第五讲市场管理的职能(一次) 第一节市场管理的监督职能 一、监督职能的含义 1、含义: 所谓监督职能,是指工商行政管理机关根据国家的政策、 法律、和法规,去监督千差万别的商品生产和商品交换活动, 方面揭露商品交换活动中的违法行为,以便有的放矢的运 用控制职能,制止一切不应该发生的违法活动;另一方面, 发现先进经验,总结交流,推动交换活动的正常开展。 例如:4月20日,《华商报》上刊登的由陕西省质量技术监 督局查处的一批质量不合格的服饰类商品。 2、市场监督的层次:宏观经济、中观经济和微观经济 宏观监督:主要是指为国民经济发展总目标服务的行政监 督,重点是实现社会总供给和总需求的平衡监督,生产结构 合理化的监督,以实现国民经济的良性循环。 中观监督:在促进宏观经济发展的前提下,保障人民的基本 需求不受影响,而使企业得到自由发展 微观监督:指引导企业适应市场需求变化,把微观活动纳入 宏观总目标的轨道而进行的监督。 二、市场行政监督的性质 1、市场监督是宏观管理的重要组成部分 宏观的经济管理可分为两大过程,一个是决策与计划的过
第五讲 市场管理的职能（一次） 第一节 市场管理的监督职能 一、监督职能的含义 1、含义： 所谓监督职能，是指工商行政管理机关根据国家的政策、 法律、和法规，去监督千差万别的商品生产和商品交换活动， 一方面揭露商品交换活动中的违法行为，以便有的放矢的运 用控制职能，制止一切不应该发生的违法活动；另一方面， 发现先进经验，总结交流，推动交换活动的正常开展。 例如：4 月 20 日，《华商报》上刊登的由陕西省质量技术监 督局查处的一批质量不合格的服饰类商品。 2、市场监督的层次：宏观经济、中观经济和微观经济 宏观监督：主要是指为国民经济发展总目标服务的行政监 督，重点是实现社会总供给和总需求的平衡监督，生产结构 合理化的监督，以实现国民经济的良性循环。 中观监督：在促进宏观经济发展的前提下，保障人民的基本 需求不受影响，而使企业得到自由发展。 微观监督：指引导企业适应市场需求变化，把微观活动纳入 宏观总目标的轨道而进行的监督。 二、市场行政监督的性质 1、市场监督是宏观管理的重要组成部分 宏观的经济管理可分为两大过程，一个是决策与计划的过
程,另一个是宏观经济的组织和控制的过程。市场管理的监 督属于控制的范围。控制和组织是实施过程中的统一体的两 个方面。 2、市场监督侧重于高层次管理中的决策性监督 市场监督的重点是关系全国的性的、社会性的、全局性的经 济活动监督 3、市场监督是综合性的监督 4、市场监督是结构性的监督 5、市场监督目标是对经济效益的监督一一社会经济效益 三、市场管理的监督作用 1、直接控制宏观经济:是指国家意志通过指令性计划,以 命令的方式,直接干预企业内部的生产经营活动。 2、间接控制宏观经济: 第二节市场管理的控制职能 、控制职能的概念和它的前提条件:三个基本条件 1、控制职能的概念:控制职能是指对社会经济活动进行指 挥、调解,确保目标和计划的实现所采取的一种管理方式。 这种管理方式要求所有企业、单位和个人在遵守国家政策、 法律和法规的条件下,接受国家的指导和监督,在正确轨道 上进行有效的生产和经营。这一职能直接体现了市场管理的 特殊性,是市场管理的核心职能。 控制:就是是被控制的客体合乎目标的变化,达到需要状态
程，另一个是宏观经济的组织和控制的过程。市场管理的监 督属于控制的范围。控制和组织是实施过程中的统一体的两 个方面。 2、市场监督侧重于高层次管理中的决策性监督 市场监督的重点是关系全国的性的、社会性的、全局性的经 济活动监督。 3、市场监督是综合性的监督 4、市场监督是结构性的监督 5、市场监督目标是对经济效益的监督——社会经济效益 三、市场管理的监督作用 1、直接控制宏观经济：是指国家意志通过指令性计划，以 命令的方式，直接干预企业内部的生产经营活动。 2、间接控制宏观经济： 第二节 市场管理的控制职能 一、控制职能的概念和它的前提条件：三个基本条件 1、控制职能的概念：控制职能是指对社会经济活动进行指 挥、调解，确保目标和计划的实现所采取的一种管理方式。 这种管理方式要求所有企业、单位和个人在遵守国家政策、 法律和法规的条件下，接受国家的指导和监督，在正确轨道 上进行有效的生产和经营。这一职能直接体现了市场管理的 特殊性，是市场管理的核心职能。 控制：就是是被控制的客体合乎目标的变化，达到需要状态
