中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告

中南出版传媒集团股份有限公司 601098 2011年年度报告

中南出版传媒集团股份有限公司 601098 2011 年年度报告

中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告 目录 重要提示 二、公司基本情况 三、会计数据和业务数据摘要 四、股本变动及股东情况 五、董事、监事和高级管理人员 3591 六、公司治理结构 七、股东大会情况简介 八、董事会报告 九、监事会报告 993 十、重要事项 十、财务会计报告 十二、备查文件目录 147

中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 一、 重要提示.................................................................................................................................2 二、 公司基本情况.........................................................................................................................2 三、 会计数据和业务数据摘要.....................................................................................................3 四、 股本变动及股东情况.............................................................................................................5 五、 董事、监事和高级管理人员.................................................................................................9 六、 公司治理结构.......................................................................................................................15 七、 股东大会情况简介...............................................................................................................19 八、 董事会报告...........................................................................................................................19 九、 监事会报告...........................................................................................................................38 十、 重要事项...............................................................................................................................40 十一、 财务会计报告...................................................................................................................52 十二、 备查文件目录.................................................................................................................147

中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告 重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 (二)公司全体董事出席董事会会议。 (三)中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 公司负责人姓名 龚曙光 管会计工作负责人姓名 王丽波 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 王丽波 公司负责人龚曙光、主管会计工作负责人王丽波及会计机构负责人(会计主管人员)王丽波 声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 「中南出版传媒集团股价有限公司 公司的法定中文名称缩写 中南传媒 公司的法定英文名称 China South Publishing Media Group Co, Ltd 公司的法定英文名称缩写 CNS 公司法定代表人 龚曙光 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 高军 肖鑫 联系地址 湖南省长沙市营盘东路38号湖南省长沙市营盘东路38号 0731-84302628 073-:5891098 传真 0731-84405056 0731-84405056 电子信箱 gaojun4477(@yahoo.cn xiaoxincns@foxmail.com (三)基本情况简介 注册地址 湖南省长沙市营盘东路38号 注册地址的邮政编码 41 10005 办公地址 湖南省长沙市营盘东路38号

中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 龚曙光 主管会计工作负责人姓名 王丽波 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王丽波 公司负责人龚曙光、主管会计工作负责人王丽波及会计机构负责人（会计主管人员）王丽波 声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 中南出版传媒集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 中南传媒 公司的法定英文名称 China South Publishing & Media Group Co., Ltd 公司的法定英文名称缩写 CNS 公司法定代表人 龚曙光 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 高军 肖鑫 联系地址 湖南省长沙市营盘东路 38 号 湖南省长沙市营盘东路 38 号 电话 0731-84302628 0731-85891098 传真 0731-84405056 0731-84405056 电子信箱 gaojun4477@yahoo.cn xiaoxincns@foxmail.com (三) 基本情况简介 注册地址 湖南省长沙市营盘东路 38 号 注册地址的邮政编码 410005 办公地址 湖南省长沙市营盘东路 38 号

中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告 办公地址的邮政编码 410005 公司国际互联网网址 http://www.zncmjt.com 电子信箱 zncmtazncmjt.com (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.comcn 公司年度报告备置地点 公司证券与法律部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中南传媒 601098 无 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 208年12月25日 公司首次注册登记地点 湖南省长沙市营盘东路38号 司变更注册登记日期2010年11月19日 公司变更注册登记地点湖南省长沙市营盘东路38号 首次变更 企业法人营业执照注册号400001016 税务登记号码 430105682826562 织机构代码 8282656-2 公司聘请的会计师事务所名称 「中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙) 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座 8-9层 2010年11月19日公司完成工商变更登记手续, 并取得了湖南省工商行政管理局换发的《企业法 人营业执照》。变更的公司工商登记信息如下:公 公司其他基本情况 司注册资本和实收资本由原来的人民币139,800 万元变更为人民币179,600万元;公司类型由原 来的“非上市股份有限公司”变更为“上市股份 有限公司”。 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位:元币种:人民币 项目 营业利润 759836.15777 利润总额 806.191633.69 归属于上市公司股东的净利润 802242301.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 770,570,265.15 经营活动产生的现金流量净额 1.11l.63741743

