2018年度报告 股票简称:中国化学股票代码:601117 中国化学工程股份有限公司 CHINA NATIONAL CHEMICAL ENGINEERING COLTD
2018年年度报告 公司代码:601117 公司简称:中国化学 中国化学工程股份有限公司 2018年年度报告
2018 年年度报告 公司代码：601117 公司简称：中国化学 中国化学工程股份有限公司 2018 年年度报告 1
2018年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记教、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 未出席董事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 张忠林 个人原因 独立董事 徐保良 因公出差 三、立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人戴和根、主管会计工作负责人王洁民及会计机构负责人(会计主管人员)苏中友 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以2018年12月31日总股数4,933,000,000股为基数,向全体股东每10股派1.18元(含税 )现金股息,共派发现金股利582,094,000元,拟分配的现金股息总额与当年归属于上市公司股东 的净利润之比为30.13%,上述利润分配预案尚需经股东大会审议通过 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成对投资者的实质性承诺,请 广大投资者注意投资风险,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划 、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 九、重大风险提示 报告期内,公司不存在重大风险事项 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险,敬请査阅本报告第四节“经营情况讨论 与分析”之“二、其他披露事项”中“可能面对的风险”部分相关内容。 十、其他 口适用√不适用 2
2018 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 张忠林 个人原因 无 独立董事 徐保良 因公出差 刘家强 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人戴和根、主管会计工作负责人王洁民及会计机构负责人（会计主管人员）苏中友 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以2018年12月31日总股数4,933,000,000股为基数，向全体股东每10股派1.18元（含税 ）现金股息，共派发现金股利582,094,000元，拟分配的现金股息总额与当年归属于上市公司股东 的净利润之比为30.13%，上述利润分配预案尚需经股东大会审议通过。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质性承诺，请 广大投资者注意投资风险，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划 、预测与承诺之间的差异。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论 与分析”之“二、其他披露事项”中“可能面对的风险”部分相关内容。 十、 其他 □适用 √不适用 2
2018年年度报告 目录 第一节释义… 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析. 第五节重要事项 第六节 普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况… 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况 67
2018 年年度报告 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................5 第三节 公司业务概要.....................................................................................................................9 第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................14 第五节 重要事项...........................................................................................................................35 第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................51 第七节 优先股相关情况...............................................................................................................55 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................56 第九节 公司治理...........................................................................................................................64 第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................67 3
2018年年度报告 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 公司”、“本公 中国化学工程股份有限公司 司”、“中国化学” 子公司” 指中国化学工程股份有限公司全资子公司和控股子公司 “证监会” 指中国证券监督管理委员会 上交所” 指上海证券交易所 “国资委” 指国务院国有资产监督管理委员会 指“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路” PPP” 指政府和社会资本合作: public- - private- partnership 指 Build- operate- transfer,建设-经营-移交 “BT” 指 Build- transfer,建设-移交 指| Engineer-procure-construct,设计-采购施工总承包 指 Engineer- procure,设计-采购 procure-construct 采购-施工总承包 “十三五” 指2016年至2020年 “公司章程” 指中国化学工程股份有限公司章程 “报告期” 指2018年1月1日至2018年12月31日
