正奇金融控股股份有限公司公司债券半年度报告（2018年上半年）.pdf_大学文库

正奇金融控股股份有限公司公司债券半年度报告（2018 年） 4 目录重要提示..............................................................................................................2 重大风险提示 .......................................................................................................3 释义 ....................................................................................................................6 第一节公司及相关中介机构简介.....................................................................7 一、公司基本信息...........................................................................................7 二、信息披露事务负责人 .................................................................................7 三、信息披露网址及置备地 ..............................................................................7 四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 ...........................................8 五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 ...........................................8 六、中介机构情况...........................................................................................8 （四）报告期内中介机构变更情况...........................................................................9 第二节公司债券事项 ....................................................................................9 一、债券基本信息...........................................................................................9 二、募集资金使用情况 ..................................................................................10 三、报告期内资信评级情况 ............................................................................11 四、增信机制及其他偿债保障措施情况 ............................................................11 五、偿债计划 ...............................................................................................13 六、专项偿债账户设置情况 ............................................................................14 七、报告期内持有人会议召开情况...................................................................15 八、受托管理人履职情况 ...............................................................................15 第三节业务经营和公司治理情况...................................................................16 一、公司业务和经营情况 ...............................................................................16 二、投资状况 ...............................................................................................22 三、与主要客户业务往来时是否发生严重违约...................................................23 四、公司治理情况.........................................................................................23 五、非经营性往来占款或资金拆借...................................................................23 第四节财务情况.........................................................................................23 一、财务报告审计情况 ..................................................................................23 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.............................................24 三、合并报表范围调整 ..................................................................................25 四、主要会计数据和财务指标.........................................................................25 五、资产情况 ...............................................................................................26 六、负债情况 ...............................................................................................28 七、利润及其他损益来源情况.........................................................................30 八、报告期内经营性活动现金流的来源及可持续性.............................................30 九、对外担保情况.........................................................................................30 第五节重大事项.........................................................................................30 一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项 .........................................30 二、关于破产相关事项 ..................................................................................30 三、关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项.............30 四、关于暂停/终止上市的风险提示.................................................................31 五、其他重大事项的信息披露情况...................................................................31 第六节特定品种债券应当披露的其他事项......................................................31 一、发行人为可交换债券发行人............................................................................31 二、发行人为创新创业公司债券发行人 ..................................................................31 三、发行人为绿色公司债券发行人.........................................................................31 四、发行人为可续期公司债券发行人......................................................................32 五、其他特定品种债券事项 ..................................................................................32 第七节发行人认为应当披露的其他事项 .........................................................32

正奇金融控股股份有限公司公司债券半年度报告(2018年四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况报告期末控股股东名称:联想控股股份有限公司报告期末实际控制人名称:联想控股股份有限公司 (一)报告期内控股股东、实际控制人的变更情况口适用√不适用 (二)报告期内控股股东、实际控制人具体信息的变化情况口适用√不适用五、报告期内蘆事、监事、高级管理人员的变更情况 √发生变更口未发生变更 2018年5月8日,正奇金融控股股份有限公司召开创立大会暨第一次股东大会,选举俞能宏、李蓬、舒悦、郭文彤、张生明为公司第一届董事会董事。 2018年5月8日,正奇金融控股股份有限公司召开创立大会暨第一次股东大会,选举吴绍臣、吴昊为公司第一届监事会非职工代表监事,与职工代表监事黄中山共同组成公司第一届监事会。 2018年5月8日,正奇金融控股股份有限公司召开第一届董事会第一次会议,决议聘任俞能宏担任公司总裁、李德和担任公司副总裁兼财务负责人、胡伟为公司副总裁、宫为军为公司副总裁、卜廷川为公司副总裁、陈登辉为公司助理总裁、罗斌担任公司董事会秘书、赵亚彬为投资总监除以上变更,报告期内本公司董事、监事、高级管理人员不存在其他变更事项。六、中介机构情况 (一)公司聘请的会计师事务所名称瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址北京市东城区永定门西滨河路中海地产广场签字会计师姓名(如有) 罗军、崔迎 15正奇债苗策、张富根16正奇01 苗策、张富根17正奇01 (二)受托管理人/债权代理人债券代码 122462 136265 143014 债券简称 15正奇债 6正奇0117正奇01 名称国信证券股份国信证券股份国信证券股份有限公司有限公司有限公司办公地址深圳市罗湖区深圳市罗湖区「深圳市罗湖区红岭中路1012红岭中路1012红岭中路1012 号国信证券大号国信证券大号国信证券大厦十六层至二厦十六层至二厦十六层至二六层十六层六层联系人王雪

