FcD17010 FCD 水利工程初步设计阶段 经济评价大纲范本 水利水电勘测设计标准化信息网 1998年1月
1 FCD17010 FCD 水利工程 初步设计阶段 经济评价大纲范本 水利水电勘测设计标准化信息网 1998 年 1 月
水利工程初步设计阶段 经济评价大纲 主编单位 主编单位总工程师 编单位 主要编写人员: 软件开发单位 软件编写人员 勘测设计研究院 年月
2 水利工程 初步设计阶段 经济评价大纲 主 编 单 位: 主编单位总工程师: 参 编 单 位: 主 要 编 写 人 员: 软 件 开 发 单 位: 软 件 编 写 人 员: 勘测设计研究院 年 月
目次 1.引言 2.设计依据文件和规范 444 基本资料 4.设计原则 19 5.国民经济评价 19 6.财务评价 36 7.综合经济评价补充指标 45 应提供的设计成果
3 目 次 1. 引 言 ........................................ 4 2. 设计依据文件和规范 ............................. 4 3. 基本资料 ....................................... 4 4. 设计原则........................................ 19 5. 国民经济评价 .................................... 19 6. 财务评价........................................ 36 7. 综合经济评价补充指标............................. 45 8. 应提供的设计成果 ................................ 47
引言 提示:工程概况简述 (1)简述工程所在河流自然地理概况、开发任务以及前期工作情况 (2)简述工程任务、规模、受益部门及范围 (3)工程的建设计划。 2设计依据文件和规范 2.1有关本工程的文件 (1)河(或河段)开发规划报告(或工程可行性研究报告)及相应的审查、评估 文件; (2)工程初步设计任务书 2.2主要规程、规范 (1) 1993年发布的《建设项目经济评价方法与参数(第二版)》 (2)SL72-94水利建设项目经济评价规范 (3)DL5020-93水利水电工程可行性研究报告编制规程; (4)DL5021-93水利水电工程初步设计报告编制规程; 1994年颁发的《水电建设项目财务评价暂行规定(试行)》 1994年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税暂行条例》 3基本资料 3.1项目建设进度和逐年效益指标 项目建设进度和逐年效益指标,见表1。 表1项目建设进度和逐年效益指标表 目 「1~_年 第年第年第 年~年 控制坝顶高程,m 移民水位 洪效益发挥过程 (占多年平均防洪效益的 灌区累计投产面积,亩 向城市生活和工业的总供水量,万m3 年末装机台数,台 发电装机容量,MW 年发电量,MW·h
4 1 引言 2 设计依据文件和规范 2.1 有关本工程的文件 （1） 河(或 河段)开发规划报告(或 工程可行性研究报告)及相应的审查、评估 文件； （2） 工程初步设计任务书。 2.2 主要规程、规范 （1） 1993 年发布的《建设项目经济评价方法与参数(第二版)》； （2）SL 72－94 水利建设项目经济评价规范； （3）DL 5020－93 水利水电工程可行性研究报告编制规程； （4）DL 5021－93 水利水电工程初步设计报告编制规程； （5） 1994 年颁发的《水电建设项目财务评价暂行规定(试行)》； （6） 1994 年 1 月 1 日起施行的《中华人民共和国企业所得税暂行条例》。 3 基本资料 3.1 项目建设进度和逐年效益指标 项目建设进度和逐年效益指标，见表 1。 表 1 项目建设进度和逐年效益指标表 项 目 年 序 1～ 年 第 年 第 年 第 年 第 年 …… 年～年 控制坝顶高程，ｍ 移民水位， ｍ 正常蓄水位， ｍ 兴利库容， 万ｍ3 防洪效益发挥过程 (占多年平均防洪效益的 %) 灌区累计投产面积，亩 向城市生活和工业的总供水量，万ｍ3 发电 年末装机台数，台 装机容量，ＭＷ 年发电量，MＷ·ｈ 提示：工程概况简述 （1）简述工程所在河流自然地理概况、开发任务以及前期工作情况； （2）简述工程任务、规模、受益部门及范围； （3）工程的建设计划
