2016年年度报告 公司代码:601898 公司简称:中煤能源 中国中煤能源股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席了董事会会议。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2016年度财务报表出具了标准无保 留意见的审计报告。 四、公司负责人李延江、首席财务官柴乔林及财务部经理柴乔林声明:保证年度报告中财务报告 的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至2016年12月31日止年度,公司经审计2016年合并财务报表归属于母公司股东的净利润在 国际财务报告准则下为1,715,105,000元,在中国企业会计准则下为2,026,530,000元。为更好地 回馈股东,提高企业价值和股东价值,根据公司现金分红政策,公司董事会建议2016年按照国际 财务报告准则合并财务报表归属于母公司股东的净利润1,715,105,000元的30%计514,531,500元 向股东分派现金股利,以公司全部已发行股本13,258,663,400股为基准,每股分派0.039元(含税 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投 资风险 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
2016 年年度报告 1 公司代码：601898 公司简称：中煤能源 中国中煤能源股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席了董事会会议。 三、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2016 年度财务报表出具了标准无保 留意见的审计报告。 四、 公司负责人李延江、首席财务官柴乔林及财务部经理柴乔林声明：保证年度报告中财务报告 的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至2016年12月31日止年度，公司经审计2016年合并财务报表归属于母公司股东的净利润在 国际财务报告准则下为1,715,105,000元，在中国企业会计准则下为2,026,530,000元。为更好地 回馈股东，提高企业价值和股东价值，根据公司现金分红政策，公司董事会建议2016年按照国际 财务报告准则合并财务报表归属于母公司股东的净利润1,715,105,000元的30%计514,531,500元 向股东分派现金股利，以公司全部已发行股本13,258,663,400股为基准，每股分派0.039元（含税 ）。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投 资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否
2016年年度报告 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、重大风险提示 √适用口不适用 受宏观经济增速放缓、市场供需关系变化等因素影响,公司煤炭、煤化工等主要产品价格存 在波动风险,对公司经营业绩影响较大。由于煤炭采选、煤化工生产安全管理要求高于一般行业, 公司面临较大的安全生产风险。投资项目审批时间的不确定性以及市场变化等因素,增加了项目 投资风险。此外,国家行业政策变化、环保标准调整、人民币汇率波动等因素,对公司生产经营 都有可能产生一定影响。本公司高度重视风险管理,不断完善风险管控体系,努力提高风险管控 水平。有关公司生产经营中可能存在的风险详见《经营情况讨论与分析》有关章节。 十、其他 口适用√不适用
2016 年年度报告 2 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 受宏观经济增速放缓、市场供需关系变化等因素影响，公司煤炭、煤化工等主要产品价格存 在波动风险，对公司经营业绩影响较大。由于煤炭采选、煤化工生产安全管理要求高于一般行业， 公司面临较大的安全生产风险。投资项目审批时间的不确定性以及市场变化等因素，增加了项目 投资风险。此外，国家行业政策变化、环保标准调整、人民币汇率波动等因素，对公司生产经营 都有可能产生一定影响。本公司高度重视风险管理，不断完善风险管控体系，努力提高风险管控 水平。有关公司生产经营中可能存在的风险详见《经营情况讨论与分析》有关章节。 十、 其他 □适用 √不适用
2016年年度报告 目录 释义 第二节 公司简介和主要财务指标 第三节 董事长致辞 第四节 公司业务概要 第五节经营情况讨论与分析 o38 第六节监事会报告 第七节重要事项. 第八节普通股股份变动及股东情况 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第十节公司治理 第十一节公司债券相关情况… 第十二节财务报告 第十三节财务报表补充资料 第十四节公司组织结构图 第十五节备查文件目录 3
2016 年年度报告 3 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................6 第三节 董事长致辞.......................................................................................................................10 第四节 公司业务概要...................................................................................................................13 第五节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................18 