正奇金融控股股份有限公司公司债券半年度报告（2018 年） 8 四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况报告期末控股股东名称：联想控股股份有限公司报告期末实际控制人名称：联想控股股份有限公司（一）报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 □适用 √不适用（二）报告期内控股股东、实际控制人具体信息的变化情况 □适用 √不适用五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 √发生变更 □未发生变更 2018 年 5 月 8 日，正奇金融控股股份有限公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举俞能宏、李蓬、舒悦、郭文彤、张生明为公司第一届董事会董事。 2018 年 5 月 8 日，正奇金融控股股份有限公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举吴绍臣、吴昊为公司第一届监事会非职工代表监事，与职工代表监事黄中山共同组成公司第一届监事会。 2018 年 5 月 8 日，正奇金融控股股份有限公司召开第一届董事会第一次会议，决议聘任俞能宏担任公司总裁、李德和担任公司副总裁兼财务负责人、胡伟为公司副总裁、宫为军为公司副总裁、卜廷川为公司副总裁、陈登辉为公司助理总裁、罗斌担任公司董事会秘书、赵亚彬为投资总监。除以上变更，报告期内本公司董事、监事、高级管理人员不存在其他变更事项。六、中介机构情况（一）公司聘请的会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址北京市东城区永定门西滨河路中海地产广场签字会计师姓名（如有）罗军、崔迎 15 正奇债苗策、张富根 16 正奇 01 苗策、张富根 17 正奇 01 （二）受托管理人/债权代理人债券代码 122462 136265 143014 债券简称 15 正奇债 16 正奇 01 17 正奇 01 名称国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司办公地址深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层联系人王雪王雪王雪

正奇金融控股股份有限公司公司债券半年度报告（2018 年） 9 联系电话 010- 88005340 010- 88005340 010- 88005340 （三）资信评级机构债券代码 122462 136265 143014 债券简称 15 正奇债 16 正奇 01 17 正奇 01 名称联合信用评级有限公司联合信用评级有限公司联合信用评级有限公司办公地址北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层（四）报告期内中介机构变更情况 □适用 √不适用第二节公司债券事项一、债券基本信息单位：亿元币种：人民币 1、债券代码 122462 136265 143014 2、债券简称 15 正奇债 16 正奇 01 17 正奇 01 3、债券名称正奇安徽金融控股有限公司 2015 年公司债券正奇安徽金融控股有限公司 2016 年公司债券（第一期）正奇安徽金融控股有限公司 2017 年公司债券（第一期） 4、发行日 2015 年 9 月 16 日 2016 年 3 月 4 日 2017 年 9 月 26 日 5、最近回售日 6、到期日 2018 年 9 月 16 日 2019 年 3 月 4 日 2020 年 9 月 26 日 7、债券余额 5 4 3 8、利率（%） 3.98 5.70 7.20 9、还本付息方式单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 10、上市或转让的交易场所上海证券交易所上市交易上海证券交易所上市交易上海证券交易所上市交易 11、投资者适当性安排面向合格投资者交易的债券面向合格投资者交易的债券面向合格投资者交易的债券 12、报告期内付息兑付情况截至报告日，15 正奇债利息已按截至报告日，16 正奇 01 利息已报告期内 17 正奇 01 不需要兑