3.2工程设计概算成果资料 工程设计概算成果资料,见表2~表13。 表2枢纽工程分年度投资表 单位:万元 分年度投资 工程项目 总投资 筑工程 电设备及安装工程 金属结构设备及安装工程 V水库淹没处理补偿费 部分合计 基本预备费 静态总投资 注:表内“价差预备费”为建设期的价差预备费(以下各表均相同),若概算编制期距开工年度尚有一、二年时间 还应计入编制期的价差预备费 表3枢纽共用工程及各功能部门专用工程投资表 单位:万元 投资名称 城市生活和工业供水专用工程/灌溉专用发电专用防洪专用共用工 工程 静态总投资 中:机电设备及安装 属结构及安 表4_城市生活和工业供水工程分年度投资表 单位:万元 项目 总投资 静态总投资 其中:机电设备及安装工程 金属结构设备及安装工程 占地、移民补偿费 价差预备费 表5灌渠工程分年度投资表(格式同表4) 表6配套输变电工程分年度投资表(格式同表4)。 表7下游河道防洪配套工程分年度投资表(格式同表4)
5 3.2 工程设计概算成果资料 工程设计概算成果资料，见表 2～表 13。 表 2 枢纽工程分年度投资表 单位：万元 工 程 项 目 总投资 分 年 度 投 资 1 2 3 4 5 … Ⅰ 建筑工程 Ⅱ 机电设备及安装工程 Ⅲ 金属结构设备及安装工程 Ⅳ 临时工程 Ⅴ 水库淹没处理补偿费 Ⅵ 其它费用 Ⅰ～Ⅵ部分合计 基本预备费 静态总投资 价差预备费 注：表内“价差预备费”为建设期的价差预备费(以下各表均相同)，若概算编制期距开工年度尚有一、二年时间， 还应计入编制期的价差预备费。 表 3 枢纽共用工程及各功能部门专用工程投资表 单位：万元 投 资 名 称 合计 工 程 项 目 城市生活和工业供水专用工程 灌溉专用 工程 发电专用 工程 防洪专用 工程 共用工 程 静态总投资 其中：机电设备及安装 金属结构及安装 表 4 城市生活和工业供水工程分年度投资表 单位：万元 项 目 总投资 分 年 度 投 资 1 2 3 4 5 … 静态总投资 其中：机电设备及安装工程 金属结构设备及安装工程 占地、移民补偿费 价差预备费 表 5 灌渠工程分年度投资表(格式同表 4)。 表 6 配套输变电工程分年度投资表（格式同表 4）。 表 7 下游河道防洪配套工程分年度投资表（格式同表 4）
表8建筑、安装工程概算单价汇总变 匚程名称 计算利润 税金 表9建筑工程、临时工程概算表 工程名称 单价,元 金额,万元 表10机电设备、金属结构设备及安装工程概算表 金额,万元 编号名称及规格 单位 数量 表11主体工程主要工程量汇总表 土方开挖 石方明挖 石方洞挖±石填筑混凝土量工日数量 编号工程项目 表12三材用量汇总衰 屉t t 櫞价元娜麗m3|概单价元 表13主要机电设备概算价格表 出厂价,元 厂家—一工地的运输参数 设备名称生产厂家单位 概算采用的运 杂费率% 运距单价 单价设备费 水轮机 发电机 3.3工程占地、淹没实物量及补偿费用资料 工程占地、淹没实物量及补偿费用资料,见表14~表16。 表14工程占用、淹没土地面积汇总表 园林地 占用及淹没面积,亩 表15工程占地及水库移民迁建补偿费用构成表 补偿费用,万