第六节 监事会报告.......................................................................................................................43 第七节 重要事项...........................................................................................................................45 第八节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................62 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................67 第十节 公司治理...........................................................................................................................78 第十一节 公司债券相关情况...........................................................................................................81 第十二节 财务报告...........................................................................................................................82 第十三节 财务报表补充资料.........................................................................................................220 第十四节 公司组织结构图.............................................................................................................222 第十五节 备查文件目录.................................................................................................................223
2016年年度报告 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 本集团、本公司、公司、中煤能源指|中国中煤能源股份有限公司,除文内另有所指,亦包括 其所有子公司 本公司董事会、董事会 「指中国中煤能源股份有限公司董事会 董事 指本公司董事,包括所有执行、非执行以及独立非执行董 中煤集团 指中国中煤能源集团有限公司,本公司控股股东 平朔公司 「指中煤平朔集团有限公司 海能源公司 「指上海大屯能源股份有限公 中煤华晋公司 「指山西中煤华晋能源有限责任公司 装备公司 「指中国煤矿机械装备有限责任公司 陕西公司 「指中煤陕西榆林能源化工有限公司 [鄂能化公司 「指中煤鄂尔多斯能源化工有限公司 财务公司 指中煤财务有限责任公司 龙化集团 指「中煤黑龙江煤炭化工(集团)有限公司 中天合创公司 指中天合创能源有限责任公司 平朔矿区 指位于山西省的煤矿区,主要由安太堡露天矿及井工矿、 安家岭露天矿及井工矿、井东矿、东露天矿组成 榆林烯烃(项目) 榆林甲醇醋酸系列深加工及综合利用项目 图克化肥(项目) 指鄂尔多斯图克工业园区大化肥项目 蒙大甲醇(项目) 指_蒙大新能源煤制甲醇项目 蒙大工程塑料(项目) 指蒙大新能源工程塑料项目 平朔劣质煤综合利用(项目)。「指平朔劣质煤综合利用示范项目 山西焦煤集团 指山西焦煤集团有限责任公司 进出口公司 指|中国煤炭进出口公司 华昱公司 指|中煤集团山西华昱能源有限公司,原中煤集团山西金海 洋能源有限公司 中煤九鑫公司 「指灵石县中煤九鑫焦化有限责任公司 灵石化工公司 指灵石中煤化工有限责任公司 张家口煤机公司 指中煤张家口煤矿机械有限责任公司 富德生命人寿公司 指富德生命人寿保险股份有限公司 财政部 指中华人民共和国财政部 国务院国资委 指国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会 香港联合交易所有限公司 上交所 指|上海证券交易所 《公司章程》 指指本公司于20069年8月18日创立大会通过的、经国家 有关部门批准并经不时修订补充的公司章程 A股 指经中国证监会批准,向中国境内投资者发行,在上海证 券交易所上市,以人民币交易的普通股股票 H股 指「本公司股本中每股面值1.00元的境外上市外资股,以 港币认购并在香港联交所上市交易 普华永道 指普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙 指罗兵咸永道会计师事务所
