室可言，美国能源部管理的国家实验室 不能完全核仿，但其先进的管四经验，还是值得我 有其明显的特正 门研究学习. ()使命平切：能源部国家实验案为符合能源 本文通过对美国能源器管理的用家实验案与美 那快命的长期性薪究目标据供可持领支持。国家实 国大学之间的关系。馆源部国家实控室的普理模式， 晚室展担的政府任务具有长性，研究的科技内溶 教辆日界11-价-0，择国日期：D11-08-31 C 1994-2012 China Academic Journal Electron Puhlishing House.All rights reserved.http/anww.cnki.net
2012 年第 3 期 科技管理研究 Science and Technology Management Research 2012 No. 3 收稿日期: 2011 － 07 － 10，修回日期: 2011 － 08 － 31 doi: 10. 3969 /j. issn. 1000 － 7695. 2012. 03. 019 美国能源部国家实验室的管理 对我国高校建设国家实验室的启示 何 洁，郑英姿 ( 北京大学科学研究部，北京 100871) 摘要: 对美国能源部管理的国家实验室进行研究，分析其与美国大学之间的关系，在此基础上讨论高校建设国 家实验室的优势条件，提出在高校建设的国家实验室应该相对独立，建立完善的人员、资源共享制度，以实现 高校与国家实验室建设的相互促进; 建立完善的科研设备共享机制，以支持在高校建设大科学装置相关的国家 实验室。 关键词: 美国能源部; 国家实验室; 高校; 管理; 启示 中图分类号: G311; G47 文献标识码: A 文章编号: 1000 － 7695 ( 2012) 03 － 0068 － 05 Revelations from the Management on National Labs of U． S． Department of Energy to National Labs Operated by Chinese Universities HE Jie，ZHENG Yingzi ( Office of Scientific Research，Peking University，Beijing 100871，China) Abstract: National lab is an important part of national S＆T innovation system． In China，how to manage and operate national lab is still in discussion． The U． S． Department of Energy’s National Labs have advanced management and operation experience． Based on the research on relationship between DOE’s national labs and universities，and management and operation experience of DOE’s national labs，this paper comes to the following conclusions: ( 1) Chinese universities have integrated disciplines and abundant resources，so that they have ability to operate and manage national labs; ( 2) national labs’management should be relatively independent from universities which act as the operator of national labs，because national labs have their own missions that are different with universities． But at the same time，measures which can strengthen the relationship between national labs and universities should be taken; ( 3) measures should be taken to make research facilities available to most users in national labs operated by universities． Key words: U． S． Department of Energy; national labs; university; revelation 国家实验室是国家科技创新平台体系的重要组 成，我国的国家实验室建设尚处在探索阶段。相对 于管理体制比较成熟的国家重点实验室、国家工程 研究中心、国家工程实验室等国家级科技创新平台 的建设，国家实验室的建设还有许多值得探讨的问 题。其中高校在国家实验室建设中的作用，及国家 实验室的管理问题，值得高校科研管理工作者研究。 美国从 20 世纪上半期开始建立国家实验室制 度，到今天已经建设成了一个完善的国家实验室系 统，在各个基础和前沿领域开展研究。由于国家科 研体系不同，美国国家实验室的定位与管理经验也 不能完全模仿，但其先进的管理经验，还是值得我 们研究学习。 