的过程。“控制原理的实质在于,巨大质量的运行和行动, 巨大能量的传送和转变,可通过带有信息的不大的质量和不 大的能量来指挥和控制。”控制论是研究各类系统的调节和 控制规律的科学。——控制论 、前提条件: (1)控制要有目标和控制标准 控制目标就是决策目标,或者说市场控制就是要围绕政府决 策的目标来进行。控制的标准就是市场管理的政策、法律规 范。规范越细致、越明确、越全面,控制的效果就越好 (2)控制要有组织机构和控制方法:对市场的控制要有相适应 的组织形式和高素质的工作人员,以及控制的设备和控制的 科学方法,做到控制任务与职责明确,使检查和监督有条不 紊 3)控制要有准确真实的信息:信息是沟通市场交换活动纵横 和内外联系的工具。没有市场信息,就没法对市场进行控制。 、控制的类型和特点 1、按控制的系统关系:自力控制和他力控制 自力控制:是指进行市场交换活动的机关、社团、企业以及 主管部门,对本身的交换行为的自我监督,也称内部控制。 他力控制:指专门机关、社会团体(协会、行会)对一切参 与市场交换活动的企业、单位和个人的交换行为所进行的监 督、检査,也称为外部控制。市场管理的监督属于这种外部
的过程。“控制原理的实质在于，巨大质量的运行和行动， 巨大能量的传送和转变，可通过带有信息的不大的质量和不 大的能量来指挥和控制。” 控制论是研究各类系统的调节和 控制规律的科学。——控制论 2、前提条件： ⑴控制要有目标和控制标准 控制目标就是决策目标，或者说市场控制就是要围绕政府决 策的目标来进行。控制的标准就是市场管理的政策、法律规 范。规范越细致、越明确、越全面，控制的效果就越好。 ⑵控制要有组织机构和控制方法：对市场的控制要有相适应 的组织形式和高素质的工作人员，以及控制的设备和控制的 科学方法，做到控制任务与职责明确，使检查和监督有条不 紊。 ⑶控制要有准确真实的信息：信息是沟通市场交换活动纵横 和内外联系的工具。没有市场信息，就没法对市场进行控制。 二、控制的类型和特点 1、按控制的系统关系：自力控制和他力控制 自力控制：是指进行市场交换活动的机关、社团、企业以及 主管部门，对本身的交换行为的自我监督，也称内部控制。 他力控制：指专门机关、社会团体（协会、行会）对一切参 与市场交换活动的企业、单位和个人的交换行为所进行的监 督、检查，也称为外部控制。市场管理的监督属于这种外部
控制。 2、按控制的实施方式:直接控制和间接控制 直接控制:是指由一个控制源以某种既定的形式,对另一个 被控对象直接施加影响,左右其活动 间接控制:是指由一个控制源,以某种或几种既定的形式, 对另一个被控对象间接施加影响,左右其活动。 3、按控制的时间程序,预先控制现场控制和反馈控制 (1)预先控制(前馈控制):在决策、订计划之前,围绕市 场管理目标所做的准备工作。预先控制的主要内容,包括市 场信息的收集、加工处理、预测、决策、计划等。 (2)现场控制:在市场活动中,直接对交换活动的指挥、 观察和监督。现场控制的主要内容是包括观察、指挥、监督 和纠偏,具体内容包括现场调査、确立控制标准,了解和掌 握当事人在交换现场的全部活动的却不情况,依据交换活动 的动态发展变化采取灵活的措施加以管理。 (3)反馈控制(后控制):指对某一项市场交换活动管理结 束后对其进行评估的工作。反馈控制又成为未来市场交换活 动的预先控制的内容。其内容主要包括经济效益和社会效益 的信息反馈。 、掌握控制的基本程序 1、要建立控制标准:控制标准包括生产计划、经营计划和 交换活动范围标准。就是说,对市场进行控制必须规定所控