2018 年年度报告 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 “公司”、“本公 司”、“中国化学” 指 中国化学工程股份有限公司 “子公司” 指 中国化学工程股份有限公司全资子公司和控股子公司 “证监会” 指 中国证券监督管理委员会 “上交所” 指 上海证券交易所 “国资委” 指 国务院国有资产监督管理委员会 “一带一路” 指 “丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路” “PPP” 指 政府和社会资本合作：public-private-partnership “BOT” 指 Build-operate-transfer,建设-经营-移交 “BT” 指 Build-transfer,建设-移交 “EPC” 指 Engineer-procure-construct,设计-采购-施工总承包 “EP” 指 Engineer-procure, 设计-采购 “PC” 指 procure-construct, 采购-施工总承包 “十三五” 指 2016 年至 2020 年 “公司章程” 指 中国化学工程股份有限公司章程 “报告期” 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 4
2018年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 中国化学工程股份有限公司 公司的中文简称 中国化学 公司的外文名称 China National Chemical Engineering co,Ltd 公司的外文名称缩写 CNCEC 公司的法定代表人 戴和根 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李涛 洪玮 联系地址 北京市东城区东直门内大街2号北京市东城区东直门内大街2号 010-597656 010-59765657 传真 010-59765659 010-59765659 电子信箱 litao@cncec.com.cn hong@cncec.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 「北京市东城区东直门内大街2号 公司注册地址的邮政编码 100007 公司办公地址 北京市东城区东直门内大街2号 公司办公地址的邮政编码 100007 公司网址 www.cncec.comcn 电子信箱 Icncec@cncec.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息技露媒体名称 《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 登教年度报告的中国证监会指定网站的网址」wsem.cn 公司年度报告备置地点 京市东城区东直门内大街2号中国化学董事会办 公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国化学 601117 不适用 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所(境名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 内) 办公地址 上海市南京东路61号4楼 签字会计师姓名张军书、郭顺玺 5
2018 年年度报告 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 中国化学工程股份有限公司 公司的中文简称 中国化学 公司的外文名称 China National Chemical Engineering co.,Ltd 公司的外文名称缩写 CNCEC 公司的法定代表人 戴和根 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李 涛 洪 玮 联系地址 北京市东城区东直门内大街2号 北京市东城区东直门内大街2号 电话 010-59765697 010-59765657 传真 010-59765659 010-59765659 电子信箱 litao@cncec.com.cn hongw@cncec.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市东城区东直门内大街2号 公司注册地址的邮政编码 100007 公司办公地址 北京市东城区东直门内大街2号 公司办公地址的邮政编码 100007 公司网址 www.cncec.com.cn 电子信箱 cncec@cncec.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 北京市东城区东直门内大街2号中国化学董事会办 公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国化学 601117 不适用 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 张军书、郭顺玺 5
2018年年度报告 七、近三年主要会计数据和财务指标 (-)主要会计数据 单位:元币种:人民币 本期比上 主要会计数据 2018年 2017年 年同期增 016年 营业收入 81,445,477,064.2958,571,427,269.2839.0553,075,755,593.79 归属于上市公司1,931,73,854.021,557,241,925.1424.051,770,384,283.62 股东的净利润 归属于上市公司1,722,382,632.161,528,830,686.0412661,645,304,771 股东的扣除非经 常性损益的净利 经营活动产生的4,909,220,796.852,885,752,496.1470.122,832,986,967.77 现金流量净额 本期末比 2018年末 2017年末 上年同期 末增减(% 2016年末 归属于上市公司32,841,1726,206.9328,343,670,17 15.8727,470,983,99.96 股东的净资产 总资产 97,022,670,769.6187,481,328,742.7110.9183,88,173,15573 (二)主要财务指标 主要财务指标 2018年 2017年本期比上年同期增减 2016年 (%) 基本每股收益(元/股) 0.39 0.32 21.88 0.36 稀释每股收益(元/股) 0.39 21.88 0.36 扣除非经常性损益后的基本每 0.31 股收益(元/股) 加权平均净资产收益率(%) 6.31 5.56增加0.75个百分点 扣除非经常性损益后的加权平 5.63 5.46增加0.17个百分点 6.13 均净资产收益率(%) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 口适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 口适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 口适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明: 口适用√不适用 6
