深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 Sz乙1证通 深圳市证通电子股份有限公司 2013年度报告 2014-016 2014年04月

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 1 深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告 2014-016 2014 年 04 月

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 钟廉 独立董事 海外出差 刘小清 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2013年12月31日的公 司总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利065元(含税),送红股0 股(含税),不以公积金转增股本。 公司负责人曾胜强、主管会计工作负责人邢俊芳及会计机构负责人(会计主 管人员)易海军声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 声明:本年度报告中涉及未来经营计划的,因计划在执行过程中会受到多 种不确定因素的共同影响,进而影响最终的实施效果。计划并不构成本公司对 投资者的实质性承诺,请投资者注意投资风险。 2

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 钟廉 独立董事 海外出差 刘小清 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.65 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人曾胜强、主管会计工作负责人邢俊芳及会计机构负责人(会计主 管人员)易海军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 声明：本年度报告中涉及未来经营计划的，因计划在执行过程中会受到多 种不确定因素的共同影响，进而影响最终的实施效果。计划并不构成本公司对 投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义… 第二节公司简介 279 第三节会计数据和财务指标摘要 第四节董事会报告 第五节重要事项… 第六节股份变动及股东情况. 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 44 第八节公司治理. 50 第九节内部控制 第十节财务报告 第十一节备查文件目录 166

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义............................................................... 2 第二节 公司简介....................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要........................................................... 9 第四节 董事会报告..................................................................................11 第五节 重要事项..................................................................................... 31 第六节 股份变动及股东情况................................................................. 38 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................. 44 第八节 公司治理..................................................................................... 50 第九节 内部控制..................................................................................... 56 第十节 财务报告..................................................................................... 58 第十一节 备查文件目录....................................................................... 166

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 证通电子/公司/本公司 指深圳市证通电子股份有限公司 证通金信 指深圳市证通金信科技有限公司 证通佳明 指深圳市证通佳明光电有限公司 通新源 指深圳市通新源物业管理有限公司 立信会计师事务所 指立信会计师事务所(特殊普通合伙) ‖报告期 指2013年度 、万元、亿元 指人民币元、万元、亿元 2007年IPO 指公司2007年度首次公开发行A股并在中小企业板上市 公司2013年11月,经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证 2012年增发 指{通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可20131195 号)核准公司公开发行股票工作实施完毕 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指《深圳市证通电子股份有限公司章程》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指中国证券监督管理委员会深圳监管局 农业银行 指中国农业银行股份有限公司 建设银行 指中国建设银行股份有限公司 中国银行 指中国银行股份有限公 邮政储蓄银行 指中国邮政储蓄银行股份有限公司 交通银行 指交通银行股份有限公 是在普通电话的基础上集成了LCD大屏幕、磁条卡读卡器,IC卡读 电话E-POS 指 卡器、加密键盘等设备的金融刷卡支付终端 个由硬件和软件组成的,允许用户通过简单的界面(例如:触摸屏 自助服务终端/自助终端 指小键盘等)与之进行交互式自助服务的设备,用于替代人工服务 银行自助服务终端、自助发卡机等。 指全称 Point of sells,电子收款机系统 融IC卡POS终端脱机POS 种受理金融IC卡使用的POs终端,能够受理接触或非接触金融lC 安全芯片 指公司研发的具有自主知识产权的符合PC和PBOC20认证标准的支

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 证通电子/公司/本公司 指 深圳市证通电子股份有限公司 证通金信 指 深圳市证通金信科技有限公司 证通佳明 指 深圳市证通佳明光电有限公司 通新源 指 深圳市通新源物业管理有限公司 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2013 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 2007 年 IPO 指 公司 2007 年度首次公开发行 A 股并在中小企业板上市 2012 年增发 指 公司 2013 年 11 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证 通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1195 号）核准公司公开发行股票工作实施完毕。 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《深圳市证通电子股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 农业银行 指 中国农业银行股份有限公司 建设银行 指 中国建设银行股份有限公司 中国银行 指 中国银行股份有限公司 邮政储蓄银行 指 中国邮政储蓄银行股份有限公司 交通银行 指 交通银行股份有限公司 电话 E-POS 指 是在普通电话的基础上集成了 LCD 大屏幕、磁条卡读卡器，IC 卡读 卡器、加密键盘等设备的金融刷卡支付终端 自助服务终端/自助终端 指 一个由硬件和软件组成的，允许用户通过简单的界面（例如：触摸屏、 小键盘等）与之进行交互式自助服务的设备，用于替代人工服务。如 银行自助服务终端、自助发卡机等。 POS 指 全称 Point Of Sells，电子收款机系统 金融 IC 卡 POS 终端/脱机 POS 指 一种受理金融 IC 卡使用的 POS 终端，能够受理接触或非接触金融 IC 卡 安全芯片 指 公司研发的具有自主知识产权的符合 PCI 和 PBOC2.0 认证标准的支