2016 年年度报告 4 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本集团、本公司、公司、中煤能源 指 中国中煤能源股份有限公司，除文内另有所指，亦包括 其所有子公司 本公司董事会、董事会 指 中国中煤能源股份有限公司董事会 董事 指 本公司董事，包括所有执行、非执行以及独立非执行董 事 中煤集团 指 中国中煤能源集团有限公司，本公司控股股东 平朔公司 指 中煤平朔集团有限公司 上海能源公司 指 上海大屯能源股份有限公司 中煤华晋公司 指 山西中煤华晋能源有限责任公司 装备公司 指 中国煤矿机械装备有限责任公司 陕西公司 指 中煤陕西榆林能源化工有限公司 鄂能化公司 指 中煤鄂尔多斯能源化工有限公司 财务公司 指 中煤财务有限责任公司 龙化集团 指 中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司 中天合创公司 指 中天合创能源有限责任公司 平朔矿区 指 位于山西省的煤矿区，主要由安太堡露天矿及井工矿、 安家岭露天矿及井工矿、井东矿、东露天矿组成 榆林烯烃（项目） 指 榆林甲醇醋酸系列深加工及综合利用项目 图克化肥（项目） 指 鄂尔多斯图克工业园区大化肥项目 蒙大甲醇（项目） 指 蒙大新能源煤制甲醇项目 蒙大工程塑料（项目） 指 蒙大新能源工程塑料项目 平朔劣质煤综合利用（项目） 指 平朔劣质煤综合利用示范项目 山西焦煤集团 指 山西焦煤集团有限责任公司 进出口公司 指 中国煤炭进出口公司 华昱公司 指 中煤集团山西华昱能源有限公司，原中煤集团山西金海 洋能源有限公司 中煤九鑫公司 指 灵石县中煤九鑫焦化有限责任公司 灵石化工公司 指 灵石中煤化工有限责任公司 张家口煤机公司 指 中煤张家口煤矿机械有限责任公司 富德生命人寿公司 指 富德生命人寿保险股份有限公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 联交所 指 香港联合交易所有限公司 上交所 指 上海证券交易所 《公司章程》 指 指本公司于 2006 年 8 月 18 日创立大会通过的、经国家 有关部门批准并经不时修订补充的公司章程 A 股 指 经中国证监会批准，向中国境内投资者发行，在上海证 券交易所上市，以人民币交易的普通股股票 H 股 指 本公司股本中每股面值 1.00 元的境外上市外资股，以 港币认购并在香港联交所上市交易 普华永道 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 罗兵咸永道 指 罗兵咸永道会计师事务所
2016年年度报告 股份 指本公司普通股,包括A股及H股 股东 指本公司股东,包括A股持有人及H股持有人 联交所上市规则 指香港联合交易所有限公司证券上市规则 上交所上市规则 指上海证券交易所股票上市规则 联交所网站 指|ww. hkexnews.hk 上交所网站 指w啊.s 公司网站 「指w. chinacoalenergy.cm 指人民币元
2016 年年度报告 5 股份 指 本公司普通股，包括 A 股及 H 股 股东 指 本公司股东，包括 A 股持有人及 H 股持有人 联交所上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 联交所网站 指 www.hkexnews.hk 上交所网站 指 www.sse.com.cn 公司网站 指 www.chinacoalenergy.com 元 指 人民币元
2016年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 中国中煤能源股份有限公司 公司的中文简称 中煤能源股份 公司的外文名称 Chinacoal energy CompanyLimited 公司的外文名称缩写 ina Coal Energy 公司的法定代表人 李延江 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周东洲 姜群 联系地址 中国北京市朝阳区黄寺大街1号中中国北京市朝阳区黄寺大街1号中 国中煤能源股份有限公司证券事务国中煤能源股份有限公司证券事务 部 电话 (8610)-82236028 (8610)-82236028 传真 (8610)-82256479 (8610)-82256479 电子信箱 IrdCchiNacoAl.com IrDocHiNacoal.com 三、基本情况简介 公司注册地址 中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号 公司办公地址的邮政编码 公司网址 Ihttp://www.chinacoalenergy.com 电子信箱 IrdOchInacOal.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 国证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址w.m 公司年度报告备置地点 中国北京市朝阳区黄寺大街1号中国中煤能源股份有限公 司证券事务部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中煤能源 601898 香港联合交易所有限公司中煤能源 01898 六、其他相关资料 名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)1 公司聘请的会计师事务所(境内)/办公地址 中华人民共和国上海市黄浦区湖滨路202号企业 天地2号楼普华永道中心11楼 签字会计师姓名李燕玉、梁欣
2016 年年度报告 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 中国中煤能源股份有限公司 公司的中文简称 中煤能源股份 公司的外文名称 ChinaCoalEnergyCompanyLimited 公司的外文名称缩写 ChinaCoalEnergy 公司的法定代表人 李延江 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周东洲 姜群 联系地址 中国北京市朝阳区黄寺大街1号中 国中煤能源股份有限公司证券事务 部 中国北京市朝阳区黄寺大街1号中 国中煤能源股份有限公司证券事务 部 电话 (8610)-82236028 (8610)-82236028 传真 (8610)-82256479 (8610)-82256479 电子信箱 IRD@chinacoal.com IRD@chinacoal.