中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年年度报告 3 办公地址的邮政编码 410005 公司国际互联网网址 http：//www.zncmjt.com 电子信箱 zncmjt@zncmjt.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http：//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券与法律部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 中南传媒 601098 无 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2008 年 12 月 25 日 公司首次注册登记地点 湖南省长沙市营盘东路 38 号 公司变更注册登记日期 2010 年 11 月 19 日 公司变更注册登记地点 湖南省长沙市营盘东路 38 号 企业法人营业执照注册号 430000000049588 税务登记号码 430105682826562 首次变更 组织机构代码 68282656-2 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8-9 层 公司其他基本情况 2010 年 11 月 19 日公司完成工商变更登记手续， 并取得了湖南省工商行政管理局换发的《企业法 人营业执照》。变更的公司工商登记信息如下：公 司注册资本和实收资本由原来的人民币 139,800 万元变更为人民币 179,600 万元；公司类型由原 来的“非上市股份有限公司”变更为“上市股份 有限公司”。 三、 会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 759,836,157.77 利润总额 806,191,633.69 归属于上市公司股东的净利润 802,242,301.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 770,570,265.15 经营活动产生的现金流量净额 1,111,637,417.43

中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告 (二)非经常性损益项目和金额 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2011年金额 2010年金额2009年金额 非流动资产处置损益 -2.093.09767 91745435-3.07567978 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营 业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定 204392609221,136134511344557140 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 2.490.95891 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 -954,000009750.13-1,518,70145 对外委托贷款取得的损益826666 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6.248.522.63 8,181,94348 769645.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1164615576,950,958565,549,367.55 少数股东权益影响额 -1,393,84561 764.543.42 60.879.75 所得税影响额 60,1286 合计 31,672,0361518,125,701.6915,169,4578 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元币种:人民币 主要会计数据 本年比上年增 2011年 2010年 减(%) 2009年 营业总收入 5,856569,991404,762,583035.88 22974,052,318,242.07 营业利润 759,836,15777546,55579502 3902460,938812.22 利润总额80619163369601,248,026 3409487,741,93061 归属于上市公司股东的净 利润 802,242,301.30593,724,20878 35.12479,593,30888 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利770,570,265.5575,598,507.09 3387464423,851.02 经营活动产生的现金流量 净额 1,11137,41743804,793,42832 3813935,768,61806 本年末比上 2011年末 2010年末 末增减(%) 2009年末 资产总额 1089220,835679729731786.54 11965,606,793,29441 负债总额 2,956,184978.652,645,390276.1 1752,907446,55909 归属于上市公司股东的所 9962674375,72375 有者权益 7731,124,730.367.030,72218424 总股本 士170000 0.001,398,000000

中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年年度报告 4 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 -2,093,097.67 -917,454.35 -3,075,679.78 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 20,439,260.92 21,136,134.51 13,445,577.40 委托他人投资或管理资产的损益 2,490,958.91 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 -954,000.00 -97,450.13 -1,518,701.45 对外委托贷款取得的损益 8,266,666.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,248,522.63 -8,181,943.48 769,645.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 11,164,615.57 6,950,958.56 5,549,367.55 少数股东权益影响额 -1,393,845.61 -764,543.42 -60,879.75 所得税影响额 60,128.62 合计 31,672,036.15 18,125,701.69 15,169,457.86 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增 减（%） 2009 年 营业总收入 5,856,569,991.40 4,762,583,035.88 22.97 4,052,318,242.07 营业利润 759,836,157.77 546,555,795.02 39.02 460,938,812.22 利润总额 806,191,633.69 601,248,502.26 34.09 487,741,930.61 归属于上市公司股东的净 利润 802,242,301.30 593,724,208.78 35.12 479,593,308.88 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利 润 770,570,265.15 575,598,507.09 33.87 464,423,851.02 经营活动产生的现金流量 净额 1,111,637,417.43 804,793,428.32 38.13 935,768,618.06 2011 年末 2010 年末 本年末比上年 末增减（%） 2009 年末 资产总额 10,893,220,835.67 9,729,731,786.54 11.96 5,606,793,294.41 负债总额 2,956,184,978.65 2,645,390,276.11 11.75 2,907,446,559.09 归属于上市公司股东的所 有者权益 7,731,124,730.36 7,030,722,184.24 9.96 2,674,375,723.75 总股本 1,796,000,000.00 1,796,000,000.00 0.00 1,398,000,000.00

