第九讲拜占庭模式 查士丁尼皇帝:形象与历史 ①《秘史》的发现 《秘史》( Avekdota / anecdota," unpublished writings)的手稿: 1623年梵蒂冈图书馆的阿勒曼尼( Niccolo alamanni)发现,在里昂出版; 震撼性:对一位伟大的“罗马人皇帝”的激烈攻击 ②《秘史》对皇帝的激烈批判 从作为实际统治者的时候开始,他给罗马人的灾难就是空前绝后的;他是一切 高贵传统的最可怕的破坏者。瘟疫尚且是有可能逃脱的,但是他的祸害却没有 任何人能够幸免。当“罗马帝国”已经被毁灭之后,他又要去征服意大利和利 比亚(北非),为的只是毁灭那里的人民(675-77 他一掌握权力就把一切搅得天翻地覆,破坏了传统的法律和习惯(1.131)。他 把元老院当成了摆设,自己又贪婪地在司法审判中收取贿赂(14.169-175)。 他煽动“蓝党”祸害百姓,动摇了整个“罗马帝国”的根基,如同地震、洪水 或者敌军入侵造成的破坏一样严重。整个帝国一片破败景象,法律和秩序被完 全颠覆(779)。 他肆无忌惮地挥霍罗马人的财富,同时又不断地聚敛搜刮,巧取豪夺公民的财 产(893),是罗马人普遍贫穷的根源(8.101)。 他的外貌如同历史上最令人深恶痛绝的暴君图密善。他的性格狡诈而虚伪,集 愚蠢和邪恶于一体(897-101)。他的睡眠和饮食都很少,把全部精力都用来残 害罗马人,成功地把这个国家夷为平地(13.165-167)。 皇后狄奥多拉的出身就是一个淫荡的交际花,她的名字是荡妇的代名词 9.105-113)。 皇帝和皇后实际上是人形的恶魔,他们要毁灭整个人类世界,使整个世界战栗 (12149)。他是披着人皮的魔鬼,他杀的人比海中的沙子还多(18213),罗马人 和蛮族人的鲜血几乎把整个地球都染红了(18.221)。 ③由《秘史》产生的几个问题 1.主人公问题:《秘史》中的皇帝是谁? 拜占庭(→§2.1)历史上最“著名”、最“伟大”的皇帝查士丁尼 2.国号问题:为何称其为“罗马” 3.作者问题:“普罗柯比猜想
第九讲 拜占庭模式 一、查士丁尼皇帝：形象与历史 ①《秘史》的发现 《秘史》(Ἀνέκδοτα / Anecdota, “unpublished writings”)的手稿： 1623 年梵蒂冈图书馆的阿勒曼尼(Niccolò Alamanni)发现，在里昂出版； 震撼性：对一位伟大的“罗马人皇帝”的激烈攻击。 ②《秘史》对皇帝的激烈批判 从作为实际统治者的时候开始，他给罗马人的灾难就是空前绝后的；他是一切 高贵传统的最可怕的破坏者。瘟疫尚且是有可能逃脱的，但是他的祸害却没有 任何人能够幸免。当“罗马帝国”已经被毁灭之后，他又要去征服意大利和利 比亚（北非），为的只是毁灭那里的人民(6.75-77)。 他一掌握权力就把一切搅得天翻地覆，破坏了传统的法律和习惯(11.131)。他 把元老院当成了摆设，自己又贪婪地在司法审判中收取贿赂(14.169-175)。 他煽动“蓝党”祸害百姓，动摇了整个“罗马帝国”的根基，如同地震、洪水 或者敌军入侵造成的破坏一样严重。整个帝国一片破败景象，法律和秩序被完 全颠覆(7.79)。 他肆无忌惮地挥霍罗马人的财富，同时又不断地聚敛搜刮，巧取豪夺公民的财 产(8.93)，是罗马人普遍贫穷的根源(8.101)。 他的外貌如同历史上最令人深恶痛绝的暴君图密善。他的性格狡诈而虚伪，集 愚蠢和邪恶于一体(8.97-101)。他的睡眠和饮食都很少，把全部精力都用来残 害罗马人，成功地把这个国家夷为平地(13.165-167)。 