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号 公司注册地址的邮政编码 100120 公司办公地址 中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号 公司办公地址的邮政编码 100120 公司网址 http://www.chinacoalenergy.com 电子信箱 IRD@chinacoal.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 中国北京市朝阳区黄寺大街1号中国中煤能源股份有限公 司证券事务部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中煤能源 601898 - H股 香港联合交易所有限公司 中煤能源 01898 - 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 中华人民共和国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业 天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 签字会计师姓名 李燕玉、梁欣
2016年年度报告 名称 罗兵咸永道会计师事务所 公司聘请的会计师事务所(境外)[办公地址 香港中环太子大厦22层 签字会计师姓名梁建邦 名称 中国国际金融股份有限公 办公地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 报告期内履行持续督导职责的保「签字的保荐代表人|姚旭东、石芳 荐机构 姓名 持续督导的期 至本公司首次公开发行A股股票的募集资金使用 完毕为止 名称 中国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 报告期内履行持续督导职责的保 2-6层 荐机构 签字的保荐代表人王飞、张悦 姓名 持续督导的期间至本公司首次公开发行A股股票的募集资金使用 完毕为止 名称 报告期内履行持续督导职责的财办公地址 务顾问 签字的财务顾问主 办人姓名 持续督导的期间 公司聘请的法律顾问情况 公司聘请的境内法律顾问名称北京市嘉源律师事务所 联系地址 中国北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦408室 公司聘请的香港法律顾问名称欧华律师事务所 联系地址 香港中环皇后大道15号置地广场公爵大厦17层 境内外股份过户登记处 股股份过户登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 联系地址 中国上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼 H股股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司 联系地址 香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712至1716室 七、近三年主要会计数据和财务指标 (-)主要会计数据 单位:千元币种:人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年同期 增减(%) 2014年 营业收入 60,631,613 59,270,865 2.3|70,66,.840 归属于上市公司股东的净利润 2,026,530 -2,520,089 归属于上市公司股东的扣除非经常性 1,079,696-2,829,314 138.2 225,488 损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 12,067,759 7,284,642 65.75,083,525 2016年末 2015年末 本期末比上年同 期末增减(%) 2014年末 归属于上市公司股东的净资产 85,919,580 83,484,300 2.986,717,506 总资产 241,848,785256,979,526 5.9242,706,302
2016 年年度报告 7 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 罗兵咸永道会计师事务所 办公地址 香港中环太子大厦 22 层 签字会计师姓名 梁建邦 报告期内履行持续督导职责的保 荐机构 名称 中国国际金融股份有限公司 办公地址 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 签字的保荐代表人 姓名 姚旭东、石芳 持续督导的期间 至本公司首次公开发行 A 股股票的募集资金使用 完毕为止 报告期内履行持续督导职责的保 荐机构 名称 中国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 签字的保荐代表人 姓名 王飞、张悦 持续督导的期间 至本公司首次公开发行 A 股股票的募集资金使用 完毕为止 报告期内履行持续督导职责的财 务顾问 名称 - 办公地址 - 签字的财务顾问主 办人姓名 - 持续督导的期间 - 公司聘请的法律顾问情况 公司聘请的境内法律顾问名称 北京市嘉源律师事务所 联系地址 中国北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 408 室 公司聘请的香港法律顾问名称 欧华律师事务所 联系地址 香港中环皇后大道 15 号置地广场公爵大厦 17 层 境内外股份过户登记处 A 股股份过户登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 联系地址 中国上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼 H 股股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司 联系地址 