本文通过对美国能源部管理的国家实验室与美 国大学之间的关系，能源部国家实验室的管理模式， 以及大学对国家实验室的管理架构进行研究，尝试 对我国高校建设国家实验室的工作提供参考。 1 美国能源部国家实验室的特征 在美国，由联邦政府主办或资助的国家级实验 室有 700 多所。这些国家级实验室大多隶属于美国 联邦政府的国防部、卫生与公共事业部、国家航空 航天局、国家科学基金会、农业部、能源部。 美国能源部管理着 17 个美国国家实验室，其中 包括 9 个美国最重要的国家实验室。相对于其他的 国家级实验室而言，美国能源部管理的国家实验室 有其明显的特征: ( 1) 使命驱动: 能源部国家实验室为符合能源 部使命的长期性研究目标提供可持续支持。国家实 验室承担的政府任务具有长期性，研究的科技内容
何沾等国能围都围家实较察的音理对我高数建设国家实段室的启示 69 具有可持特妖性， 表1美日轮酒部图家实验室列表 (2)大尺度科学：缘源馨国家实验室的科研任 验号 家 健都际 务大部分山人尺夏，长期性的科学研究组成。这些 安 餐弹机构 机购来形 科学研究短越一般学术和工业界的视野，能够发展 1 夏款所？ 科学表公蜜大学 。%e速金到 成为科学和技术界广泛受益的科学能力， 利学公蜜 大学 (3)交叉学科队伍：能覆部国家实验室的机构 Arsne Ndiaal laoreuy 组成跨越了多个学科门类，因此，国京实验室也会 告林狮税安有了物理实衣室 料学专公蜜 大学 常规性地支持具有良好的学科交叉性质的研究以伍。 居知制线如面恩中心 料学公常 大学 (4)独特、强大的研究设备：何个偏源部国家 野轮隔H见料回不雾酸重 实晚室内会有一个或多个特有的研究装置，为学术 科学办公室 大举 切究界提伏其他组织不能提供的实验条什。 季米国家红清器实验7 村学专公蜜 太学以冒四 (5)安全操作：能源部国家实验室的运行注重 核树卧同家实童童 各种特殊的安全操作的需要，以避免实验装量运行 科学办公室 大学东属管国 的同险，以及敏多，有关国家利登的向圆。 民耳原一公见过军速石食备 Therw Jik tea Ndendl Moockntor卡n 料学女公蜜 其他合 美国能源都国家实盈室的定位及标征明确，有 号 个各真阵文国家欢验室 科学热公学 品托梨金 长期的管旺经验，因此木文以关回能德部回家实登 tum Ycial企T 室为创，研究分析其管理模式和管理经验： 10 t太平国验室 ,为rd,Naked Lbeukrr 科学办公室韩托基金 美同旋源部国家实验室管理模式 11 格必命来公室人举去写骨押 裘属丁美回善部的17个回家实整茶（见表 12 许消例拉真清国家实取室 快安公去公夏大学无民管理 ),分别由能源部内三个不同的机构负责管理，其 规章国2看 转定经李公室其他眼合公司 中科学办公室负责监督骨出0个国家实玲室，其余 口家新四雨实2重 修混办公室 品托根金 的了个分别由核安全办公室和作浮办公点监督香理 0国日 时，以上了个实羚室环可以得到科学办公室的引 15 山ou山dw 导项目支特 16 使军办公室 其他前合公司 除国家能源技术实验室之外，美国能源部的国 euh形ri Natena Ldmabry 成座混性卡实响学 家实晚室均夜照”威府所有一合同剖管弹”〔一 区期公蜜 中龙府价同 管理 enl-6l,ntractor-等msl(G0C0))的 形式云，即国家陵额部代表国家与负收国家实拾 3大学在黄国舵亚部国凉实跨意管珠中发异的作用 室具体运行管理的机构签订管理和运行”〔10) 3.1能国家实管权构的奥受 合同，决定行个实输室的使命，开提供实给室运行 (1)大学直接与国家德源部姿订合同，负贞国 经费：实验室成员（研究人员等）决定如何实残最 家实验室运行管理的国家实验室有5个（见表2）， 好的科学究：运行管理机构负青为实验室的长期 基卧性研究提供良好的科学研究环境。包括：引进 表之由大学管的体逐单国深实收常 并且保正实登室闭有世界水平的研究人员：创造组 霸号 国家实取面 台民管理机有 够条证科学研究固队的完整性与核心竞午力，并使 是载所需喷学 2售州立人保 tlk年p lrea Suibe laireniy 其科学活动脱离有政治压力的学术与组织环境：以 好论清又利国家实食互 年村品尼重大学的克料分权 及鲨请问行领效专家。材实验家人员的学术研选 行讯价。 青林斯候等离子物界实食重 晋林斯钱大学 负责能源深回家实验室运行管迎机构樊亚行4 E制江线离画中心 隔板大学 个，包括：大学、大学及他机构联合成立的有限责 任公可、其也联合公可、信托悲金， 梦如得人令 在美民能源部6个“政府所有一合问制管理“ 的国家实羚室中，由大学独立管地或大学共同泽理 下而以斯坦辐线加速器中心为例，介绍人学 的实验室就有9个，组过能部国家实验室总数的 与国家实验室的关系。 一半以上·由此可见，大学在美国能粥部国家实粉 斯坦根人学与关回能潭部级署的合问，对斯坦 室的建设中发军着重要作用 福直线加速器中心《4C)进行管理。通过与斯坦 大学的紧常合作，斯坦福直篆加这器中.的研究 环境与人力寄豫得到垦著的加强。斯坦福直线加速 1994-2012 China Academig Journal Electromic Puhlishing House.All rights reserved.httpc/www.cnki.net