控制。 2、按控制的实施方式：直接控制和间接控制 直接控制：是指由一个控制源以某种既定的形式，对另一个 被控对象直接施加影响，左右其活动。 间接控制：是指由一个控制源，以某种或几种既定的形式， 对另一个被控对象间接施加影响，左右其活动。 3、按控制的时间程序，预先控制 现场控制和反馈控制 （1）预先控制（前馈控制）：在决策、订计划之前，围绕市 场管理目标所做的准备工作。预先控制的主要内容，包括市 场信息的收集、加工处理、预测、决策、计划等。 （2）现场控制：在市场活动中，直接对交换活动的指挥、 观察和监督。现场控制的主要内容是包括观察、指挥、监督 和纠偏，具体内容包括现场调查、确立控制标准，了解和掌 握当事人在交换现场的全部活动的却不情况，依据交换活动 的动态发展变化采取灵活的措施加以管理。 （3）反馈控制（后控制）：指对某一项市场交换活动管理结 束后对其进行评估的工作。反馈控制又成为未来市场交换活 动的预先控制的内容。其内容主要包括经济效益和社会效益 的信息反馈。 三、掌握控制的基本程序 1、要建立控制标准：控制标准包括生产计划、经营计划和 交换活动范围标准。就是说，对市场进行控制必须规定所控
制对象的范围。 2、收集市场信息:市场信息主要包括市场发展变化、商品 供求动态、引起变化的原因和条件、参与市场活动人员的构 成变化、商品交换的流向,以及市场的检查、监督效果等有 关资料。 3、采取控制措施:具体措施有 ①适当调整原定计划或合同的条款内容,保证总目标的实现 ②改进管理方式,促使被管理的当事人能与管理机关合作, 发挥其主动性,实现管理机关的组织职能作用。 ③改进和提高管理技术。 4、总结经验,检査效果 四、增强管理的控制能力三方面 Ⅰ、科学的确定控制范围:直接控制的范围越小,控制能力 越强;间接控制的控制能力则由扩大的控制范围来体现。 2、建立健全反馈控制系统 3、科学运用各种控制的方式,方法 控制的基本方式:排除干扰方式、补偿干扰方式和平衡偏差 调节方式等。 控制的方法:计划控制、审计控制、物价控制和市场控制等。 第三节市场管理的协调职能 协调职能的产生及其特点 协调职能:是指以超脱的、公正的第三者的身份,依法协调
制对象的范围。 2、收集市场信息：市场信息主要包括市场发展变化、商品 供求动态、引起变化的原因和条件、参与市场活动人员的构 成变化、商品交换的流向，以及市场的检查、监督效果等有 关资料。 3、采取控制措施：具体措施有 ①适当调整原定计划或合同的条款内容，保证总目标的实现 ②改进管理方式，促使被管理的当事人能与管理机关合作， 发挥其主动性，实现管理机关的组织职能作用。 ③改进和提高管理技术。 4、总结经验，检查效果 四、增强管理的控制能力 三方面 1、科学的确定控制范围：直接控制的范围越小，控制能力 越强；间接控制的控制能力则由扩大的控制范围来体现。 2、建立健全反馈控制系统 3、科学运用各种控制的方式，方法。 控制的基本方式：排除干扰方式、补偿干扰方式和平衡偏差 调节方式等。 控制的方法：计划控制、审计控制、物价控制和市场控制等。 第三节 市场管理的协调职能 一、协调职能的产生及其特点 协调职能：是指以超脱的、公正的第三者的身份，依法协调
商品经济活动参加者各种经济利益,保护正当权益,阻止非 法活动,维护社会经济秩序,使市场机制正常地运行。这 职能是控制职能的补充和延伸。该职能是为了适应经济搞活 后的多变性和灵活性而出现的,它体现国家的强制干预和灵 活机动两种功能的统一。 二、协调职能的作用 (一)协调职能发挥重要作用的原因 1、国有企业两权分离后,管理上会出现漏洞,所以要协调 改革必然要触及或调整原来的经济利益关系,会存在利 害关系的摩擦和冲突,所以要协调 3、各种改革会有先后,不可能配套或同步,所以要协调 4、改革是个渐进过程,在价格方面还有国家定价,指导价 和自由价格三种,通过协调来调整 5、由于商品的二重性(价值与使用价值)和体现在劳动中 的二重性(具体劳动和抽象劳动)的矛盾,所以要协调。 (二)协调职能的作用 市场管理的协调职能是运用必要的行政手段和有限的 法律手段,保护市场参与者的利益 1、通过对经济组织和个人进行登记注册的手段,确立法人 地位,从法律上明确经济组织和个人的权利和义务。保障其 经营权利 2、从宏观加强间接控制的指导,做好部门、行业和地区之