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 付卡行业专用安全芯片 由商业银行(信用社)或支付机构发行的,采用集成电路技术,遵循 金融IC卡 指国家金融行业标准,具有消费信用、转账结算、现金存取全部或部分 金融功能,可以具有其他商业服务和社会管理功能的金融工具 称 Payment Card Industry认证,由维萨(vSA)、美国运通公司 ( American Express)、发现金融服务公司( Discover financial Services)、JCB和万事达国际组织( Mastercard worldwide)五家国际 PCI认证 指信用卡组织联合推出的目前全球最严格、级别最高的金融机具安全认 证标准,从金融机具的物理安全性、逻辑安全性、联机安全性、脱机 安全性、生产期间的设备安全管理、初始密钥注入前的设备安全管理 等六个方面进行严格细致的检测,保证支付卡的设备安全 全称 People Bank of China认证,指中国人民银行卡检测中心,作为独 立的第三方检测机构,接受各商业银行和金融机构的委托,按照国际 PBOC认证 指国内和金融行业有关技术质量标准,以及委托方提供的标准和规范要 ,对进入我国金融行业发行和使用的各种银行卡(IC卡和磁条卡 和银行卡受理机具进行科学、公正的技术质量检测 LED 指个全称为 hitting Diode,指发光二极管,是一种可以将电能4 化为光能的电子器件 合同能源管理,由节能服务公司与用户签订能源管理合同、约定节 EMc 指「目标,为用户提供节能诊断、融资、改造等服务,并以节能效益分享 方式回收投资和获得合理利润。 Online To Offline(在线离线线上到线下),是指将线下的商务机会 020 互联网结合,让互联网成为线下交易的前台

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 5 付卡行业专用安全芯片 金融 IC 卡 指 由商业银行（信用社）或支付机构发行的，采用集成电路技术，遵循 国家金融行业标准，具有消费信用、转账结算、现金存取全部或部分 金融功能，可以具有其他商业服务和社会管理功能的金融工具。 PCI 认证 指 全称 Payment Card Industry 认证，由维萨（VISA）、美国运通公司 （American Express）、发现金融服务公司（Discover Financial Services）、JCB 和万事达国际组织（MasterCard Worldwide）五家国际 信用卡组织联合推出的目前全球最严格、级别最高的金融机具安全认 证标准，从金融机具的物理安全性、逻辑安全性、联机安全性、脱机 安全性、生产期间的设备安全管理、初始密钥注入前的设备安全管理 等六个方面进行严格细致的检测，保证支付卡的设备安全 PBOC 认证 指 全称 People Bank of China 认证，指中国人民银行卡检测中心，作为独 立的第三方检测机构，接受各商业银行和金融机构的委托，按照国际、 国内和金融行业有关技术质量标准，以及委托方提供的标准和规范要 求，对进入我国金融行业发行和使用的各种银行卡（IC 卡和磁条卡） 和银行卡受理机具进行科学、公正的技术质量检测 LED 指 全称为"Light Emitting Diode"，指发光二极管，是一种可以将电能转 化为光能的电子器件 EMC 指 合同能源管理，由节能服务公司与用户签订能源管理合同、约定节能 目标，为用户提供节能诊断、融资、改造等服务，并以节能效益分享 方式回收投资和获得合理利润。 O2O 指 Online To Offline（在线离线/线上到线下），是指将线下的商务机会与 互联网结合，让互联网成为线下交易的前台

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 重大风险提示 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意下列风险因素:公 司可能存在新产品市场推广风险,技术风险、人力成本上升风险、经营成本上 升风险、应收账款风险,有关风险因素内容在本报告中“第四节董事会报告(八)、 公司未来发展的展望”部分予以描述。敬请广大投资者注意投资风险

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 6 重大风险提示 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公 司可能存在新产品市场推广风险，技术风险、人力成本上升风险、经营成本上 升风险、应收账款风险，有关风险因素内容在本报告中“第四节董事会报告（八）、 公司未来发展的展望”部分予以描述。敬请广大投资者注意投资风险