何 洁等: 美国能源部国家实验室的管理对我国高校建设国家实验室的启示 具有可持续性。 ( 2) 大尺度科学: 能源部国家实验室的科研任 务大部分由大尺度、长期性的科学研究组成。这些 科学研究超越一般学术和工业界的视野，能够发展 成为科学和技术界广泛受益的科学能力。 ( 3) 交叉学科队伍: 能源部国家实验室的机构 组成跨越了多个学科门类，因此，国家实验室也会 常规性地支持具有良好的学科交叉性质的研究队伍。 ( 4) 独特、强大的研究设备: 每个能源部国家 实验室内会有一个或多个特有的研究装置，为学术 研究界提供其他组织不能提供的实验条件。 ( 5) 安全操作: 能源部国家实验室的运行注重 各种特殊的安全操作的需要，以避免实验装置运行 的风险，以及敏感、有关国家利益的问题。 美国能源部国家实验室的定位及特征明确，有 长期的管理经验，因此本文以美国能源部国家实验 室为例，研究分析其管理模式和管理经验。 2 美国能源部国家实验室管理模式 隶属于美国能源部的 17 个国家实验室 ( 见表 1) ，分别由能源部内三个不同的机构负责管理，其 中科学办公室负责监督管理 10 个国家实验室，其余 的 7 个分别由核安全办公室和能源办公室监督管理， 同时，以上 7 个实验室还可以得到科学办公室的引 导项目支持。 除国家能源技术实验室之外，美国能源部的国 家实验室均按照 “政府所有—合同制管理” ( government － owned，contractor － operated ( GOCO) ) 的 形式运行，即国家能源部代表国家与负责国家实验 室具体运行管理的机构签订 “管理和运行” ( M＆O) 合同，决定每个实验室的使命，并提供实验室运行 经费; 实验室成员 ( 研究人员等) 决定如何实现最 好的科学研究; 运行管理机构负责为实验室的长期 基础性研究提供良好的科学研究环境，包括: 引进 并且保证实验室拥有世界水平的研究人员; 创造能 够保证科学研究团队的完整性与核心竞争力，并使 其科学活动脱离有政治压力的学术与组织环境; 以 及邀请同行领域专家，对实验室人员的学术研究进 行评价。 负责能源部国家实验室运行管理机构类型有 4 个，包括: 大学、大学及他机构联合成立的有限责 任公司、其他联合公司、信托基金。 在美国能源部 16 个 “政府所有—合同制管理” 的国家实验室中，由大学独立管理或大学共同管理 的实验室就有 9 个，超过能源部国家实验室总数的 一半以上。由此可见，大学在美国能源部国家实验 室的建设中发挥着重要作用。 表 1 美国能源部国家实验室列表 编号 国家 实验室 能源部 管理机构 实验室管理 机构类型 1 艾默斯实验室 Ames Laboratory 科学办公室 大学 2 阿贡国家实验室 Argonne National Laboratory 科学办公室 大学 3 普林斯顿等离子物理实验室 Princeton Plasma Physics Laboratory 科学办公室 大学 4 斯坦福直线加速器中心 Stanford Linear Accelerator Center 科学办公室 大学 5 劳伦斯伯克利国家实验室 Lawrence Berkeley National Laboratory 科学办公室 大学 6 费米国家加速器实验室 Fermi National Accelerator Laboratory 科学办公室 大学共同管理 7 橡树岭国家实验室 Oak Ridge National Laboratory 科学办公室 大学共同管理 8 汤姆斯 － 杰斐逊国家加速器设备 Thomas Jefferson National Accelerator Facility 科学办公室 其他联合公司 9 布鲁克海文国家实验室 Brookhaven National Laboratory 科学办公室 信托基金 10 西北太平洋国家实验室 Pacific Northwest National Laboratory 科学办公室 信托基金 11 劳伦斯利弗莫国家实验室 Lawrence Livermore National Laboratory 核安全办公室 大学共同管理 12 洛斯阿拉莫斯国家实验室 Los Alamos National Laboratory 核安全办公室 大学共同管理 13 桑迪亚国家实验室 Sandia National Laboratories 核安全办公室 其他联合公司 14 国家新能源实验室 National Renewable Energy Laboratory 能源办公室 信托基金 15 爱达荷国家实验室 Idaho National Laboratory 能源办公室 信托基金 16 萨瓦纳河国家实验室 Savannah River National Laboratory 能源办公室 其他联合公司 17 国家能源技术实验室 National Energy Technology Laboratory 能源办公室 非 政 府/合 同 管理 3 大学在美国能源部国家实验室管理中发挥的作用 3. 1 能源部国家实验室管理机构的类型 ( 1) 大学直接与国家能源部签订合同，负责国 家实验室运行管理的国家实验室有 5 个 ( 见表 2) 。 表 2 由大学管理的能源部国家实验室 编号 国家实验室 合同管理机构 1 艾默斯实验室 Ames Laboratory 艾奥瓦州立大学 Iowa State University 2 劳伦斯伯克利国家实验室 Lawrence Berkeley National Laboratory 加利福尼亚大学伯克利分校 University of California 3 普林斯顿等离子物理实验室 Princeton Plasma Physics Laboratory 普林斯顿大学 Princeton University 4 斯坦福直线加速器中心 Stanford Linear Accelerator Center 斯坦福大学 Stanford University 5 阿贡国家实验室 Argonne National Laboratory 芝加哥大学 the University of Chicago 下面以斯坦福直线加速器中心为例，介绍大学 与国家实验室的关系。 斯坦福大学与美国能源部签署的合同，对斯坦 福直线加速器中心 ( SLAC) 进行管理。通过与斯坦 福大学的紧密合作，斯坦福直线加速器中心的研究 环境与人力资源得到显著的加强。斯坦福直线加速 69
