管理学科博士论文工作探讨 李怀祖 西安交通大学管理学院 20047于大连理工大学
管理学科博士论文工作探讨 李怀祖 西安交通大学管理学院 2004.7于大连理工大学
论文工作思路 研究方法论——研究规范,研究逻辑和研究思维( thinking way 学习思维和研究思维 1.理论框架模式和创新点模式 理论框架模式:就某个问题域提出全面、系统的研究内容和 观点。(公司治理、供应链管理) 创新点模式:聚焦于几个创新点、亮点进行论证。 全面、系统、全方位的理论框架找不到。 Perspectives和vel 理论框架本身并非代表研究成果。研究要有论证。 “大而浅”与“小而深”( focusing points) 创新点的理解,落实到假设表述的层次 2.主题先行与摸着石头过河 提出问题 问题辨析( problem formulation 提出主观答案
一.论文工作思路 研究方法论——研究规范，研究逻辑和研究思维（thinking way） 学习思维和研究思维 1. 理论框架模式和创新点模式 理论框架模式：就某个问题域提出全面、系统的研究内容和 观点。（公司治理、供应链管理） 创新点模式：聚焦于几个创新点、亮点进行论证。 全面、系统、全方位的理论框架找不到。Perspectives和level 理论框架本身并非代表研究成果。研究要有论证。 “大而浅”与“小而深”（focusing points） 创新点的理解，落实到假设表述的层次 2.主题先行与摸着石头过河 提出问题 问题辨析（problem formulation) 提出主观答案
先有解释后有事实—主题先行 “先有框框,再去找事实” “好的报道都是主题先行,问题是错误的主题还是正确的 主题“(艾丰) 认知情境( cognitive schema) 按照主题先行,正确的主题论证更有说服力,错误的主 题论证更易迷惑人 摸着石头过河:先写起来。先拟问卷,调查情况 3理论研究(论证)和实证研究(论证) 研究假设—论证论证是必要条件 演绎推理和归纳理论 博士论文要强调证实研究:科学价值;基本功 实证研究中假设和数据的不可分割
先有解释后有事实——主题先行 “先有框框，再去找事实” “好的报道都是主题先行，问题是错误的主题还是正确的 主题“（艾丰） 认知情境（cognitive schema) 按照主题先行，正确的主题论证更有说服力，错误的主 题论证更易迷惑人 摸着石头过河：先写起来。先拟问卷，调查情况 3.理论研究（论证）和实证研究（论证） 研究假设——论证 论证是必要条件 演绎推理和归纳理论 博士论文要强调证实研究：科学价值；基本功 实证研究中假设和数据的不可分割
4数学模型与研究假设 数学模型是假设的数学表述 模型又是论证工具 建模的思路,隐含的研究假设更重要 数学形式的假设同样要验证 5顺向写作与逆向写作 研究工作过程与论文写作过程顺序相反 工作过程各环节,研究难点的解决过程,走过的弯路等 不必如实记录 删减知识性的内容以及与创新点论证弱相关的内容 文献综述易失控 教材和研究论文
4.数学模型与研究假设 数学模型是假设的数学表述 模型又是论证工具 建模的思路，隐含的研究假设更重要 数学形式的假设同样要验证 5.顺向写作与逆向写作 研究工作过程与论文写作过程顺序相反 工作过程各环节，研究难点的解决过程，走过的弯路等 不必如实记录 删减知识性的内容以及与创新点论证弱相关的内容 文献综述易失控 教材和研究论文
二论文写作内容 1.论文要求 创新( contribution) 创新点是什么?(what定位 为何提出此创新点?(why)价值 创新点是否成立?( true or false)论证 2.阅读对象定位 决定取材。该写什么,不该写什么,重点放在何处? 沟通能力:视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力 定位为评阅论文的教授们 张五常的一段话:
二.论文写作内容 1.论文要求 创新(contribution) •创新点是什么？(what)定位 •为何提出此创新点？(why)价值 •创新点是否成立？(true or false)论证 2. 阅读对象定位 决定取材。该写什么，不该写什么，重点放在何处？ 沟通能力：视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力 定位为评阅论文的教授们 张五常的一段话：
写严谨的、专业的学术性文章,与写一般文章有一点 重要的不同。那就是:前者是写给内行的,专于某项题材的 小撮人看的。因此,学术文章要写的很简洁,而简洁中又 要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。 其一,学术文章要开门见山,在第一,第二段中要单刀 直入,说明写该文的目的何在,自己在思想或研究上的贡献 是什么,在我最近读到的文章中,年轻的作者都与此背道而 驰。他们往往一开头就是引经据典,说他人说过什么等等。 有好几篇文章,我从头到尾都细细读完了,也不知道作者自 己的思维何在。一般而言,专家读文,他们渴望知道的,是 作者自己究竟‘要′说什么;没有“闲情逸致′去听作者说他人 说′了什么—因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者 大可以介绍自己的与别人不同之处,但首先得具体地说明了 自己在某方面的贡献,才能够与他人所不同的观点作比较
“写严谨的、专业的学术性文章， 与写一般文章有一点 重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材的 一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中又 要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。 其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀 直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献 是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而 驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。 有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自 己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是 作者自己究竟‘要’说什么；没有‘闲情逸致’去听作者说他人‘ 说’了什么——因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者 大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了 自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较”