中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告 主要财务指标 2011年2010年本年比上年增减(%)2009年 基本每股收益(元/股) 045041 9760.37 稀释每股收益(元/股) 0.41 用最新股本计算的每股收益(元股) 不适用不适用 不适用不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)03039 10260.36 加权平均净资产收益率(%) 10.891746减少657个百分点21 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 104616.93减少647个百分点21.41 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)062045378067 2011年2010年本年末比上年末增减200年 (%) 末 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 4.30 3.91 9.97 资产负债率(%) 271412719减少00个百分点5186 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 发 比例行送 比例 数量 (%)|新|股 其他 小计 数量 股 公积金转股 、有限售条件股份1,477,600008227 796000-796000001,398000000784 1、国家持股 1,103,789,3066146 1,103789,3066146 2、国有法人持股 149,210,694831 149,2106948.31 3、其他内资持股 224600,000125 -79600000-79600.000 45000,000807 其中:境内非国有法 人持股 224,600,00012.5 79,600,000-79,600,000145000008.07 境内自然人持股 4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 、无限售条件流通股 318400001773 79600007960000398000002.16 1、人民币普通股 318,40000017.73 79,600,00079600000398,00000022.16 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数1,76000(4 1,7960000100

中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年年度报告 5 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%） 2009 年 基本每股收益（元／股） 0.45 0.41 9.76 0.37 稀释每股收益（元／股） 0.45 0.41 9.76 0.37 用最新股本计算的每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.43 0.39 10.26 0.36 加权平均净资产收益率（%） 10.89 17.46 减少 6.57 个百分点 22.11 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 10.46 16.93 减少 6.47 个百分点 21.41 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.62 0.45 37.78 0.67 2011 年 末 2010 年 末 本年末比上年末增减 （%） 2009 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 4.30 3.91 9.97 1.91 资产负债率（%） 27.14 27.19 减少 0.05 个百分点 51.86 四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1,477,600,000 82.27 -79,600,000 -79,600,000 1,398,000,000 77.84 1、国家持股 1,103,789,306 61.46 1,103,789,306 61.46 2、国有法人持股 149,210,694 8.31 149,210,694 8.31 3、其他内资持股 224,600,000 12.5 -79,600,000 -79,600,000 145,000,000 8.07 其中： 境内非国有法 人持股 224,600,000 12.5 -79,600,000 -79,600,000 145,000,000 8.07 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股 份 318,400,000 17.73 79,600,000 79,600,000 398,000,000 22.16 1、人民币普通股 318,400,000 17.73 79,600,000 79,600,000 398,000,000 22.16 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,796,000,000 100 1,796,000,000 100

中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告 股份变动的批准情况 经中国证券监督管理委员会证监许可(2010)1274号文核准,公司于2010年10月20 日首次向社会公众发行人民币普通股39800万股,其中网下配售7,960万股,网上定价发行 31,840万股。经上海证券交易所上证发字(2010)28号文批准,公司此次发行中网上资金 申购发行的31,840万股股票于2010年10月28日起上市交易。网下配售的7,960万股三个 月限售期满后自2011年1月28日上市交易。此次发行后,公司总股本变更为179600万股。 2、限售股份变动情况 单位:股 股东名称年初限售本年解除限本年增加年末限售 限售原因解除限售日期 股数 售股数限售股数股数 网下配售 A股股份/70.6000096000 0/下配售股 2011年1月28日 锁定 (二)证券发行与上市情况 前三年历次证券发行情况 币种:人民币 股票及其 衍生证券发行日期发行价格 发行数量上市日期获准上市交 交易终止日期 的种类 易数量 人民币普2010年10 通股A股月20日 1066398sM/2010年10 月283980000 经中国证券监督管理委员会证监许可(2010)1274号文核准,公司于2010年10月20 日首次向社会公众发行人民币普通股39,800万股,其中网下配售7960万股,网上定价发行 31,840万股。经上海证券交易所上证发字(2010)28号文批准,公司此次发行中网上资金 申购发行的31840万股股票于2010年10月28日起上市交易。网下配售的7,960万股股票 锁定期为3个月,于2011年1月28日上市交易。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股 (三)股东和实际控制人情况 股东数量和持股情况