2018 年年度报告 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2018年 2017年 本期比上 年同期增 减(%) 2016年 营业收入 81,445,477,064.29 58,571,427,269.28 39.05 53,075,755,593.79 归属于上市公司 股东的净利润 1,931,773,854.02 1,557,241,925.14 24.05 1,770,384,283.62 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 1,722,382,632.16 1,528,830,686.04 12.66 1,645,304,777.11 经营活动产生的 现金流量净额 4,909,220,796.85 2,885,752,496.14 70.12 2,832,986,967.77 2018年末 2017年末 本期末比 上年同期 末增减（% ） 2016年末 归属于上市公司 股东的净资产 32,841,726,206.93 28,343,670,171.46 15.87 27,470,983,991.96 总资产 97,022,670,769.61 87,481,328,742.71 10.91 83,884,173,155.73 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2018年 2017年 本期比上年同期增减 (%) 2016年 基本每股收益（元／股） 0.39 0.32 21.88 0.36 稀释每股收益（元／股） 0.39 0.32 21.88 0.36 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.35 0.31 12.90 0.33 加权平均净资产收益率（%） 6.31 5.56 增加0.75个百分点 6.59 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 5.63 5.46 增加0.17个百分点 6.13 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 6
2018年年度报告 九、2018年分季度主要财务数据 单位:元币种:人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 (1-3月份) (4-6月份) (7-9月份) (10-12月份) 营业收入 14,918,582,978.4319,089,59,675.9519,613,844,798.0027,823,450,611.91 归属于上市公 司股东的净利40046.379.3968,3568524051,284,396 305,986,225.72 润 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 379,372,997.29 594,206,403.51 515.544,554.29 233,258,677.07 后的净利润 经营活动产生 的现金流量净-47,782.398.393,6,174,28949-,75,95610.8433075659 说明:公司季度主要财务数据未经审计 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 口适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 匚非经常性损益项目 2018年金额2017年金额2016年金额 非流动资产处置损益 2,689,743.9913,619,692.3882,745,606 计入当期损益的政府补助,但与公司正常122,020,886.0664,41,434.0873,703,623.67 经营业务密切相关,符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 债务重组损益 10,904,218.821,540,692.43-3,540,356.09 与公司正常经营业务无关的或有事项产28,500,0000-47,00000089,051,539.36 生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期83,101,048.70703,59.72|3,31,158.60 保值业务外,持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益,以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 493,657.585,011,011.78109,283,239.82 出 少数股东权益影响额 6,335,051.92-950,324.48-11,684,118.71 [所得税影响额 29,187,528.57-8,960,859.81-39,694,108.34 合计 209,391,221.8628,41,239.1025,079,506.51
2018 年年度报告 九、 2018 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 14,918,582,978.43 19,089,598,675.95 19,613,844,798.00 27,823,450,611.91 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 400,146,379.39 684,356,852.40 541,284,396.51 305,986,225.72 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后的净利润 379,372,997.29 594,206,403.51 515,544,554.29 233,258,677.07 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -471,782,398.39 3,767,174,289.49 -1,775,955,610.84 3,389,784,516.59 说明：公司季度主要财务数据未经审计。 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 非流动资产处置损益 22,689,743.99 13,619,692.38 82,745,606.92 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 122,020,886.06 64,447,434.08 73,703,623.67 债务重组损益 -10,904,218.82 1,540,692.43 -3,540,356.09 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 28,500,000.00 -47,000,000.00 -89,051,539.36 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 83,101,048.70 703,592.72 3,317,158.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -493,657.58 5,011,011.78 109,283,239.82 少数股东权益影响额 -6,335,051.92 -950,324.48 -11,684,118.71 所得税影响额 -29,187,528.57 -8,960,859.81 -39,694,108.34 合计 209,391,221.86 28,411,239.10 125,079,506.51 7