皇后狄奥多拉的出身就是一个淫荡的交际花，她的名字是荡妇的代名词 (9.105-113)。 皇帝和皇后实际上是人形的恶魔，他们要毁灭整个人类世界，使整个世界战栗 (12.149)。他是披着人皮的魔鬼，他杀的人比海中的沙子还多(18.213)，罗马人 和蛮族人的鲜血几乎把整个地球都染红了(18.221)。 ③由《秘史》产生的几个问题 1.主人公问题：《秘史》中的皇帝是谁？ ——拜占庭(→§2.1)历史上最“著名”、最“伟大”的皇帝查士丁尼 2.国号问题：为何称其为“罗马”？ 3.作者问题：“普罗柯比猜想
夏洞奇:十五世纪以前的世界 Procopius Caesarensis(ca.500-565),曾在贝鲁特和君士坦丁堡接受教育,著 名将领贝利撒留 Belisarius,ca.505-565)的秘书和法律顾问,著有《战史》(De Bellis)、《秘史》(ca.550)、《论建筑》( De Aedificiis)等书,后来成为元老(vir illustris 托名普罗柯比”? 普罗柯比的“双重人格”问题:官场失意(因为贝利撒留失宠而受到牵连) 贵族立场;心理分析(焦虑型神经症?) ④查士丁尼大帝的正面形象 查士丁尼其人 Flavius Petrus Sabbatius justinianus(b. 483-r 527-d. 565) 生于伊利里亚( illyricum)北部的农民家庭,操拉丁语,信奉卡尔西顿正统基督 教。其舅父查士丁一世( Justin,r,518-527)出身行伍,以禁军将领的身份而成 为皇帝。查士丁目不识丁,遂收养查士丁尼为继子,并提拔他为恺撒,由他实 施实际的统治。 历史学家的赞誉:“这个人物[查士丁尼]本身的人格魅力表现在他胸怀远大的 政治抱负……其性格上的致命弱点在其涵盖一切的智慧面前显得微不足道。的 确是贝利撒留及其后的纳尔西斯指挥了征服战争并赢得胜利,是特利坡尼安负 责主持伟大的法典编纂工作,是卡帕多西亚的约翰承担了沉重的管理工作职 责,然后,只有查士丁尼在其统治期间才指导激励这些伟大工作并最终取得了 成就。”(奥斯特洛格尔斯基,《拜占庭帝国》,陈志强译,第51页) 查士丁尼的理念:“一个帝国、一部法律、一个教会 VISIGOTHS ASIA MINOR Damascus hs death. bethe M S The Byzantine Empire Under Justinian. Justinian's reconquests of North Africa, Italy, and the coast of Spain severely strained the 图9-1:查士丁尼时代的帝国
夏洞奇：十五世纪以前的世界 2 Procopius Caesarensis (ca. 500-565)，曾在贝鲁特和君士坦丁堡接受教育，著 名将领贝利撒留(Belisarius, ca. 505-565)的秘书和法律顾问，著有《战史》(De Bellis)、《秘史》(ca. 550)、《论建筑》(De Aedificiis)等书，后来成为元老(vir illustris)。 “托名普罗柯比”？ 普罗柯比的“双重人格”问题：官场失意（因为贝利撒留失宠而受到牵连）； 贵族立场；心理分析（焦虑型神经症？） ④查士丁尼大帝的正面形象 查士丁尼其人： Flavius Petrus Sabbatius Iustinianus (b. 483 - r. 527 - d. 565) 生于伊利里亚(Illyricum)北部的农民家庭，操拉丁语，信奉卡尔西顿正统基督 教。