6 表 8 建筑、安装工程概算单价汇总表 编 号 工程名称 单 位 单 价 元 其中： 备 注 计算利润 税金 表 9 建筑工程、临时工程概算表 编 号 工 程 名 称 单 位 数 量 单价,元 金额,万元 备 注 表 10 机电设备、金属结构设备及安装工程概算表 编号 名 称 及 规 格 单位 数量 单价, 元 金额, 万元 设备 安装 设备 安装 表 11 主体工程主要工程量汇总表 编 号 工程项目 土方开挖 ｍ3 石方明挖 ｍ3 石方洞挖 ｍ3 土石填筑 ｍ3 混凝土量 ｍ3 工日数量 万工日 表 12 三材用量汇总表 水 泥 钢 材 木 材 标号 用量,ｔ 概算单价,元 型号 用量,ｔ 概算单价,元 规格 用量,ｍ3 概算单价,元 表 13 主要机电设备概算价格表 设备名称 生产厂家 单位 出厂价，元 概算采用的运 杂费率％ 厂家——工地的运输参数 铁 路 公 路 单价 设备费 运距 ｋｍ 单价 元 运距 ｋｍ 单价 元 水轮机 发电机 …… 3.3 工程占地、淹没实物量及补偿费用资料 工程占地、淹没实物量及补偿费用资料，见表 14～表 16。 表 14 工程占用、淹没土地面积汇总表 地 类 耕 地 园 林 地 用材林地 其它用地 合 计 占用及淹没面积,亩 表 15 工程占地及水库移民迁建补偿费用构成表 序 号 项 目 补偿费用,万元 比 重
表16移民迁建主要材料用量表 单位 数量 材用量 序号 水泥,t 木材,m3 3.4农业灌溉基础资料的调查分析 3.4.1有、无项目灌区的农作物种植比例 有、无项目灌区的农作物种植比例,见表17。 表17有、无项目灌区农作物种植比例表 小麦 种植百分比,% 3.4.2根据灌区降雨量系列资料的频率分析成果,选择各种设计保证率的代表年型 本项目灌区的灌溉设计保证率为P=%,其代表年型为年,保证率为90% 95%的代表年型为年 3.4.3灌区农作物平均亩产量预测 根据本工程项目灌区历年来的统计资料,以及附近已建的灌区历年来的统计资料 分析预测本灌区今后20~30年内各种农作物在有、无本项工程的条件下,多年平均亩产量、 设计年(P=%)、特别干旱年(P=%)的亩产量,见表18、表19、表20。 表 项目设计灌区历年农作物亩产统计资料表 (作为无灌溉的农作物亩产参数) 单位:kg/亩 作物品种 表19已建的灌区历年农作物亩产统计资料表(有灌溉的农作物亩产参数)(格式同 表18)。 表20本设计采用的各种农作物单位面积产量表 作物品种 小麦 多年平均 单位面积产量 有项目 年设计 年型(P=%) kg/亩 年特别干旱 年型(P=%)
7 表 16 移民迁建主要材料用量表 序号 项 目 单 位 数 量 三 材 用 量 水泥,ｔ 木材, ｍ3 钢材,ｔ 3.4 农业灌溉基础资料的调查分析 3.4.1 有、无项目灌区的农作物种植比例 有、无项目灌区的农作物种植比例，见表 17。 表 17 有、无项目灌区农作物种植比例表 作 物 品 种 小 麦 …… 合 计 种植百分比，％ 无 项 目 有 项 目 3.4.2 根据灌区降雨量系列资料的频率分析成果，选择各种设计保证率的代表年型 本项目灌区的灌溉设计保证率为Ｐ＝ ％，其代表年型为 年，保证率为 90 ％～ 95 ％的代表年型为 年。 3.4.3 灌区农作物平均亩产量预测 根据本工程项目灌区历年来的统计资料，以及附近已建的 灌区历年来的统计资料， 分析预测本灌区今后 20～30 年内各种农作物在有、无本项工程的条件下，多年平均亩产量、 设计年（Ｐ＝ ％）、特别干旱年（Ｐ＝ ％）的亩产量，见表 18、表 19、表 20。 表 18 该项目设计灌区历年农作物亩产统计资料表 （作为无灌溉的农作物亩产参数） 单位：kg/亩 年 份 作 物 品 种 小 麦 …… 合 计 均 值 表 19 已建的 灌区历年农作物亩产统计资料表(有灌溉的农作物亩产参数)（格式同 表 18）。 表 20 本设计采用的各种农作物单位面积产量表 作 物 品 种 小 麦 …… 单 位 面 积 产 量 ｋｇ／亩 多年平均 无项目 有项目 年设计 年型（P= %） 无项目 有项目 年特别干旱 年型（P= %） 无项目 有项目