香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 1712 至 1716 室 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：千元币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年同期 增减(%) 2014年 营业收入 60,631,613 59,270,865 2.3 70,663,840 归属于上市公司股东的净利润 2,026,530 -2,520,089 -180.4 766,681 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 1,079,696 -2,829,314 -138.2 225,488 经营活动产生的现金流量净额 12,067,759 7,284,642 65.7 5,083,525 2016年末 2015年末 本期末比上年同 期末增减（%） 2014年末 归属于上市公司股东的净资产 85,919,580 83,484,300 2.9 86,717,506 总资产 241,848,785 256,979,526 -5.9 242,706,302
2016年年度报告 (二)主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年本期比上年同期增减(%)2014年 基本每股收益(元/股) 0.15 178. 0.06 稀释每股收益(元/股) -178.9 0.06 扣除非经常性损益后的基本每股 收益(元/股) 0.08 -0.21 138.1 加权平均净资产收益率(%) 2.40 -2.97 增加5.37个百分点 0.88 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率(% 1.28 3.33 增加4.61个百分点 0.26 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 口适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差 异情况 √适用口不适用 单位:千元币种:人民币 净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 [按中国会计准则 2,026,530 2,520.089 85,919,580 83,484,300 按国际会计准则调整的项目及金额 (a)专项储备及相 关递延税调整 315,135 750,412 319,819 419,338 (b)股权分置流通 权调整 -155,25 -155,259 (c)政府补助调整 3,710 3,7 37,100 -40,810 按国际会计准则 1,715,105 3,266,791 86,047,040 83,707,569 (二同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差 异情况 口适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明: √适用口不适用 (a)专项储备及相关递延税调整:专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治 理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下,公司计提专项储备时,计入生产成本及股东权益 中的专项储备,对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备;对属于资本性的支出于完工时转入固 定资产,同时按照固定资产的成本冲减专项储备,并全额确认累计折旧,相关固定资产在以后期间不再计 提折旧。在国际财务报告准则下,计提专项储备作为未分配利润拨备处理,相关支出在发生时予以确认, 并相应将专项储备转回未分配利润 (b)在中国企业会计准则下,非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对价在资产 负债表上记录在长期股权投资中;在国际财务报告准则下,作为让予少数股东的利益直接减少股东权益
2016 年年度报告 8 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增减(%) 2014年 基本每股收益（元／股） 0.15 -0.19 -178.9 0.06 稀释每股收益（元／股） 0.15 -0.19 -178.9 0.06 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 0.08 -0.21 -138.1 0.02 加权平均净资产收益率（%） 2.40 -2.97 增加5.37个百分点 0.88 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 1.28 -3.33 增加4.61个百分点 0.26 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差 异情况 √适用 □不适用 单位：千元币种：人民币 净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 2,026,530 -2,520,089 85,919,580 83,484,300 按国际会计准则调整的项目及金额： （a）专项储备及相 关递延税调整 -315,135 -750,412 319,819 419,338 （b）股权分置流通 权调整 - - -155,259 -155,259 （c）政府补助调整 3,710 3,710 -37,100 -40,810 按国际会计准则 1,715,105 -3,266,791 86,047,040 83,707,569 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差 