其舅父查士丁一世(Justin I, r. 518 - 527)出身行伍，以禁军将领的身份而成 为皇帝。查士丁目不识丁，遂收养查士丁尼为继子，并提拔他为恺撒，由他实 施实际的统治。 历史学家的赞誉：“这个人物[查士丁尼]本身的人格魅力表现在他胸怀远大的 政治抱负……其性格上的致命弱点在其涵盖一切的智慧面前显得微不足道。的 确是贝利撒留及其后的纳尔西斯指挥了征服战争并赢得胜利，是特利坡尼安负 责主持伟大的法典编纂工作，是卡帕多西亚的约翰承担了沉重的管理工作职 责，然后，只有查士丁尼在其统治期间才指导激励这些伟大工作并最终取得了 成就。”（奥斯特洛格尔斯基，《拜占庭帝国》，陈志强译，第 51 页） 查士丁尼的理念：“一个帝国、一部法律、一个教会” 图 9-1：查士丁尼时代的帝国
夏洞奇:十五世纪以前的世界 1.强化皇权 镇压532年蓝党、绿党的“尼卡”(nika)暴乱 树立皇帝和皇后的专制权威 打击共和制残留(如于542年取消执政官),打击和掠夺元老贵族 2编纂《民法大全》( Corpus juris civilis 《查士丁尼法典》( Codex justinianus):历代皇帝的法令 《学说类纂》( Digesta):法学家的论述 《法学总论》/《法学阶梯》( Institutiones):简明的法学教科书 《新律》( novellae):534年以后的新法令 3对外战争的胜利 波斯战争(527-532,540-562) 光复战争:汪达尔战争(533534) 哥特战争(535-540,541-554) 4.统一信仰 推行卡尔西顿正统教义,压制和调解“基督一性论 政教协调的政策,奠定拜占庭的政教关系模式 打击多神教,关闭雅典学园(529年) 5发展贸易 争夺红海出海口;引进养蚕技术。 ⑤如何理解查士丁尼两种形象的矛盾? 41-542年大瘟疫(黑死病)的转折; 普罗柯比的立场与个人经历; 对政治文明转型的不适应。 、“拜占庭”帝国:延续与更新 ①“拜占庭”帝国的概念 1.国号问题与拜占庭国家的成立 在中国古籍中的称谓:大秦、拂菻 历史上的自我认同:罗马帝国,罗马人 拜占庭与罗马帝国的区分: 语言、民族、中心地域、历史时期 1竞技党是由竞技场赛车代表队的派系演变而来的民众团体,以蓝、绿、白、红四色命 名。在拜占庭早期,竞技场集会形同古典时期的公民大会,因此竞技党可以对皇权产生较 大的政治影响
夏洞奇：十五世纪以前的世界 3 1.强化皇权 镇压 532 年蓝党、绿党1 的“尼卡”(nika)暴乱； 树立皇帝和皇后的专制权威； 打击共和制残留（如于 542 年取消执政官），打击和掠夺元老贵族。 2.编纂《民法大全》(Corpus juris civilis) 《查士丁尼法典》(Codex Justinianus)：历代皇帝的法令 《学说类纂》(Digesta)：法学家的论述 《法学总论》/《法学阶梯》(Institutiones)：简明的法学教科书 《新律》(Novellae)：534 年以后的新法令 3.对外战争的胜利 波斯战争(527-532, 540-562) 光复战争：汪达尔战争(533-534) 哥特战争(535-540, 541-554) 4.统一信仰 推行卡尔西顿正统教义，压制和调解“基督一性论”； 政教协调的政策，奠定拜占庭的政教关系模式； 打击多神教，关闭雅典学园(529 年)。 5.发展贸易 争夺红海出海口；引进养蚕技术。 ⑤如何理解查士丁尼两种形象的矛盾？ 