上商文通大￥ SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 反垄断法讲义之一：概述及基本理论 李剑 1日日6
反垄断法讲义之一：概述及基本理论 李 剑
上游充通大 参考书目： SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY West Nutshell Series 美国法精要·中泽本 [美]欧内斯特•盖尔霍 chinese 恩、威廉姆科瓦契奇、 translation series 斯蒂芬卡尔金斯： 《反垄断法与经济学》 反垄断法与经济学 第5版，任勇、邓志松、 [第5版] 尹建平译，法律出版 Antitrust Law and Economics 5th Edition 社2009年版 Emneet Gelhom Whisn E.Kowec Siegeen Calkns 1量为行诗性量热 4 村标手半行金原 住西开中化建平击 法理出原：
参考书目： [美]欧内斯特•盖尔霍 恩、威廉姆•科瓦契奇、 斯蒂芬•卡尔金斯： 《反垄断法与经济学》 第5版，任勇、邓志松、 尹建平译，法律出版 社2009年版
上游充通大 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY FEDERAL ANTITRUST POLICY 赫伯特·霍温坎普： The Law of Competition and its Practices (3dE动 《联邦反托拉斯政策： 联邦反托拉斯政策 竞争法律及其实践》， 竞争法律及其实践 许光耀、江山、王晨 (第3版) 译，法律出版社2009 外伯特：霍温欢益著 Herbert Hovenkamp 许光罐江山王装译 年版 盈法律出版共
赫伯特·霍温坎普： 《联邦反托拉斯政策： 竞争法律及其实践》， 许光耀、江山、王晨 译，法律出版社2009 年版
上游充通大 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 正现代产经济学文怎名适弘 J.E.克伍卡，L.J.怀 主编威炮恒 特编著：《反托拉斯 反托拉斯革命 革命—经济学、竞 反托拉斯革命 THE ANTITRUST REVOLUTION 争与政策》（第5版）， 经济学、竞争与政策 林平、臧旭恒等译， [美灯.E克伍卡 John E.Kwoka.Jr 美Ld.怀特 经济科学出版社2014 Lawrence J.White编答 林平威想恒等译 林平校 年版 息经苏科学出版杜
J.E.克伍卡，L.J. 怀 特 编著：《反托拉斯 革命——经济学、竞 争与政策》（第5版）， 林平、臧旭恒等译， 经济科学出版社2014 年版
上游充通大学 反垄断法学习注意点： SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY ©1.条文之外的理论 反垄断法的条文相对简单、抽象，但条文背后蕴含了大 量发展、变动的理论知识。 ©学习中要特别关注理论构建以及经典案例。 ©2.学科交叉 ©反垄断法和知识产权法等有较多交集。特别要关注和经 济学（产业经济学）的交叉。 ©博克说：“反垄断法是一系列产业经济学理论的集合
反垄断法学习注意点： 1.条文之外的理论 反垄断法的条文相对简单、抽象，但条文背后蕴含了大 量发展、变动的理论知识。 学习中要特别关注理论构建以及经典案例。 2.学科交叉 反垄断法和知识产权法等有较多交集。特别要关注和经 济学（产业经济学）的交叉。 博克说： “反垄断法是一系列产业经济学理论的集合。
上商文通大￥ SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 一、反垄断法的简明历史 C 1日日6
一、反垄断法的简明历史
上游充通大 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 第一部现代反垄断法是美国1890 年制定的《保护贸易与商业免受 非法限制与垄断法令》(《谢尔 曼法》)。 该法一共8个条文，奠定了反 垄断法的坚实基础，至今仍 然是美国反垄断的基本准则。 其中第1、2条最为重要。 百 法案的提出者：约翰谢尔曼
第一部现代反垄断法是美国1890 年制定的《保护贸易与商业免受 非法限制与垄断法令》（《谢尔 曼法》）。 该法一共8个条文，奠定了反 垄断法的坚实基础，至今仍 然是美国反垄断的基本准则。 其中第1、2条最为重要。 法案的提出者：约翰.谢尔曼
上游充通大 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 美国联邦最高法院审理的现代反垄断法历史上第一个与《谢尔曼法》 第1条相关的案件，即United States v.Trans-Missouri Freight Ass'n 案（1897)时，发现该条规定存在问题。 《谢尔曼法》第一条：任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、 共谋，用来限制州际间或与外国之间的贸易或商业，是非法的。任 何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。如果参与 人是公司，将处以100万美元的罚款。如果参与人是个人，将处以不 超过100万美元的罚款；如果参与人是个人，将处以10万美元以下罚 款，或三年以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚
美国联邦最高法院审理的现代反垄断法历史上第一个与《谢尔曼法》 第1条相关的案件，即United States v.Trans-Missouri Freight Ass’n 案（1897）时，发现该条规定存在问题。 《谢尔曼法》第一条：任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、 共谋，用来限制州际间或与外国之间的贸易或商业，是非法的。任 何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。如果参与 人是公司，将处以100万美元的罚款。如果参与人是个人，将处以不 超过100万美元的罚款；如果参与人是个人，将处以10万美元以下罚 款，或三年以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚
上游充通大学 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 《谢尔曼法》法对什么是垄断行为、什么是限制 贸易活动等重要概念并没做出明确解释。这造成 了很多问题，同时也为司法解释留下了广泛的空 间。由此也促成了经济学与法律的交融
《谢尔曼法》法对什么是垄断行为、什么是限制 贸易活动等重要概念并没做出明确解释。这造成 了很多问题，同时也为司法解释留下了广泛的空 间。由此也促成了经济学与法律的交融
上游充通大 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 美国在1914年颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会 法》作为对谢尔曼法的补充。在此期间，其他国家和地 区几乎没有反垄断法。 ©第二次大战一结束， 形势产生了很大的变化。例如，日 本在1947年颁布了《禁止私人垄断和确保公正交易法》， 德国于1957年颁布了《反对限制竞争法》。1958年生效 的《欧洲经济共同体条约》第85条至第90条是欧共体重 要的竞争规则
美国在1914年颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会 法》作为对谢尔曼法的补充。在此期间，其他国家和地 区几乎没有反垄断法。 第二次大战一结束，形势产生了很大的变化。例如，日 本在1947年颁布了《禁止私人垄断和确保公正交易法》， 德国于1957年颁布了《反对限制竞争法》。1958年生效 的《欧洲经济共同体条约》第85条至第90条是欧共体重 要的竞争规则