中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年年度报告 6 股份变动的批准情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1274 号文核准，公司于 2010 年 10 月 20 日首次向社会公众发行人民币普通股 39,800 万股，其中网下配售 7,960 万股，网上定价发行 31,840 万股。经上海证券交易所上证发字〔2010〕28 号文批准，公司此次发行中网上资金 申购发行的 31,840 万股股票于 2010 年 10 月 28 日起上市交易。网下配售的 7,960 万股三个 月限售期满后自 2011 年 1 月 28 日上市交易。此次发行后，公司总股本变更为 179,600 万股。 2、 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 网 下 配 售 A 股股份 79,600,000 79,600,000 0 0 网 下 配 售 股 份锁定 2011 年 1 月 28 日 (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 单位：股 币种：人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 人民币普 通股 A 股 2010 年 10 月 20 日 10.66 398,000,000 2010 年 10 月 28 日 398,000,000 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1274 号文核准，公司于 2010 年 10 月 20 日首次向社会公众发行人民币普通股 39,800 万股,其中网下配售 7,960 万股，网上定价发行 31,840 万股。经上海证券交易所上证发字〔2010〕28 号文批准，公司此次发行中网上资金 申购发行的 31,840 万股股票于 2010 年 10 月 28 日起上市交易。网下配售的 7,960 万股股票 锁定期为 3 个月，于 2011 年 1 月 28 日上市交易。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况

中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告 单位:股 2011年末股东总数84023户本年度报告公布目前一个月末股东总数 76,477户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质/持股比 报告期内持有有限售条质押或冻结的股份 持股总数 例(%) 增减 件股份数量 数量 湖南出版投资控股 集团有限公司 国家 61461,103789,306 1,103,789,306无 湖南红马创业投资境内非国 有限公司 有法人 3626500 65000000质押10.00000 湖南盛力投资有限国有法人 责任公司 32358094174 58094174未知 湖南华鸿财信创业境内非国27850.000 50,00000知 投资有限公司 全国社会保障基金 国有法人 2.22 39.800.000 398000知 理事会转持三户 深圳市达晨创业投境内非国 16730,00000 300000知 资有限公司 有法人 湖南湘投高科技创 国有法人 1.6229,047,087 29,047,087未知 业投资有限公司 湖南华菱钢铁集团 有限责任公司 国有法人 22,269,433 22269,433未知 中国建设银行股份 有限公司一长盛同境内非国 0.6l 庆可分离交易股票有法人 10,985,10410,985,10 0未知 型证券投资基金 中国工商银行一融 通动力先锋股票型 境内非国 未知 证券投资基金 有法人 0346,150,7964458415 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 股份种类及数量 中国建设银行股份有限公司一长盛同庆 10,985,104人民币普通股 可分离交易股票型证券投资基金 0,985,104 中国工商银行一融通动力先锋股票型证 6,150,796人民币普通股 6,150,796 券投资基金 同德证券投资基金 4,701,199人民币普通股 4.701.199 招商证券股份有限公司 4028647人民币普通股 4.028.647 中国银行一嘉实沪深300指数证券投资基 2,948,241人民币普通股 2.948241 中国光大银行股份有限公司一泰信先行 策略开放式证券投资 2,943,00人民币普通股 2,943000 中国银行股份有限公司一华泰柏瑞积极 成长混合型证券投资基金 2899749人民币普通股 2,899,749