异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： √适用 □不适用 (a)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治 理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，公司计提专项储备时，计入生产成本及股东权益 中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时转入固 定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，相关固定资产在以后期间不再计 提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分配利润拨备处理，相关支出在发生时予以确认， 并相应将专项储备转回未分配利润。 (b)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对价在资产 负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直接减少股东权益
2016年年度报告 (c)在中国企业会计准则下,属于政府资本性投入的财政拨款,计入“资本公积”科目核算。在国际财 务报告准则下,上述财政拨款视为政府补助处理。 九、2016年分季度主要财务数据 单位:千元币种:人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 (1-3月份)(4-6月份) (7-9月份) (10-12月份) 营业收入 12,512,67613,78122 15,188,449 19,142,366 [归属于上市公司股东的净利润 23,082 839,487 277,286 1.132.839 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润 276,059 45,554 216,119 1,185,190 经营活动产生的现金流量净额 1,014,013 3,994,008 3,108,216 5,979,548 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 口适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用口不适用 单位:千元币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 非流动资产处置损益 -155,703 40,439 -63,807 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营 业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定 106,984 246,232 172,276 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,349 11,070 10,214 对外委托贷款取得的损益 120,132 135,866 148,843 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,718 24,820 3,562 终止权益法核算确认的收益 31,324 332.216 处置长期股权投资产生的投资收益 少数股东权益影响额 107,654 11,004 所得税影响额 27,384 101,110 -65,991 合计 946,834 309,225 541,193 十、采用公允价值计量的项目 √适用口不适用 单位:千元币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 可供出售金融资产 20,790 18,627 2,163 合计 20,790 18,627 2,163 十二、其他 口适用√不适用
2016 年年度报告 9 (c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入“资本公积”科目核算。在国际财 务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：千元币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 12,512,676 13,788,122 15,188,449 19,142,366 归属于上市公司股东的净利润 -223,082 839,487 277,286 1,132,839 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润 -276,059 -45,554 216,119 1,185,190 经营活动产生的现金流量净额 -1,014,013 3,994,008 3,108,216 5,979,548 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益 -155,703 -40,439 -63,807 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 106,984 246,232 172,276 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,349 11,070 10,214 对外委托贷款取得的损益 120,132 135,866 148,843 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,718 24,820 -3,562 终止权益法核算确认的收益 - 31,324 332,216 处置长期股权投资产生的投资收益 1,017,828 - - 少数股东权益影响额 -107,654 1,462 11,004 所得税影响额 -27,384 -101,110 -65,991 合计 946,834 309,225 541,193 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：千元币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 可供出售金融资产 20,790 18,627 -2,163 0 合计 20,790 18,627 -2,163 0 十二、 其他 □适用 √不适用