541－542 年大瘟疫（黑死病）的转折； 普罗柯比的立场与个人经历； 对政治文明转型的不适应。 二、“拜占庭”帝国：延续与更新 ①“拜占庭”帝国的概念 1.国号问题与拜占庭国家的成立 在中国古籍中的称谓：大秦、拂菻 历史上的自我认同：罗马帝国，罗马人 拜占庭与罗马帝国的区分： 语言、民族、中心地域、历史时期 1 竞技党是由竞技场赛车代表队的派系演变而来的民众团体，以蓝、绿、白、红四色命 名。在拜占庭早期，竞技场集会形同古典时期的公民大会，因此竞技党可以对皇权产生较 大的政治影响
夏洞奇:十五世纪以前的世界 现代学术概念: 拜占庭( Byzantium),拜占庭帝国( Byzantine Empire “拜占庭”的概念始于16世纪的德国学者沃尔夫( Hieronymus Wolf, 1516-1580); 在1680年法国学者杜康( Du Cange,1610-1688)的《拜占庭史》之后,“拜 占庭”成为公认的术语。 2.从东罗马到拜占庭帝国:开端问题 284/285年:戴克里先登基并划分帝国 324年:君士坦丁统一帝国 330年:君士坦丁迁都拜占庭 395年:狄奥多西大帝划分帝国 476年:西罗马朝廷灭亡 527年:查士丁尼登基 7世纪说:希拉克略王朝 8世纪说:伊苏里亚王朝 3.拜占庭国家的长期延续 Ⅰ开端-610年:早期转型时期 君士坦丁(306-363)、瓦伦提尼安(364-379)、狄奥多西(379457) 利奥(457-518)、查士丁尼(518-602)等王朝 Ⅱl610-1056年:中期危机与中兴 希拉克略(610-711)、伊苏里亚(717:802) 阿莫利(820-867)、马其顿(867-1056)等王朝 Ⅲ1056-1453年:晚期/衰落时期 科穆宁(1081-1185)、帕列奥洛格(1261-1453)等王朝 ②拜占庭帝国得以长期存续的基本原因 1.政治史的解释 较稳定的皇位继承制度; 系列有能力的皇帝(如希拉克略王朝的希拉克略、君士坦斯二世、君士坦 丁四世,伊苏里亚王朝的利奥三世,马其顿王朝的瓦西里二世“保加利亚人 屠夫”) 较好处理“蛮族”压力。 2.经济一社会的解释 东部帝国的经济较为发达,人力物力资源更丰富 奴隶制相对较弱,隶农制( coloni)和小农制相对发达
夏洞奇：十五世纪以前的世界 4 现代学术概念： 拜占庭(Byzantium)，拜占庭帝国(Byzantine Empire) “拜占庭”的概念始于 16 世纪的德国学者沃尔夫(Hieronymus Wolf, 1516-1580)； 在 1680 年法国学者杜康(Du Cange, 1610-1688)的《拜占庭史》之后，“拜 占庭”成为公认的术语。 2.从东罗马到拜占庭帝国：开端问题 284/285 年：戴克里先登基并划分帝国 324 年：君士坦丁统一帝国 330 年：君士坦丁迁都拜占庭 395 年：狄奥多西大帝划分帝国 476 年：西罗马朝廷灭亡 527 年：查士丁尼登基 7 世纪说：希拉克略王朝 8 世纪说：伊苏里亚王朝 3.拜占庭国家的长期延续 Ⅰ 开端－610 年：早期/转型时期 君士坦丁(306-363)、瓦伦提尼安(364-379)、狄奥多西(379-457)、 利奥(457-518)、查士丁尼(518-602)等王朝 Ⅱ 610－1056 年：中期/危机与中兴 希拉克略(610-711)、伊苏里亚(717-802)、 阿莫利(820-867)、马其顿(867-1056)等王朝 Ⅲ 1056－1453 年：晚期/衰落时期 科穆宁(1081-1185)、帕列奥洛格(1261-1453)等王朝 ②拜占庭帝国得以长期存续的基本原因 1.政治史的解释 较稳定的皇位继承制度； 一系列有能力的皇帝（如希拉克略王朝的希拉克略、君士坦斯二世、君士坦 丁四世，伊苏里亚王朝的利奥三世，马其顿王朝的瓦西里二世“保加利亚人 屠夫”）； 较好处理“蛮族”压力。 2.经济－社会的解释 东部帝国的经济较为发达，人力物力资源更丰富； 奴隶制相对较弱，隶农制(coloni)和小农制相对发达