70 匀消等真日修海部家实验豪的官理对我高饮建设国家实验罩的启小： 器中心的两个学部〔光了科学、粒了物理和天体物 定联型与芝加哥大学合作成立费米研究秩盟布限贵 理学)的50位研究人员中的大部分，斯坦相大学 任公司(Femi Research Alliance,LLC),现在由这 相应的学就问时碧用。这共研究人员可以指导研究 个公可负贵拉行费米实验案的运行合同， 生和博士后，问时，这些研究生和博士后也为完成 (3)由其能机构眠合成立的有限费任公可{简 中心的科研项目以及仅器研制工作作出重要贡献。 称其他联合公司)与国家能浮部签署合同。对国 听坦福直线加选卷中心与所坦福大学还道过共同成 家实验室进行管卫 立矸究机构，使基鞋研究及其应用直接面向国家倦 这种典型的国家实验室有3个，包括：汤好斯 源部的需求。 一杰斐设国家如建器设备，桑迪业国家实验室，此 斯坦福大学的校长是斯坦相直缓加速器中心 瓦纳河国家宾验室， 监悟机构的价成人，这个监督机构为国家实绘室的 访瑞í-杰斐进国家如速器设备归雙国陵源部 发展提供长期发展规划建议，并为斯坦播大学校长 管理和运行，具体管理实体为杰斐进科学联里，杰 和斯口幅直就如建器中心的管理，提俱科技热点同 些逊科学纸里是个由东南部大学科学优割和川算 题，实验室运行管理、面算、设备计划以及与能源 机科学公司创办的有限责任公可，具体负贵管理和 部的公关作务等工作 运了本要进因家加速器设裔. (2)大学作为共同管理者，与信托基金、公司 桑迪亚国家实抢室由希迪亚公司(Sandia Cor 等机构联合成立有限责任公司（简称：大学共同管 waim)的责行共. 判与国家能源御整暑合可，对国家实验室透行性 世瓦纳可国家实晚室位于能郑部产的河站点 理。这种英四的4个国家实验蜜是： 原来是萨瓦纳河站点的研究实羚室，204年被命名 表3大学作为共可管W者的倦逐部国家实检家 为回家实验室，世点纳河站点的设备从1网年起由 国家实验室 作为共齿乳看浴大子 西景萨瓦纳河公司负责管理和运行（挥 鼻代嘴科七是国家害响室 科信尼章人华 Savannsh Rier Cumpmny) (4)由信托基金(Bl)与国家能源部签署界 苍断例拉真肩国害天胶室 年州面已量大党 合同，对国家实学室进许弹。 目钠区大学 这种类型的实验室有4个，即：西北太平洋国 家实玲室。国家新陵源实护室，布种克询文国按实 观米国果区商望 验室，爱达背国家实验室 对这北国家实龄室进行膏坪的信托基金(- 其中劳伦斯利弗莫国家实验室由或立于7年 1l),是1929年成立于根变俄州首府哥伦布的非 的劳伦斯利弗英世家资全有限青任公司负责管理， 营利性禁馨信托基金，同时是一个相有20名员 i或公由珀克德国标(echtel National),加利辐尼 工的研究机构.目前年可支配几D资金妞过39亿 亚大学，巴布科克·戴尔科克斯公司(Babeoek and 美元。 Wie,优斯公司学经镇分器〔he Washington Di- 〔5)不以政好所有一合问H管理”（ visice of URS Corporatioe),和信托基金(Batelle) mnl-wl,cnlk-pwra(G0C0))形式 组成， (简称：十致府/合问管迎运行管理的四家实验荣： 洛斯阿拉莫所国家实羚室由成立于003年的洛 星然国家能源技术实验室不以“政得所有一合 所可拉英听西家发全有费任公司负费管迎，该公 问削管里”{government-owned,eontractor-ape- 司包活柏克德公司〔B,加刊福尼亚大学，巴 1l(G0CO)形式运行管理的实验室，但是实验率 布孔克·成尔科克i公a司(The Rabeek&韩iw 也会向大学、工业发其他政府实休投人训究基金， Company),和华经候国际集团(Washingion Gro甲 从上面的几种类吸来看，大学在美国能源部国家 Intemalion:lj 实验室中分划扮前者管理运行者、北问运行管旺者的 修树岭国家实晚室由成立于200风年的田纳卤大 角色，即快在大学没有作为运行管亚者的问家实验 学-信托基金有限责任公司负贵管坪(T- 室。大学也是国家实险室的重要合作者，这种合作主 e,山口，日纳西大学和信托基金分别特有有限贵 装体现在科研人员的合作，澳目合作等多个方面。 任公司的一半股份。 3.2大学建国掌实种家的真范一加利福尼亚 从167年到2X6年，费米国家加速器实羚室 大学 都由大学d究联望【Universities Research Association 在美国大学与国家实险室管理运行的案匀中 (UK),该联盟处非盆利性公可，山新个天国，加 加州人子丛址一个臭亚的态出：代表。加利福尼亚人学 拿大、日本、意大利的一流研究型大学组或)与国 作为劳伦斯伯克利国家实拉室的管理者、以及劳伦 家正漂都装订合同对共进行管足。2007年，人子 所利弗莫回客实验。洛斯阿拉汽斯实验装的共问 D1991-2012 China Academig Jourtal Electronic Puhlishing House.All rights reserved.hup/Awww.cnki.net