2016年年度报告 第三节董事长致辞 尊敬的各位股东: 2016年是中国煤炭企业不平凡的一年,在深入推进供给侧结构性改革与加快化解煤炭过剩产能等政策 影响下,国内煤炭市场先抑后扬,煤炭价格企稳回升。公司紧跟市场变化,科学安排生产,全力提质增效, 推进改革调整,生产经营稳定有序,成功实现扭亏为盈。实现营业收入606.32亿元,同比增长2.3%。利润 总额33.71亿元,同比增加58.96亿元。归属于母公司股东的净利润20.27亿元,同比增加45.47亿元。 基本每股收益0.15元,同比增加0.34元。在复杂困难的形势下,公司取得来之不易的经营业绩,收获令 人欣慰的工作成果,离不开公司各级管理层的多措并举、综合施策,离不开广大员工的凝心聚力、锐意进 取,离不开全体股东的大力支持。在此,向各位股东及各界人士一年来对公司给予的关注与支持表示由衷 的感谢!我谨代表公司董事会,向各位股东呈报2016年度报告 科学组织生产,煤炭产销保持顺畅衔接。 2016年,面对煤炭去产能、减量化生产带来的新挑战,公司调整经营思路,坚持效益最大化,科学有 序组织煤炭生产。下半年以来,公司把握政策机遇,抢抓市场契机,积极克服困难,优化生产接续,发挥 先进产能,全力稳产增产,全年完成商品煤产量8,099万吨。继续深化煤质管理,优化产品结构,提升产 品质量。细化产销衔接,紧跟市场节奏,优化营销策略。全力拓展市场,在巩固传统市场的同时,积极拓 展沿江、西南市场和地销直达市场。全年完成煤炭销售量1.32亿吨,其中,自产煤销售量8,067万吨。煤 炭产销量完成年度计划,安全生产形势持续稳定。 稳定生产负荷,煤化工运营再创新水平。 年来,公司努力挖掘装置潜力,狠抓煤化工企业安全生产和长周期运行。陕西榆林聚烯烃装置月产 量创历史最好水平,图克尿素装置实现满负荷生产常态化,中煤蒙大聚烯烃装置双烯耗甲醇达到国内外先 进水平。发挥煤化工产品集中销售优势,实施尿素买断与联储相结合,打造烯烃品牌,大力开拓市场。全 年完成聚烯烃产量71.0万吨,尿素产量197.5万吨,甲醇产量65.1万吨,主要煤化工产品实现全产全销。 注重对标达标,深化信息化管理,推进技术创新和新产品硏发,陕西公司荣获中国能源企业信息化管理创 新奖。着力推进节能技术提升,降低产品单耗,强化环保风险管控,节能减排工作取得积极成效。鄂能化 公司荣获2016年度中国企业社会责任“绿色环保奖”。 狠抓降本增效,精益管理再上新台阶 坚持绩效导向,深化精细管理,强化预算执行。实施分类考核,推进差异化管控,创新激励机制,激 发企业积极性和创造力。继续推进技术降本,强化系统降本,自产商品煤单位销售成本同比下降2.7%。在
2016 年年度报告 10 第三节 董事长致辞 尊敬的各位股东： 2016 年是中国煤炭企业不平凡的一年，在深入推进供给侧结构性改革与加快化解煤炭过剩产能等政策 影响下，国内煤炭市场先抑后扬，煤炭价格企稳回升。公司紧跟市场变化，科学安排生产，全力提质增效， 推进改革调整，生产经营稳定有序，成功实现扭亏为盈。实现营业收入 606.32 亿元，同比增长 2.3%。利润 总额 33.71 亿元，同比增加 58.96 亿元。归属于母公司股东的净利润 20.27 亿元，同比增加 45.47 亿元。 基本每股收益 0.15 元，同比增加 0.34 元。在复杂困难的形势下，公司取得来之不易的经营业绩，收获令 人欣慰的工作成果，离不开公司各级管理层的多措并举、综合施策，离不开广大员工的凝心聚力、锐意进 取，离不开全体股东的大力支持。在此，向各位股东及各界人士一年来对公司给予的关注与支持表示由衷 的感谢！我谨代表公司董事会，向各位股东呈报 2016 年度报告。 科学组织生产，煤炭产销保持顺畅衔接。 2016 年，面对煤炭去产能、减量化生产带来的新挑战，公司调整经营思路，坚持效益最大化，科学有 序组织煤炭生产。下半年以来，公司把握政策机遇，抢抓市场契机，积极克服困难，优化生产接续，发挥 先进产能，全力稳产增产，全年完成商品煤产量 8,099 万吨。继续深化煤质管理，优化产品结构，提升产 品质量。细化产销衔接，紧跟市场节奏，优化营销策略。全力拓展市场，在巩固传统市场的同时，积极拓 展沿江、西南市场和地销直达市场。全年完成煤炭销售量 1.32 亿吨，其中，自产煤销售量 8,067 万吨。煤 炭产销量完成年度计划，安全生产形势持续稳定。 稳定生产负荷，煤化工运营再创新水平。 一年来，公司努力挖掘装置潜力，狠抓煤化工企业安全生产和长周期运行。陕西榆林聚烯烃装置月产 量创历史最好水平，图克尿素装置实现满负荷生产常态化，中煤蒙大聚烯烃装置双烯耗甲醇达到国内外先 进水平。发挥煤化工产品集中销售优势，实施尿素买断与联储相结合，打造烯烃品牌，大力开拓市场。全 年完成聚烯烃产量 71.0 万吨，尿素产量 197.5 万吨，甲醇产量 65.1 万吨，主要煤化工产品实现全产全销。 注重对标达标，深化信息化管理，推进技术创新和新产品研发，陕西公司荣获中国能源企业信息化管理创 新奖。着力推进节能技术提升，降低产品单耗，强化环保风险管控，节能减排工作取得积极成效。鄂能化 公司荣获 2016 年度中国企业社会责任“绿色环保奖”。 狠抓降本增效，精益管理再上新台阶。 坚持绩效导向，深化精细管理，强化预算执行。实施分类考核，推进差异化管控，创新激励机制，激 发企业积极性和创造力。继续推进技术降本，强化系统降本，自产商品煤单位销售成本同比下降 2.7%。在