夏洞 3政治文明的解释:帝国一基督教一希腊化三合一的新国家 发展水平较高的国家机器和官僚制度,能够支持较强的军事能力 具有一个希腊化程度较高的核心区域; 基督教化程度较髙,在信仰和道德方面提供了凝聚力。 图92:10世纪的拜占庭军区 Black se Paphlagonia Bucellarian Koloneia Charsianon T DEVELOPMENT OF THE Mediterranean Sea cyprus BYZANTINE THEMES 950A. Abydos oNcaea Treodosopoil Mediterranean Musa lands Sea 6.. Subsequent gains (with c BYzantine 图9-3:马其顿王朝时代的拜占庭帝国
夏洞奇：十五世纪以前的世界 5 3.政治文明的解释：帝国―基督教―希腊化三合一的新国家 发展水平较高的国家机器和官僚制度，能够支持较强的军事能力； 具有一个希腊化程度较高的核心区域； 基督教化程度较高，在信仰和道德方面提供了凝聚力。 图 9-2：10 世纪的拜占庭军区 图 9-3：马其顿王朝时代的拜占庭帝国
夏洞奇:十五世纪以前的世界 ③拜占庭国家的基本结构与体制 皇帝( Basileus):一定程度上的专制性~“君权取之于民”的共和传统 元老院:地位逐渐弱化,最后仅为荣誉和地位的象征: 元老多为官僚和军事贵族 竞技党( demes):蓝党、绿党一一—具有一定公民大会的色彩 宦官:首领为宫廷总管( Proedros) 军区(hema,方镇?):军农合一,长官为将军( Strategos 教会:政教协调 ♀理论:“恺撒教皇主义”( Caesaropapism) 从君士坦丁开始,皇帝就已经有效地控制了教会,可以独自召集宗教会议, 签署规范教义与教会纪律的文件,任命高级神职人员,甚至亲自讲经布道(但 不能主持圣餐礼)。拜占庭教会和国家不可分割地紧密结合在一起,不像西 欧那样在精神和世俗领域之间存在紧张的关系(见曼戈编,《牛津拜占庭史》, 第20-23页)。 ♀历史:“破坏圣像运动”( Iconoclasm) 指8-9世纪拜占庭国家发起的毁坏基督教圣像、迫害修士修女的运动。第 次破坏圣像运动始于利奥三世(726/730年),终于伊琳娜太后召开的第二 次尼西亚大公会议(87年):第二次破坏圣像运动始于利奥五世(815年),终 于狄奥多拉太后(843年)。 这一运动渊源于犹太基督教传统对偶像崇拜的反对,直接反映了对上帝惩罚 (穆斯林进攻、火山爆发)的畏惧,可能也反映了新兴军事贵族与教会修道 院势力之间的权力与财富之争(徐家玲观点)。 图9-4:第四次十字军:拜占庭的衰落 EMPIRE OF NICAEA SELJUK SULTANATES OF ROM KINGDOM OF CYPRUS