3.4.4灌溉效益分摊系数 本灌区没有试验资料,现阶段也没有条件进行试验,只能根据附近灌区的试验或调查资 料分析确定。 (1)附近灌区(或地区)试验、调查资料,见表21。 表21灌溉效益分摊系数试验、调查资料 试验灌区(或地区) 农作物 灌溉效益分摊系数 (2)本灌区拟采用的灌溉效益分摊系数。 根据以上调査资料分析确定本灌区采用综合的多年平均灌溉效益分摊系数,设计年和 特别干旱年的灌溉效益分摊系数大于多年平均值,见表22 表22本灌区采用的灌派效益分摊系数表 年 种植比例% 灌溉效益分摊系数 综合的灌溉效益分摊系数 多年平均 早作物 设计年,P=% 特别干早年,P=% 3.4.5农产品的影子价格 (1)依据SL72-94及附录C规定的方法及参数,计算主要农产品的影子价格。油料、 水果、瓜菜及农副产品以计算基准年当地集市贸易价作为影子价格 (2)运输距离 粮食到岸(或离岸)港口取铁路直线港口港。自港口运至距灌区最近的车站, 而后再由公路转运到各分区粮食分发点。见表23。 表23运输距高表 增产粮食 铁路最短运距 公路最短运距 灌区分区 权重 加权运距 万 起迄站名 起迄站名/运理 (3)主要农产品影子价格计算,见表24 表24主要农产品影子价格计算表 作物品种 计算方法 按减少进口计算 影子价格=到岸价×影子汇率 计算公式 (1+贸易费率)+国内影子运费 到岸价,美元/t
8 3.4.4 灌溉效益分摊系数 本灌区没有试验资料，现阶段也没有条件进行试验，只能根据附近灌区的试验或调查资 料分析确定。 （1）附近灌区（或地区）试验、调查资料，见表 21。 表 21 灌溉效益分摊系数试验、调查资料 试验灌区(或地区) 农 作 物 灌溉效益分摊系数 备 注 （2）本灌区拟采用的灌溉效益分摊系数。 根据以上调查资料分析确定本灌区采用综合的多年平均灌溉效益分摊系数，设计年和 特别干旱年的灌溉效益分摊系数大于多年平均值，见表 22。 表 22 本灌区采用的灌溉效益分摊系数表 年 型 种植比例％ 灌溉效益分摊系数 综合的灌溉效益分摊系数 多年平均 水 稻 旱作物 合 计 设计年,Ｐ＝ ％ 特别干旱年,Ｐ＝ ％ 3.4.5 农产品的影子价格 （1）依据 SL 72－94 及附录Ｃ规定的方法及参数，计算主要农产品的影子价格。油料、 水果、瓜菜及农副产品以计算基准年当地集市贸易价作为影子价格。 （2）运输距离。 粮食到岸（或离岸）港口取 铁路直线港口 港。自港口运至距灌区最近的车站， 而后再由公路转运到各分区粮食分发点。见表 23。 表 23 运输距离表 灌区分区 增产粮食 铁路最短运距 公路最短运距 万 t 权重 ％ 起迄站名 运距 ｋｍ 加权运距 ｋｍ 起迄站名 运距 ｋｍ 加权运距 ｋｍ 合 计 100 （3）主要农产品影子价格计算，见表 24。 表 24 主要农产品影子价格计算表 项 目 作 物 品 种 小 麦 计算方法 按减少进口计算 计算公式 影子价格＝到岸价×影子汇率× （1＋贸易费率）＋国内影子运费 到岸价，美元／ｔ 离岸价，美元／ｔ
贸易费率,% 路 国内影子运费,元/ 影子价 万元/t 注:(1)根据加权平均运距和1991年公路货运实际价格和1992年调整发布的铁路货运价格计算逐项运费 (2)国内影子运费=铁路运费铁路货运影子价格换算系数十公路运费×公路货运影子价格换算系数+杂费X杂 (4)其它农产品影子价格。 除小麦、水稻、玉米、棉花、大豆、花生等品种以外的农作物影子价格,按当地当前的 市场 价格计算 (5)农副产品的影子价格 按副产品产值占主产品产值的比例计算。 根据灌区内典型调查采用副产品产值为主产品产值的% 3.5洪灾损失基础资料的调查分析 3.5.1洪灾减淹实物指标 (1)各控制站安全泄洪能力,见表25。 表25各控制站安全泄洪能力表 安全泄洪能力m3/s (2)无该项目时,根据坝址处设计洪水流量,并考虑支流汇入,用洪水演算方法推算 各控制站的洪水流量,见表26。 3)有该项目时,根据调节后的水库泄洪流量,并考虑支流汇入,用洪水演进方法推 算各控制站的洪水流量,见表26 表26洪水演进计算成果表 设计洪水流量,m3/s 工程情况 (4)当控制站设计洪水流量超过安全泄洪能力时,应分洪。根据分洪水量在_1/1000