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 第二节公司简介 、公司信息 股票简称 证通电子 股票代码 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市证通电子股份有限公司 公司的中文简称 证通电子 公司的外文名称(如有) SZZT Electronics CO.LTD 公司的外文名称缩写(如有)SZZT 公司的法定代表人 曾胜强 注册地址 深圳市南山区南油天安工业村8座3A单 注册地址的邮政编码 518054 办公地址 深圳市光明新区同观路3号证通电子产业园 办公地址的邮政编码 518132 公司网址 http://www.szzt.com.cn 电子信箱 IROszzt. com. cn 、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 许忠慈 曹钧钧 联系地址 圳市光明新区同观路3号证通电子产业园9楼深圳市光明新区同观路3号证通电子产业园9楼 电话 0755-26490118 传真 075526490099 0755-26490099 电子信箱 zcxuaszzi.com.cn caojun(@szzt.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址htp/www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 7 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 证通电子 股票代码 002197 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市证通电子股份有限公司 公司的中文简称 证通电子 公司的外文名称（如有） SZZT Electronics CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有）SZZT 公司的法定代表人 曾胜强 注册地址 深圳市南山区南油天安工业村 8 座 3A 单元 注册地址的邮政编码 518054 办公地址 深圳市光明新区同观路 3 号证通电子产业园 办公地址的邮政编码 518132 公司网址 http://www.szzt.com.cn 电子信箱 IR@szzt.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 许忠慈 曹钧钧 联系地址 深圳市光明新区同观路 3 号证通电子产业园 9 楼 深圳市光明新区同观路 3 号证通电子产业园 9 楼 电话 0755-26490118 0755-26490118 传真 0755-26490099 0755-26490099 电子信箱 zcxu@szzt.com.cn caojun@szzt.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构代码 主册号 20060年12月06日深圳市工商行政管 440301279402305 首次注册 4403012064231 27940230-5 理局 440300279402305 深圳市工商行政管 深税登字 报告期末注册2014年01月10日 44030l103106038 27940230-5 局 40301279402305 图经2010年4月28日公司200年年度股东大会审议,公司增加“ED照明、太阳 公司上市以来主营业务的变化情况(如 能应用系统工程建设及施工的经营范围,在金融电子支付设备的研发、生产、 有) 售的主营业务基础上,增加LED照明电子的研发、生产和销售及相关贸易业务。 历次控股股东的变更情况(如有) 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼 会计师事务所办公地址 深圳市福田区香梅路1061号中投国际商务中心A栋16楼 签字会计师姓名 高敏、郭淮江 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用口不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 北京市东城区朝内大街188号 中信建投证券股份有限 2013年11月8日-2014年12 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座李波、付彪 公司 月31 2楼 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 8 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2006 年 12 月 06 日 深圳市工商行政管 理局 4403012064231 深国税字 440301279402305； 深地税字 440300279402305 27940230-5 报告期末注册 2014 年 01 月 10 日 深圳市工商行政管 理局 440301103106038 深税登字 440301279402305 27940230-5 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 经 2010 年 4 月 28 日公司 2009 年年度股东大会审议，公司增加“LED 照明、太阳 能应用系统工程建设及施工”的经营范围，在金融电子支付设备的研发、生产、销 售的主营业务基础上，增加 LED 照明电子的研发、生产和销售及相关贸易业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼； 深圳市福田区香梅路 1061 号中投国际商务中心 A 栋 16 楼 签字会计师姓名 高敏、郭淮江 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信建投证券股份有限 公司 北京市东城区朝内大街 188 号； 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 22 楼 李波、付彪 2013 年 11 月 8 日-2014 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是√否 2013年 012年 本年比上年增减(%) 2011年 营业收入(元) 790,429,245.16 584.875.543.99 35.14% 677,480,693.0 归属于上市公司股东的净利 55.111.938.27 42,254458.22 30.43% 69455613.9 归属于上市公司股东的扣除非经 53,309,85564 38,480,976.82 38.54% 64,448,6888 常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 144,278,9742 32,808,178.74 53977 32,464,075.0 基本每 (元/股) 稀释每 (元/股) 加权平均净资产收益率(%) 8.53% 7.89% 0.64% 14.220 2013年末 本年末比上年末增减 2012年末 2011年末 (%) 总资产(元) 1.658676.56144 1,134,079,47542 46.26% 1,066,33382916 归属于上市公司股东的净资产 1,082,543,440.2 9944% (元) 542,792,03485 521,520,77663 、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 不适用 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 不适用

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 790,429,245.16 584,875,543.99 35.14% 677,480,693.05 归属于上市公司股东的净利润 （元） 55,111,938.27 42,254,458.22 30.43% 69,455,613.19 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 53,309,855.64 38,480,976.82 38.54% 64,448,688.85 经营活动产生的现金流量净额 （元） -144,278,974.29 32,808,178.74 -539.77% 32,464,075.08 基本每股收益（元/股） 0.25 0.2 25% 0.33 稀释每股收益（元/股） 0.25 0.2 25% 0.33 加权平均净资产收益率（%） 8.53% 7.89% 0.64% 14.22% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减 (%) 2011 年末 总资产（元） 1,658,676,561.44 1,134,079,475.42 46.26% 1,066,333,829.16 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,082,543,440.25 542,792,034.85 99.44% 521,520,776.63 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 不适用 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 不适用

深圳市证通电子股份有限公司2013年度报告全文 、非经常性损益项目及金额 单位 项目 2013年金额2012年金额2011年金额 说明 非流动资产处置损益(包括己计提资产减值准备的冲 6946448 10.72265 -27449.52 销部分) 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 1,4998002900124.306009,541.19 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 689623.69 91,5924 所得税影响额 318,01458 66590848 883,57488 182061378404 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 口适用√不适用

深圳市证通电子股份有限公司 2013 年度报告全文 10 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -69,464.48 10,722.65 -27,449.52 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,499,938.00 2,900,124.30 6,009,541.19 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 689,623.69 1,528,542.93 -91,592.45 减：所得税影响额 318,014.58 665,908.48 883,574.88 合计 1,802,082.63 3,773,481.40 5,006,924.34 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用