夏洞奇：十五世纪以前的世界 6 ③拜占庭国家的基本结构与体制 皇帝(Basileus)：一定程度上的专制性～“君权取之于民”的共和传统 元老院：地位逐渐弱化，最后仅为荣誉和地位的象征； 元老多为官僚和军事贵族 竞技党(demes)：蓝党、绿党——具有一定公民大会的色彩 宦官：首领为宫廷总管(Proedros) 军区(thema, 方镇？)：军农合一，长官为将军(Stratēgos) 教会：政教协调 ♀理论：“恺撒教皇主义”(Caesaropapism) 从君士坦丁开始，皇帝就已经有效地控制了教会，可以独自召集宗教会议， 签署规范教义与教会纪律的文件，任命高级神职人员，甚至亲自讲经布道（但 不能主持圣餐礼）。拜占庭教会和国家不可分割地紧密结合在一起，不像西 欧那样在精神和世俗领域之间存在紧张的关系（见曼戈编，《牛津拜占庭史》， 第 20-23 页）。 ♀历史：“破坏圣像运动”(Iconoclasm) 指 8－9 世纪拜占庭国家发起的毁坏基督教圣像、迫害修士修女的运动。第 一次破坏圣像运动始于利奥三世(726/730 年)，终于伊琳娜太后召开的第二 次尼西亚大公会议(787 年)；第二次破坏圣像运动始于利奥五世(815 年)，终 于狄奥多拉太后(843 年)。 这一运动渊源于犹太基督教传统对偶像崇拜的反对，直接反映了对上帝惩罚 （穆斯林进攻、火山爆发）的畏惧，可能也反映了新兴军事贵族与教会修道 院势力之间的权力与财富之争（徐家玲观点）。 图 9-4：第四次十字军：拜占庭的衰落
夏洞奇:十五世纪以前的世界 ④拜占庭式“上帝之城”:另一种政治文明模式? 1.帝国与封建并存 罗马帝国的观念、皇权、帝国官僚机器 逐渐封建化的社会经济结构(依附农民取代奴隶制)、政治军事体制(封建 权力削弱大一统) 2深刻的基督教认同与较浓的古典传统并存 基督教的影响:信仰预设与政治伦理、教会与修院的影响力 古典传统余绪:较多的古典文化残留(希腊语文化) 帝国框架的残留(集中表现为强大的皇权以及官僚制统治、 恺撒教皇主义”) 3.长期的延续与渐进的演变 思考:拜占庭的政治文明有可能发展出类似中世纪西欧的“有限国家”吗? ⑤拜占庭长期延续的意义 1.大国的地位 世界历史上为数不多的延续千年的大国之 物质/精神治文明均达到了很高的水平。 2独特的类型 在古代晚期这个大过渡时代中,拜占庭形成了一种重要的类型 将较为深厚的古典传统(希腊文化、帝国传统)与基督教熔于一炉,孕育了 个不同于西欧的新社会 哺育了灿烂的东正教文明,与西欧基督教世界相平行。 3欧洲的桥头堡 长期抵御伊斯兰教的扩张,保障了西欧基督教社会的安全
夏洞奇：十五世纪以前的世界 7 ④拜占庭式“上帝之城”：另一种政治文明模式？ 1.帝国与封建并存 罗马帝国的观念、皇权、帝国官僚机器； 逐渐封建化的社会经济结构（依附农民取代奴隶制）、政治军事体制（封建 权力削弱大一统）。 2.深刻的基督教认同与较浓的古典传统并存 基督教的影响：信仰预设与政治伦理、教会与修院的影响力 古典传统余绪：较多的古典文化残留（希腊语文化）、 帝国框架的残留（集中表现为强大的皇权以及官僚制统治、 “恺撒教皇主义”） 3.长期的延续与渐进的演变 思考：拜占庭的政治文明有可能发展出类似中世纪西欧的“有限国家”吗？ ⑤拜占庭长期延续的意义 1.大国的地位 世界历史上为数不多的延续千年的大国之一； 物质/精神/政治文明均达到了很高的水平。 2.独特的类型 在古代晚期这个大过渡时代中，拜占庭形成了一种重要的类型； 将较为深厚的古典传统（希腊文化、帝国传统）与基督教熔于一炉，孕育了 一个不同于西欧的新社会； 哺育了灿烂的东正教文明，与西欧基督教世界相平行。 3.欧洲的桥头堡 长期抵御伊斯兰教的扩张，保障了西欧基督教社会的安全