何 洁等: 美国能源部国家实验室的管理对我国高校建设国家实验室的启示 器中心的两个学部 ( 光子科学、粒子物理和天体物 理学) 的 50 位研究人员中的大部分，被斯坦福大学 相应的学院同时聘用，这些研究人员可以指导研究 生和博士后，同时，这些研究生和博士后也为完成 中心的科研项目以及仪器研制工作作出重要贡献。 斯坦福直线加速器中心与斯坦福大学还通过共同成 立研究机构，使基础研究及其应用直接面向国家能 源部的需求。 斯坦福大学的副校长是斯坦福直线加速器中心 监督机构的负责人，这个监督机构为国家实验室的 发展提供长期发展规划建议，并为斯坦福大学校长 和斯坦福直线加速器中心的管理，提供科技热点问 题、实验室运行管理、预算、设备计划以及与能源 部的公关事务等工作。 ( 2) 大学作为共同管理者，与信托基金、公司 等机构联合成立有限责任公司 ( 简称: 大学共同管 理) 与国家能源部签署合同，对国家实验室进行管 理。这种类型的 4 个国家实验室是: 表 3 大学作为共同管理者的能源部国家实验室 编号 国家实验室 作为共同管理者的大学 1 劳伦斯利弗莫国家实验室 Lawrence Livermore National Laboratory 加利福尼亚大学 University of California 2 洛斯阿拉莫斯国家实验室 Los Alamos National Laboratory 加利福尼亚大学 University of California 3 橡树岭国家实验室 Oak Ridge National Laboratory 田纳西大学 University of Tennessee 4 费米国家加速器实验室 Fermi National Accelerator Laboratory 芝加哥大学 the University of Chicago 其中劳伦斯利弗莫国家实验室由成立于 2007 年 的劳伦斯利弗莫国家安全有限责任公司负责管理， 该公司由柏克德国际 ( Bechtel National) ，加利福尼 亚大学，巴布科克·威尔科克斯公司 ( Babcock and Wilcox) ，优斯公司华盛顿分部 ( the Washington Division of URS Corporation) ，和信托基金 ( Battelle) 组成。 洛斯阿拉莫斯国家实验室由成立于 2003 年的洛 斯阿拉莫斯国家安全有限责任公司负责管理，该公 司包括柏克德公司 ( Bechtel) ，加利福尼亚大学，巴 布科克·威尔科克斯公司 ( The Babcock ＆ Wilcox Company) ，和华盛顿国际集团 ( Washington Group International) 。 橡树岭国家实验室由成立于 2000 年的田纳西大 学 － 信托基金有限责任公司负责管理 ( UT － Battelle，LLC) ，田纳西大学和信托基金分别持有有限责 任公司的一半股份。 从 1967 年到 2006 年，费米国家加速器实验室 都由大学研究联盟 ( Universities Research Association ( URA) ，该联盟是非盈利性公司，由 86 个美国、加 拿大、日本、意大利的一流研究型大学组成) 与国 家能源部签订合同对其进行管理。2007 年，大学研 究联盟与芝加哥大学合作成立费米研究联盟有限责 任公司 ( Fermi Research Alliance，LLC) ，现在由这 个公司负责执行费米实验室的运行合同。 ( 3) 由其他机构联合成立的有限责任公司 ( 简 称: 其他联合公司) 与国家能源部签署合同，对国 家实验室进行管理。 这种类型的国家实验室有 3 个，包括: 汤姆斯 － 杰斐逊国家加速器设备、桑迪亚国家实验室、萨 瓦纳河国家实验室。 汤姆斯 － 杰斐逊国家加速器设备归美国能源部 管理和运行，具体管理实体为杰斐逊科学联盟。杰 斐逊科学联盟是一个由东南部大学科学联盟和计算 机科学公司创办的有限责任公司，具体负责管理和 运行杰斐逊国家加速器设备。 桑迪亚国家实验室由桑迪亚公司 ( Sandia Corporation) 负责管理。 萨瓦纳河国家实验室位于能源部萨瓦纳河站点， 原来是萨瓦纳河站点的研究实验室，2004 年被命名 为国家实验室。萨瓦纳河站点的设备从 1989 年起由 西屋萨瓦纳河公司负责管理和运行 ( Westinghouse Savannah River Company) 。 ( 4) 由信托基金 ( Battelle) 与国家能源部签署 合同，对国家实验室进行管理。 这种类型的实验室有 4 个，即: 西北太平洋国 家实验室，国家新能源实验室，布鲁克海文国家实 验室，爱达荷国家实验室。 对这些国家实验室进行管理的信托基金 ( Battelle) ，是 1929 年成立于俄亥俄州首府哥伦布的非 营利性慈善信托基金，同时是一个拥有 20000 名员 工的研究机构，目前年可支配 R＆D 资金超过 39 亿 美元。 ( 5) 不以 “政府所有—合同制管理” ( government － owned，contractor － operated ( GOCO) ) 形式 ( 简称: 非政府/合同管理) 运行管理的国家实验室。 虽然国家能源技术实验室不以 “政府所有—合 同制管理” ( government － owned，contractor － operated ( GOCO) ) 形式运行管理的实验室，但是实验室 也会向大学、工业及其他政府实体投入研究基金。 从上面的几种类型来看，大学在美国能源部国家 实验室中分别扮演着管理运行者、共同运行管理者的 角色，即使在大学没有作为运行管理者的国家实验 室，大学也是国家实验室的重要合作者，这种合作主 要体现在科研人员的合作、项目合作等多个方面。 3. 2 大学建设国家实验室的典范———加利福尼亚 大学 在美国大学与国家实验室管理运行的案例中， 加州大学是一个典型的杰出代表。加利福尼亚大学 作为劳伦斯伯克利国家实验室的管理者、以及劳伦 斯利弗莫国家实验室、洛斯阿拉莫斯实验室的共同 70