9 影子汇率 国家外汇牌价×1.08＝ 贸易费率，％ 6％ 国 内 影 子 运 费 铁路 运费,元/t 换算系数 1.84 公路 运费,元/t 换算系数 1.26 杂费 杂费，元/t 换算系数 1.00 国内影子运费,元/t 影子价格 万元／ｔ 元／ｋｇ 注：（1）根据加权平均运距和 1991 年公路货运实际价格和 1992 年调整发布的铁路货运价格计算逐项运费； （2）国内影子运费＝铁路运费×铁路货运影子价格换算系数＋公路运费×公路货运影子价格换算系数＋杂费×杂 费影子价格换算系数 （4）其它农产品影子价格。 除小麦、水稻、玉米、棉花、大豆、花生等品种以外的农作物影子价格，按当地当前的 市场 价格计算。 （5）农副产品的影子价格。 按副产品产值占主产品产值的比例计算。 根据灌区内典型调查采用副产品产值为主产品产值的％。 3.5 洪灾损失基础资料的调查分析 3.5.1 洪灾减淹实物指标 （1）各控制站安全泄洪能力，见表 25。 表 25 各控制站安全泄洪能力表 控制站名 坝址 …… 安全泄洪能力ｍ3／s （2）无该项目时，根据坝址处设计洪水流量，并考虑支流汇入，用洪水演算方法推算 各控制站的洪水流量，见表 26。 （3）有该项目时，根据调节后的水库泄洪流量，并考虑支流汇入，用洪水演进方法推 算各控制站的洪水流量，见表 26。 表 26 洪水演进计算成果表 设计洪水标准 （P＝ ％） 工 程 情 况 设计洪水流量，ｍ3／ｓ 坝址 站 无该项目 有该项目 （4）当控制站设计洪水流量超过安全泄洪能力时，应分洪。根据分洪水量在 1／10000
地形图上确定淹没范围,量算耕地面积、估算农村、城镇受灾人口。见表27。 表27洪灾淹没实物指标表 坝址洪水流量 项目 淹耕地 受奄人旦万人 淹耕地受奄万人 该项目 3.5.2洪灾财产损失率的调查分析资料 (1)典型调查资料: 在洪灾范围内,选定区和区年洪水实际受灾调查统计资料,分析洪灾损失 率。见表28~表32。 表28农作物洪灾损失率调查分析表 0.0~0.5 0.5~1.0 产值,万元 损失率 损失率 表29林、牧、渔业损失率调查分析表 0.0~0.5 0.5~1.0 类别 产值,万元 产值,万元 损失率% 林 经济林 零星树木 大牲畜 表30农村财产损失率调查分析表 0.0~0.5 0.5~1.0 率9 原值损失 工矿企业
10 地形图上确定淹没范围，量算耕地面积、估算农村、城镇受灾人口。见表 27。 表 27 洪灾淹没实物指标表 设 计 洪 水 项 目 区 合 计 Ｐ％ 坝址洪水流量 ｍ3／ｓ 淹耕地 亩 受淹人口,万人 淹耕地 亩 受淹人口, 万人 农村 城镇 农村 城镇 无该项目 有该项目 差值 3.5.2 洪灾财产损失率的调查分析资料 （1）典型调查资料： 在洪灾范围内，选定区 和区 年 洪水实际受灾调查统计资料，分析洪灾损失 率。见表 28～表 32。 表 28 农作物洪灾损失率调查分析表 作 物 水 深，m 0.0～0.5 0.5～1.0 产值，万元 损失率 ％ 产值，万元 损失率 计 划 损 失 计 划 损 失 ％ 水 稻 玉 米 表 29 林、牧、渔业损失率调查分析表 类 别 水 深，m 0.0～0.5 0.5～1.0 产值，万元 损失率％ 产值，万元 损失 计 划 损 失 计 划 损 失 率％ 林 业 用材林 经济林 零星树木 牧 业 大牲畜 猪、羊 家 禽 渔 业 表 30 农村财产损失率调查分析表 类 别 水 深，m 0.0～0.5 0.5～1.0 产值，万元 损失率％ 产值，万元 损失 原 值 损 失 原 值 损 失 率％ 工矿企业 固定资产 流动资金