中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年年度报告 7 单位：股 2011 年末股东总数 84,023 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 76,477 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份 数量 湖南出版投资控股 集团有限公司 国家 61.46 1,103,789,306 1,103,789,306 无 湖南红马创业投资 有限公司 境内非国 有法人 3.62 65,000,000 65,000,000 质押 10,000,000 湖南盛力投资有限 责任公司 国有法人 3.23 58,094,174 58,094,174 未知 湖南华鸿财信创业 投资有限公司 境内非国 有法人 2.78 50,000,000 50,000,000 未知 全国社会保障基金 理事会转持三户 国有法人 2.22 39,800,000 39,800,000 未知 深圳市达晨创业投 资有限公司 境内非国 有法人 1.67 30,000,000 30,000,000 未知 湖南湘投高科技创 业投资有限公司 国有法人 1.62 29,047,087 29,047,087 未知 湖南华菱钢铁集团 有限责任公司 国有法人 1.24 22,269,433 22,269,433 未知 中国建设银行股份 有限公司－长盛同 庆可分离交易股票 型证券投资基金 境内非国 有法人 0.61 10,985,104 10,985,104 0 未知 中国工商银行－融 通动力先锋股票型 证券投资基金 境内非国 有法人 0.34 6,150,796 4,458,415 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 量 股份种类及数量 中国建设银行股份有限公司－长盛同庆 可分离交易股票型证券投资基金 10,985,104 人民币普通股 10,985,104 中国工商银行－融通动力先锋股票型证 券投资基金 6,150,796 人民币普通股 6,150,796 同德证券投资基金 4,701,199 人民币普通股 4,701,199 招商证券股份有限公司 4,028,647 人民币普通股 4,028,647 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基 金 2,948,241 人民币普通股 2,948,241 中国光大银行股份有限公司－泰信先行 策略开放式证券投资 2,943,000 人民币普通股 2,943,000 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞积极 成长混合型证券投资基金 2,899,749 人民币普通股 2,899,749

中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告 中国工商银行股份有限公司一华夏沪深 300指数证券投资基金 218899民币普通股 2.188.995 丰和价值证券投资基金 1,99909民币普通股 [海通一中行= FORTIs BANK SAN 1852309人民币普通股 1,852,309 上述股东中,湖南盛力投资有限责任公司为湖南出版投资控股集 团有限公司的全资子公司;中国建设银行股份有限公司一长盛同 庆可分离交易股票型证券投资基金与同德证券投资基金的管理 上述股东关联关系或一致行动的说明人均为长盛基金管理有限公司:中国银行一嘉实沪深300指数证 券投资基金与丰和价值证券投资基金的管理人均为嘉实基金管 理有限公司。公司未知其他股东间是否存在关联关系,未知其他 股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 持有的有限有限售条件股份可上市交易情况 序号有限售条件股东售条件股份 名称 数量 可上市交易时间|新增可上市交 限售条件 易股份数量 湖南出版投资控 自首次公开发行股票上 股集团有限公司 1103,389,062013年10月28日103389306市之日起,三十六个月内 不上市交易或转让 湖南红马创业投 自首次公开发行股票上 资有限公司 6500003年10月28日6500市之日起,三十六个月内 不上市交易或转让 自首次公开发行股票上 3湖南盛力投资有 限责任公司 580941742013年10月28日58094,174市之日起,三十六个月内 不上市交易或转让 湖南华鸿财信创 自首次公开发行股票上 业投资有限公司 5000013年10月28日5000004市之日起,三十六个月内 不上市交易或转让 全国社会保障基 自首次公开发行股票上 5|金理事会转持三39.800002013年10月28日39000市之日起,三十六个月内 不上市交易或转让 深圳市达晨创业 自首次公开发行股票上 投资有限公司 3000003年10月28日30000之日起 六个月内 不上市交易或转让 湖南湘投高科技 自首次公开发行股票上 7|创业投资有限公29.047,0872013年10月28日29.047087市之日起,三十六个月内 不上市交易或转让 自首次公开发行股票上 湖南华菱钢铁集 团有限责任公司226432013年10月28日22643市之日起, 六个月内 不上市交易或转让 上述股东关联关系或-骐行动的说明|上述股东中,湖南盛力投资有限责任公司为湖南出版投资控股集 团有限公司的全资子公司