匀清等真国能海部国家实验室的官理对我国商校建设国家实验室的启示 71 管理者，参与了能源都三个国家实验室的运行与管 校董事会授权校长对实验室进行管理与监督 旺。利福尼亚人学与能现都在可家完验室方而的 在得列校齐事会和能潭邻的批准后，校长任命实：验 合作。对大学的教学、公共服务以及科学发现做出 室主任。加州大学设立专门的实险室管理刚校长 巨大的黄就： 他是：验室华一的接管理者，负青与合同行关的 加利辐尼亚大学与这三个国家笑验室的合作， 实验室管理活动，并向校长进行汇报。主管学术的 实现了两老的互补和双赢，士要休现在以下几个方 常务刑校长和主管财务与商业击动的配校长支持和 面：)加州大学的研究生能够通过与国家实验室科 配合主管实验室的翻校长的工作。大学设立国家实 学求的合作，使用世界上量强大的、由因家馆源部 龄室济询委员会，委会成员由校长任命。他们都 之持的科研议器：2)加州大学的科学家与国家实验 是具有科研凯构、政府深门、私人金业、车队等不 室的列学家可以一配协作，为能照部矸制最新的科 问背景工作经验的专家，其中三分之一为加州大学 研仪骚：3)劳伦所伯克利国家实读室的科学家可以 教师。杏询委员会负贵就实验室管理和运作的各个 拥有加州伯克刊大学的荣臂教授馆位：4)加州大学 方面，向校长和校董事会以及实验室主任提供容面 可以与国家实羚室一起成？研充机将：5)加州大学 服务)。此外，大学还设。实验室管理小公室，对 的学生可以同时相有加州大学、国家实投率的导师， 3个国家实险室进行管理。办公室设有：管理运行 并在国家实绘室进研究 部印项目部： 4对于我高校建设国家实除室的启示 国家实晚室作为我国国家线科技创新平台体系 的重要组成部分，其定位而向国密战略需求可，具 有较大规模和学科交义的特点。在中国，国家实验 架是与国家重点实拉室日标任务不同的另一种基地 星1。加州大学与国哀买险蜜的合作关系图 建设形式，其建设工作正在试点，探案阶段，我问 国家实验室在加州大学的管理框黑示意图（见 已建成，正在筹建和准各筹建的国家实险蜜有19 岗2)：加州人学校还事会拥竹实验室管旺的娘终决 个回（见表4），其中：行山个址高校作为依托单 定权。董事会下设能源部实验室监督委员会，该委 位或共同依托单位进行建设的。 黄会是校事会中】个常设交的会之一。它的士安 表4我图已建成、正在养建和 职责：规划加州大学与能源部及三个国家实验室之 准备第建的四家实酸室一效表风 问关系：的相关事宜。并向帝事会和其生菱黄会进行 序号 实胶查名务 第开单位 建纹《孕建口界 汇报：向校长推荐实验室主任的人远：光成实验室 调家同体制公家验室中国阴性大学 1e3年量或 管理的相关最告，对实验室工作的科学技术所帅， 了茶.本面中子对抽内 实验工作人员的任命和眉用.公众和实验室宜黄 国科平胺物消 叫家C室 1师8年建或 的微康与发伞、环境质量的连护、实验室与各校园 角离子如速卷国家实 中国外学航登代指理听1佛3好室城 及科界之间的互动、实验室与公众之可的沟道等 文阳材书年学国家 方面的问置进行研究，定期将以上监停职德的工作 :要射害翰家 进展向重会礼报。 t章了料学国家实： t度大学，中国外学 神￥ 向北个完所 9了意道第记 日末餐源解 上家图影玉物用国果 实酸室 家实堂 中国斜技大学 3的年洗裤单建 学 N不C室 第军大女 0好意夏等记 号红光电国家实验室 华中斜技大学 叫打漫有年定 日家其的室 四家无给者 程乃周行料学且卡 功平口月江备 尼查程零军式量3 家实堂 中国将行大学零 等建 潮它程保与挡术国 上健中消无人 6年位刀净新 尊建 12 重大震铜得见国家密 6球止月酒备 室 中国医学料学宽 芽建 超的果钱聚里国家密 中国料学脱合元物马 15 科学断究院、再电有 36平注月酒备 验室 尊建 物开面水常 图之回家实收南在加州大学的管理柜闲示意图 16诗能国家实验室 中国科学院大处光学6年性川准当 转理纸究所 尊建 1994-2012 China Acodemic Journal Electronie Puhlishing House.All rigltts resetved. hutp://www.cnki.net
何 洁等: 美国能源部国家实验室的管理对我国高校建设国家实验室的启示 管理者，参与了能源部三个国家实验室的运行与管 理。加利福尼亚大学与能源部在国家实验室方面的 合作，对大学的教学、公共服务以及科学发现做出 巨大的贡献。 加利福尼亚大学与这三个国家实验室的合作， 实现了两者的互补和双赢，主要体现在以下几个方 面: 1) 加州大学的研究生能够通过与国家实验室科 学家的合作，使用世界上最强大的、由国家能源部 支持的科研仪器; 2) 加州大学的科学家与国家实验 室的科学家可以一起协作，为能源部研制最新的科 研仪器; 3) 劳伦斯伯克利国家实验室的科学家可以 拥有加州伯克利大学的荣誉教授席位; 4) 加州大学 可以与国家实验室一起成立研究机构; 5) 加州大学 的学生可以同时拥有加州大学、国家实验室的导师， 并且在国家实验室进行研究。 