3论文结构 按创新点模式或理论框架模式来组织 理论框架模式:按 topic的外延 知识表达:谓词逻辑表达法,规则法,语义网络,框架法 供应链管理:组建阶段管理,运行阶段管理,解体阶段管理 创新点模式 第2章 摘要 第一章 第3章 结论 绪论 第n章 (创新点)(研究设计)(假设论证)(工作结果)
3.论文结构 按创新点模式或理论框架模式来组织 理论框架模式：按topic的外延 知识表达：谓词逻辑表达法，规则法，语义网络，框架法 供应链管理：组建阶段管理，运行阶段管理，解体阶段管理 创新点模式 摘要 第一章 结论 绪论 第2章 第3章 : : 第n章 （创新点）（研究设计） （假设论证） （工作结果）
4.摘要 “只有摘要能引起读者兴趣,读者才会去查找全文” (邹承鲁语) “ Nature编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。 论文的微型版本。(字数) 创新点撰写内容 创新点定位 创新点的主体内容 创新点新在何处 创新点能解释或解决哪些问题
4. 摘要 “只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。 （邹承鲁语） “Nature”编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。 论文的微型版本。（字数） 创新点撰写内容： •创新点定位 •创新点的主体内容 •创新点新在何处 •创新点能解释或解决哪些问题
案例分析 原文1:以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础,借鉴 国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究,分析了 金融业混业经营的历史变迁,提出了金融市场对接理论。金融 市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展,是对传统的金 融“企业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深 化具有现实意义,它也构成金融市场对接的理论依据。 原文2:建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主 要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型三 类,并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提供隐 蔽操纵主体的识别方法,本文通过投资者结构分析,提出以股 东人数变化率GB和大单持股率DC,作为操纵型异常收益的特征 变量。根据约900家公司的数据,运用所建的异常收益模型表 明,异常收益与GB和Dc强相关,而与反映业绩和成长性的变量 不相关或负相关,从而对我国股市是过度投机还是正常发展的 争论提供了支持前者的论据
案例分析： 原文1： 以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴 国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了 金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融 市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金 融“企业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深 化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。 原文2 ： 建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主 要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型三 类，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提供隐 蔽操纵主体的识别方法，本文通过投资者结构分析，提出以股 东人数变化率GB和大单持股率Dc，作为操纵型异常收益的特征 变量。根据约900家公司的数据， 运用所建的异常收益模型表 明，异常收益与GB和Dc强相关，而与反映业绩和成长性的变量 不相关或负相关，从而对我国股市是过度投机还是正常发展的 争论提供了支持前者的论据
5绪论 “小题目,大文章” 绪论结构 实际背景 问题界定→文献综述→尚待研究问题假设提出 背景 明确实用价值实际问题的 理论价值参照点选择创新点提出 专业术语表述定位 文献综述 浏览、泛读和精读 学术期刊和书本杂志( journal, magazine) 依仗别人,提升自己 易出现的问题: 把阅读文献和创新对立起来 写成讲义式
5.绪论 “小题目，大文章” 绪论结构 实际背景 背景 问题界定 文献综述 尚待研究问题 假设提出 明确实用价值 实际问题的 专业术语表述 理论价值 定位 参照点选择 创新点提出 文献综述 浏览、泛读和精读 学术期刊和书本杂志（journal, magazine) 依仗别人，提升自己 易出现的问题： •把阅读文献和创新对立起来 •写成讲义式