中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年年度报告 8 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300 指数证券投资基金 2,188,995 人民币普通股 2,188,995 丰和价值证券投资基金 1,999,990 人民币普通股 1,999,990 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV 1,852,309 人民币普通股 1,852,309 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，湖南盛力投资有限责任公司为湖南出版投资控股集 团有限公司的全资子公司；中国建设银行股份有限公司－长盛同 庆可分离交易股票型证券投资基金与同德证券投资基金的管理 人均为长盛基金管理有限公司；中国银行－嘉实沪深 300 指数证 券投资基金与丰和价值证券投资基金的管理人均为嘉实基金管 理有限公司。公司未知其他股东间是否存在关联关系，未知其他 股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 1 湖南出版投资控 股集团有限公司 1,103,789,306 2013 年 10 月 28 日 1,103,789,306 自首次公开发行股票上 市之日起，三十六个月内 不上市交易或转让 2 湖南红马创业投 资有限公司 65,000,000 2013 年 10 月 28 日 65,000,000 自首次公开发行股票上 市之日起，三十六个月内 不上市交易或转让 3 湖南盛力投资有 限责任公司 58,094,174 2013 年 10 月 28 日 58,094,174 自首次公开发行股票上 市之日起，三十六个月内 不上市交易或转让 4 湖南华鸿财信创 业投资有限公司 50,000,000 2013 年 10 月 28 日 50,000,000 自首次公开发行股票上 市之日起，三十六个月内 不上市交易或转让 5 全国社会保障基 金理事会转持三 户 39,800,000 2013 年 10 月 28 日 39,800,000 自首次公开发行股票上 市之日起，三十六个月内 不上市交易或转让 6 深圳市达晨创业 投资有限公司 30,000,000 2013 年 10 月 28 日 30,000,000 自首次公开发行股票上 市之日起，三十六个月内 不上市交易或转让 7 湖南湘投高科技 创业投资有限公 司 29,047,087 2013 年 10 月 28 日 29,047,087 自首次公开发行股票上 市之日起，三十六个月内 不上市交易或转让 8 湖南华菱钢铁集 团有限责任公司 22,269,433 2013 年 10 月 28 日 22,269,433 自首次公开发行股票上 市之日起，三十六个月内 不上市交易或转让 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，湖南盛力投资有限责任公司为湖南出版投资控股集 团有限公司的全资子公司

中南出版传媒集团股份有限公司2011年年度报告 2、控股股东及实际控制人情况 (1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 湖南出版投资控股集团有限公司直接持有公司总股本的6146%股份,通过其全资子公 司湖南盛力投资有限责任公司持有公司总股本的323%,共持有公司总股本的6469%,是 公司的控股股东和实际控制人。 (2)控股股东情况 O法人 单位:万元币种:人民币 名称 湖南出版投资控股集团有限公司 单位负责人或法定代表人 龚曙光 成立日期 2001年7月11日 注册资本 226.000.00 主要经营业务或管理活动 国家授权经营范围内的国有资产经营管理并开展 相关的投资业务。 (3)实际控制人情况 法人 单位:万元币种:人民币 名称 湖南出版投资控股集团有限公司 单位负责人或法定代表人 龚曙光 成立日期 2001年7月11日 注册资本 226.000.00 国家授权经营范围内的国有资产经营管理并开展 主要经营业务或管理活动 相关的投资业务。 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 湖南省人民政府 100% 湖出版投没资控集团有限公司 64.69% 中南出版传媒集团股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

中南出版传媒集团股份有限公司 2011 年年度报告 9 2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 湖南出版投资控股集团有限公司直接持有公司总股本的 61.46%股份，通过其全资子公 司湖南盛力投资有限责任公司持有公司总股本的 3.23%，共持有公司总股本的 64.69%，是 公司的控股股东和实际控制人。 (2) 控股股东情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 湖南出版投资控股集团有限公司 单位负责人或法定代表人 龚曙光 成立日期 2001 年 7 月 11 日 注册资本 226,000.00 主要经营业务或管理活动 国家授权经营范围内的国有资产经营管理并开展 相关的投资业务。 (3) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 湖南出版投资控股集团有限公司 单位负责人或法定代表人 龚曙光 成立日期 2001 年 7 月 11 日 注册资本 226,000.00 主要经营业务或管理活动 国家授权经营范围内的国有资产经营管理并开展 相关的投资业务。 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、 董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况