图 1 加州大学与国家实验室的合作关系图 国家实验室在加州大学的管理框架示意图 ( 见 图 2) : 加州大学校董事会拥有实验室管理的最终决 定权。董事会下设能源部实验室监督委员会，该委 员会是校董事会中 7 个常设委员会之一。它的主要 职责: 规划加州大学与能源部及三个国家实验室之 间关系的相关事宜，并向董事会和其他委员会进行 汇报; 向校长推荐实验室主任的人选; 完成实验室 管理的相关报告，对实验室工作的科学技术质量、 实验室工作人员的任命和留用、公众和实验室雇员 的健康与安全、环境质量的维护、实验室与各校园 及科学界之间的互动、实验室与公众之间的沟通等 方面的问题进行研究，定期将以上监督职能的工作 进展向董事会汇报。 图 2 国家实验室在加州大学的管理框架示意图 校董事会授权校长对实验室进行管理与监督。 在得到校董事会和能源部的批准后，校长任命实验 室主任。加州大学设立专门的实验室管理副校长， 他是实验室唯一的直接管理者，负责与合同有关的 实验室管理活动，并向校长进行汇报。主管学术的 常务副校长和主管财务与商业活动的副校长支持和 配合主管实验室的副校长的工作。大学设立国家实 验室咨询委员会，委员会成员由校长任命，他们都 是具有科研机构、政府部门、私人企业、军队等不 同背景工作经验的专家，其中三分之一为加州大学 教师。咨询委员会负责就实验室管理和运作的各个 方面，向校长和校董事会以及实验室主任提供咨询 服务［1］。此外，大学还设立实验室管理办公室，对 3 个国家实验室进行管理，办公室设有: 管理运行 部和项目部。 4 对于我国高校建设国家实验室的启示 国家实验室作为我国国家级科技创新平台体系 的重要组成部分，其定位面向国家战略需求［2］，具 有较大规模和学科交叉的特点。在中国，国家实验 室是与国家重点实验室目标任务不同的另一种基地 建设形式，其建设工作正在试点、探索阶段。我国 已建成、正在筹建和准备筹建的国家实验室有 19 个［3］ ( 见表 4) ，其中: 有 11 个是高校作为依托单 位或共同依托单位进行建设的。 表 4 我国已建成、正在筹建和 准备筹建的国家实验室一览表［3］ 序号 实验室名称 依托单位 建设 ( 筹建) 日期 1 国家同步辐射实验室 中国科技大学 1989 年建成 2 北京正负电子对撞机 国家实验室 中国科学院物理所 1988 年建成 3 重离子加速器国家实 验室 中国科学院近代物理所 1988 年建成 4 沈阳 材 料 科 学 国 家 ( 联合) 实验室 中国科学院金属研究所 2004 年通过验收 5 北京分子科学国家实 验室 北京 大 学、中 国 科 学 院化学研究所 2003 年批准筹建 6 北京凝聚态物理国家 实验室 中国科学院物理研究所 2003 年批准筹建 7 合肥微尺度物理科学 国家实验室 中国科技大学 2003 年批准筹建 8 清华信息科学与技术 国家实验室 清华大学 2003 年批准筹建 9 武汉光电国家实验室 华中科技大学 2003 年批准筹建 10 青岛海洋科学与技术 国家实验室 中国海洋大学等 2006 年 12 月 准 备 筹建 11 航空科学与技术国家 实验室 北京航空航天大学 2006 年 12 月 准 备 筹建 12 重大疾病研究国家实 验室 中国医学科学院 2006 年 12 月 准 备 筹建 13 磁约束核聚变国家实 验室 中国科学院合肥物质 科学 研 究 院、西 南 核 物理研究所 2006 年 12 月 准 备 筹建 14 洁净能源国家实验室 中国科学院大连化学 物理研究所 2006 年 12 月 准 备 筹建 71
72 何袖等：美国值围拜国家实险室的管理对我国高检建设因家实验室的自示 按上表 共建研究机构等方面，与高校建立良好的互动机利： 序号关骑室名作 核托单位 建段《萃电阁 国家实唤室属政府所有，有其鞋特的科研使命。因 超的专海泽工型国段 上得必通大学 3%年柱月题备 单电 此其香理运行应该相对独立，以便于其科研屈架的 实爱室 设计和执行。美国能源通过与大学签订“管理与 场结国家实套室 南享大节 e年性月重各 尊电 运行”(0)合同，由大学负责国家实验室的管 置白质科学国家实中韩学商生转物乳6年柱月容音 理，陆立于大学之外的。大学通过设立专门的机构 酸室 解所 尊电 对负贵管理的实验室进行管理，支撑和监督，用完 观代轨道交道国家实 网内交道大学 e年柱月容各 等座 善的机利保障实现国家实险室与大学之问的沟通， 以达到大学与国家实登室之间相互补充和相互促进。 9观代表业风家美验室中同农重大学 E年上月客音 等座 (3)高校在建设与大科学装置相关的国家实验 根据国家实验室建没的基础。可将目前我国国 室的试程中，需妻选一步完馨科研平台设备共享机 制，区家实登室建设的定位是面向国家重大需求 家实验室划分为三类：(1)在优势资源整合基留上 建立的研究类实验室：(2)多学科交又基留上建立 有针对性地建设大科学装置，用以完成国豪使命。 美用能覆部国家实验室的特征之一瓷是拥有独特， 的研究类实验室：(3)依托大科学装量建立的实险 室。目前依托高校建设的国家实验室集中在前两类。 强大的科研设备，这些科研设备通过完馨的共享机 州，为大学的人才培养、科学研究提侯了其能组织 高校在国家实验室建设过程中存在的问远包甚： (1)大料学装置、公共设备平台的建设与共享问 不能提供的实验条件， 题：《2国家实验室在大学的且立管理问图：(3) 参考文盐： 大学与合作建设国家实验室的单位之间的奇作问盟。 [山】赵文华。首型。和念才美国在目实重大学中建立国家实面室 供鉴美国能源部建没国家实验室的模式。对我 的启后U川.青大教有编究，a的，25（白：7-位 国高校国家实验室的建设有如下启承： ]吉位林.