商品经济活动参加者各种经济利益，保护正当权益，阻止非 法活动，维护社会经济秩序，使市场机制正常地运行。这一 职能是控制职能的补充和延伸。该职能是为了适应经济搞活 后的多变性和灵活性而出现的，它体现国家的强制干预和灵 活机动两种功能的统一。 二、协调职能的作用 （一）协调职能发挥重要作用的原因 1、国有企业两权分离后，管理上会出现漏洞，所以要协调 2、改革必然要触及或调整原来的经济利益关系，会存在利 害关系的摩擦和冲突，所以要协调 3、各种改革会有先后，不可能配套或同步，所以要协调 4、改革是个渐进过程，在价格方面还有国家定价，指导价 和自由价格三种，通过协调来调整 5、由于商品的二重性（价值与使用价值）和体现在劳动中 的二重性（具体劳动和抽象劳动）的矛盾，所以要协调。 （二）协调职能的作用 市场管理的协调职能是运用必要的行政手段和有限的 法律手段，保护市场参与者的利益 1、通过对经济组织和个人进行登记注册的手段，确立法人 地位，从法律上明确经济组织和个人的权利和义务。保障其 经营权利。 2、从宏观加强间接控制的指导，做好部门、行业和地区之
间的平衡和协调,监督经济组织联合中的盲目性和一哄而起 的现象。 3、通过运用经济合同的管理与服务,对经济组织或成员之 间签订经济合同。 4、要把某些对经济组织在改革中由于经验不足,不理解工 商法规而出现的违法行为,同投机份子区别开来,区别对待。 5、通过对商标、广告和商品质量的检查,维护生产者,经 营者和消费者的合法权益。 6、通过对经济违法活动的查处,制止横向经济联合中出现 的不正之风。 三、正确处理三者之间的利益关系 市场管理的协调职能的落脚点,就是要求管理人员站在 公正的立场上,正确处理国家、集体和个人三者之间的物质 利益关系。 第四节市场管理的疏导职能 疏导职能的含义及其必要性 1、含义:疏导职能是市场管理的一个最大的特点,也是区 别于其他任何一种管理职能的重要标志之一。所谓疏导职 能,就是在一切商品交换活动领域中,市场管理机关有责任 对市场交换活动的企业、单位和个人,进行法律宣传,疏通 商品流通渠道,传递经济信息,调节经济组织间的购销关系, 实现为发展商品经济服务的目的
间的平衡和协调，监督经济组织联合中的盲目性和一哄而起 的现象。 3、通过运用经济合同的管理与服务，对经济组织或成员之 间签订经济合同。 4、要把某些对经济组织在改革中由于经验不足，不理解工 商法规而出现的违法行为，同投机份子区别开来，区别对待。 5、通过对商标、广告和商品质量的检查，维护生产者，经 营者和消费者的合法权益。 6、通过对经济违法活动的查处，制止横向经济联合中出现 的不正之风。 三、正确处理三者之间的利益关系 市场管理的协调职能的落脚点，就是要求管理人员站在 公正的立场上，正确处理国家、集体和个人三者之间的物质 利益关系。 第四节 市场管理的疏导职能 一、疏导职能的含义及其必要性 1、含义：疏导职能是市场管理的一个最大的特点，也是区 别于其他任何一种管理职能的重要标志之一。所谓疏导职 能，就是在一切商品交换活动领域中，市场管理机关有责任 对市场交换活动的企业、单位和个人，进行法律宣传，疏通 商品流通渠道，传递经济信息，调节经济组织间的购销关系， 实现为发展商品经济服务的目的
2、疏导职能产生的原因 第一,发展商品经济性质决定的; 第二,由于国家实行的开放搞活的经济政策; 第三,社会主义经济共同发展的方向。 3、实现疏导职能必须做好的以下几方面的工作: ①做好经济政策、法律和法规的宣传辅导工作 ②做好经济调节工作 ③传递好市场信息 ④做好疏通商品流通渠道工作。 疏导职能的特性和作用 1、这种职能是在实施监督、控制、协调职能的前提下实现, 是市场管理职能的重要内容,但不是主导地位。 2、这种职能是由国家颁布的市场管理法规派生的。 这种职能是由商品经济性质决定的。 4、当代市场信息已成为发展市场、繁荣经济的重要因素。 5、商品交换关系中存在着经济利益关系,直接反映着国家、 集体和个人三者之间的利害冲突
2、疏导职能产生的原因 第一，发展商品经济性质决定的； 第二，由于国家实行的开放搞活的经济政策； 第三，社会主义经济共同发展的方向。 3、实现疏导职能必须做好的以下几方面的工作： ①做好经济政策、法律和法规的宣传辅导工作。 ②做好经济调节工作。 ③传递好市场信息。 ④做好疏通商品流通渠道工作。 二、疏导职能的特性和作用 1、这种职能是在实施监督、控制、协调职能的前提下实现， 是市场管理职能的重要内容，但不是主导地位。 2、这种职能是由国家颁布的市场管理法规派生的。 3、这种职能是由商品经济性质决定的。 4、当代市场信息已成为发展市场、繁荣经济的重要因素。 5、商品交换关系中存在着经济利益关系，直接反映着国家、 集体和个人三者之间的利害冲突