2018年年度报告 十一、采用公允价值计量的项目 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 以公允价值计量且其变5,249,852.1161,174,236.0255,924,383.91 585,185.59 动计入当期损益的金融 可供出售金融资产630277269092,17,503.26291,508,76.3624,713,543.02 合计 635,520,579.01982,953,739.28347,433,160.2725,298,728.61 十二、其他 口适用√不适用 8
2018 年年度报告 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 资产 5,249,852.11 61,174,236.02 55,924,383.91 585,185.59 可供出售金融资产 630,270,726.90 921,779,503.26 291,508,776.36 24,713,543.02 合计 635,520,579.01 982,953,739.28 347,433,160.27 25,298,728.61 十二、 其他 □适用 √不适用 8
2018年年度报告 第三节公司业务概要 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一)公司主要业务概述 中国化学是一家集研发、投资、勘察、设计、建造和运营一体化的知识密集型建筑工程企业, 是目前行业内资质最齐全、功能最完备、业务链最完整、知识技术相对密集的工程公司。公司所 属行业为建筑业,业务领域主要包括建筑工程(化学工程、基础设施)、环境治理、实业和现代 服务业业务,工程业绩遍布全国所有省份和全球50多个国家和地区。采用全球最先进的交付技术 和工具,为业主提供安全、专业、智能、先进的工程服务,建设世界一流的现代化工厂 (二)主要业务、经营模式 1.建筑工程业务 中国化学为业主提供项目咨询、规划、勘察、基础处理、设计、施工、安装直至开车、运营 维护以及投融资等工程建设全过程、全产业链综合服务。建筑工程业务是公司的核心业务,涵盖 化工、煤化工、石油化工、新材料、电力、环保、基础设施等领域。其中在煤化工领域,中国化 学掌握最核心和先进的技术,占据国内绝大部分的市场份额,在国际上处于领先地位。公司致力 于研发、投资、设计、建造和运营一体化工程服务,并拥有一支经验丰富并具有全球视野的国际 化专业人才队伍,具备雄厚的技术实力和丰富的工程项目管理经验,完成多项国家“863计划” 项目,在国内外荣获诸多奖项 经营模式:公司工程(施工)承包的经营模式主要包括工程总承包(EPC、EP、PC)、施工总 承包、施工承包和专业承包。工程总承包是指受业主委托,按照合同约定提供工程项目的勘察、 设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包服务。施工总承包是指 建筑工程发包方将全部施工任务发包给具有相应资质的施工总承包单位。施工承包是指从业主或 施工总承包商处分包部分单项工程或某专业工程进行施工。专业承包指发包人将工程中的专业工 程发包给具有相应资质的企业完成的活动。我公司较多采用的是工程总承包(EPC)和施工总承 包模式。勘察、设计、监理和咨询类工程服务经营模式相对前者较单一,每个环节受业主委托, 严格执行国家法律法规、国际和行业标准规范以及业主要求 2.实业及其他 中国化学确立了“聚焦实业主业,走专业化、多元化、国际化”发展道路,坚持“创新驱动、 实业兴企”,以技术研发为“核”,驱动工程、实业发展,聚焦于高性能纤维、特种合成橡胶 工程塑料等高精尖材料研发,拓展新材料行业高附加值产品领域 经营模式:中国化学大力推进的实业模式主要为自行融资并投资,同时也鼓励二级企业作为 实业投资主体,具体负责勘察、设计、建造和运营,采用自主研发的核心技术或通过联合研发、 并购重组以及购买等方式获得的高精尖科研技术进行产品生产并销售
2018 年年度报告 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一)公司主要业务概述 中国化学是一家集研发、投资、勘察、设计、建造和运营一体化的知识密集型建筑工程企业， 是目前行业内资质最齐全、功能最完备、业务链最完整、知识技术相对密集的工程公司。公司所 属行业为建筑业，业务领域主要包括建筑工程（化学工程、基础设施）、环境治理、实业和现代 服务业业务，工程业绩遍布全国所有省份和全球 50 多个国家和地区。采用全球最先进的交付技术 和工具，为业主提供安全、专业、智能、先进的工程服务，建设世界一流的现代化工厂。 (二)主要业务、经营模式 1.建筑工程业务 中国化学为业主提供项目咨询、规划、勘察、基础处理、设计、施工、安装直至开车、运营 维护以及投融资等工程建设全过程、全产业链综合服务。建筑工程业务是公司的核心业务，涵盖 化工、煤化工、石油化工、新材料、电力、环保、基础设施等领域。其中在煤化工领域，中国化 学掌握最核心和先进的技术，占据国内绝大部分的市场份额，在国际上处于领先地位。公司致力 于研发、投资、设计、建造和运营一体化工程服务，并拥有一支经验丰富并具有全球视野的国际 化专业人才队伍，具备雄厚的技术实力和丰富的工程项目管理经验，完成多项国家“863 计划” 项目，在国内外荣获诸多奖项。 经营模式：公司工程（施工）承包的经营模式主要包括工程总承包（EPC、EP、PC）、施工总 承包、施工承包和专业承包。工程总承包是指受业主委托，按照合同约定提供工程项目的勘察、 设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包服务。施工总承包是指 建筑工程发包方将全部施工任务发包给具有相应资质的施工总承包单位。施工承包是指从业主或 施工总承包商处分包部分单项工程或某专业工程进行施工。专业承包指发包人将工程中的专业工 程发包给具有相应资质的企业完成的活动。 我公司较多采用的是工程总承包（EPC）和施工总承 包模式。勘察、设计、监理和咨询类工程服务经营模式相对前者较单一，每个环节受业主委托， 严格执行国家法律法规、国际和行业标准规范以及业主要求。 2.实业及其他 中国化学确立了“聚焦实业主业，走专业化、多元化、国际化”发展道路，坚持“创新驱动、 实业兴企”，以技术研发为“核”，驱动工程、实业发展，聚焦于高性能纤维、特种合成橡胶、 工程塑料等高精尖材料研发，拓展新材料行业高附加值产品领域。 经营模式：中国化学大力推进的实业模式主要为自行融资并投资，同时也鼓励二级企业作为 实业投资主体，具体负责勘察、设计、建造和运营, 采用自主研发的核心技术或通过联合研发、 并购重组以及购买等方式获得的高精尖科研技术进行产品生产并销售。 9