要管具、凝体日年，开创国家重点实验室工作期局 〔1》高校具有人才集中，学科门类相对铩合， 一导能林到得长在2N9年川月网家重点买瘦室工作金2 上传讲话.2形 有利于学科交夏的特点。具有建设国家实登室的优 )予云.国果买验室管理体制和运行机制研究【山)].丙南变通大 势。美国能源部民家实险室的运行管理者、共同运 家，210 行管理者中大学占了很大的比例。大学可以为实险 4】明备，刘红五·叶彩风。等真网同家实验室的管理体制和运 室提供优秀、充足的研究人员，面且大学的多学科 行制创折[U】.科所管库，37,28(6：10明=114 门类也为实验室组建交夏学科以伍是传了可能。同 】用备，刘们五，起课强。年.圆家买静家的晋理体制和运行机 制分折与理构们.科管理.238.29〔2：14-4 时，国家实验室在大学运行管型虞式，也为大学提 供了独转的科研仪器设备平台和优秀的科研人员， 作者苦介：们洁（一1。女，国川准安人。颜士，林池建设办公 对大学的人才培养做出不可备灭的重献，粗行了国 室主任，山再用究目，主登解究方句房解技与度策管拜减密 家实验室培养高素质科技人才的社会职能。 《7→，女，北享人，顾士，基恤壁授动公室主任。副研究员： (2)国家实验室的管理需要在国家相关玫策的 主安所究方有为科找与或泽管现： 保障下，在研究生培养、科研工作人员互博，以及 C 1994-2012 China Acsdemic Journal Electranie Puhlishing House.All rights reserved.httpwww.cnki.net
何 洁等: 美国能源部国家实验室的管理对我国高校建设国家实验室的启示 续上表 序号 实验室名称 依托单位 建设 ( 筹建) 日期 15 船舶与海洋工程国俭 实验室 上海交通大学 2006 年 12 月 准 备 筹建 16 微结构国家实验室 南京大学 2006 年 12 月 准 备 筹建 17 蛋白 质 科 学 国 家 实 验室 中国科学院生物物理 研究所 2006 年 12 月 准 备 筹建 18 现代轨道交通国家实 验室 西南交通大学 2006 年 12 月 准 备 筹建 19 现代农业国家实验室 中国农业大学 2006 年 12 月 准 备 筹建 根据国家实验室建设的基础，可将目前我国国 家实验室划分为三类: ( 1) 在优势资源整合基础上 建立的研究类实验室; ( 2) 多学科交叉基础上建立 的研究类实验室; ( 3) 依托大科学装置建立的实验 室。目前依托高校建设的国家实验室集中在前两类。 高校在国家实验室建设过程中存在的问题包括: ( 1) 大科学装置、公共设备平台的建设与共享问 题; ( 2) 国家实验室在大学的独立管理问题; ( 3) 大学与合作建设国家实验室的单位之间的协作问题。 借鉴美国能源部建设国家实验室的模式，对我 国高校国家实验室的建设有如下启示: ( 1) 高校具有人才集中，学科门类相对综合， 有利于学科交叉的特点，具有建设国家实验室的优 势。美国能源部国家实验室的运行管理者、共同运 行管理者中大学占了很大的比例。大学可以为实验 室提供优秀、充足的研究人员，而且大学的多学科 门类也为实验室组建交叉学科队伍提供了可能。同 时，国家实验室在大学运行管理模式，也为大学提 供了独特的科研仪器设备平台和优秀的科研人员， 对大学的人才培养做出不可磨灭的贡献，履行了国 家实验室培养高素质科技人才的社会职能。 ( 2) 国家实验室的管理需要在国家相关政策的 保障下，在研究生培养、科研工作人员互聘，以及 共建研究机构等方面，与高校建立良好的互动机制。 国家实验室属政府所有，有其独特的科研使命，因 此其管理运行应该相对独立，以便于其科研框架的 设计和执行。美国能源部通过与大学签订 “管理与 运行” ( M＆O) 合同，由大学负责国家实验室的管 理，独立于大学之外的。大学通过设立专门的机构 对负责管理的实验室进行管理、支撑和监督，用完 善的机制保障实现国家实验室与大学之间的沟通， 以达到大学与国家实验室之间相互补充和相互促进。 ( 3) 高校在建设与大科学装置相关的国家实验 室的过程中，需要进一步完善科研平台设备共享机 制。国家实验室建设的定位是面向国家重大需求， 有针对性地建设大科学装置，用以完成国家使命。 美国能源部国家实验室的特征之一就是拥有独特、 强大的科研设备，这些科研设备通过完善的共享机 制，为大学的人才培养、科学研究提供了其他组织 不能提供的实验条件。 参考文献: ［1］ 赵文华，黄缨，刘念才． 美国在研究型大学中建立国家实验室 的启示 ［J］． 清华大学教育研究，2006，25 ( 2) : 57 － 62 ［2］ 曹健林． 加强管理、凝练目标、开创国家重点实验室工作新局 面———曹健林副部长在 2009 年 11 月国家重点实验室工作会议 上的讲话． 2009 ［3］ 李云． 国家实验室管理体制和运行机制研究 ［D］． 西南交通大 学，2010 ［4］ 周岱，刘红玉，叶彩凤，等． 美国国家实验室的管理体制和运 行机制剖析 ［J］． 科研管理，2007，28 ( 6) : 108 － 114 ［5］ 周岱，刘红玉，赵加强，等． 国家实验室的管理体制和运行机 制分析与建构 ［J］． 科研管理，2008，29 ( 2) : 154 － 164 作者简介: 何洁 ( 1980—) ，女，四川雅安人，硕士，基地建设办公 室副主任，助理研究员，主要研究方向为科技与政策管理; 郑英姿 ( 1967—) ，女，北京人，硕士，基地建设办公室主任，副研究员， 主要研究方向为科技与政策管理。 72