发展战略、自生能力和经济收敛 林毅夫 (北京大学和香港科技大学) 内容摘要 通过较快的资本积累和从发达国家引 进技术,欠发达国家有可能缩小与发达国家 的收入差距。然而,这样的经济收敛仅仅发 生于东亚少数几个欠发达经济。我认为: 个经济的结构是由其要素禀赋结构所内生 决定的。一个发展中国家政府所采取的发展 战略是决定收敛是否会在这个国家发生的 重要因素。假如发展中国家的政府选择优先 发展和这个经济的要素禀赋所决定的比较 优势不相符合的产业/技术结构,在一个竞争 的市场中,优先发展部门的企业将缺乏自生 能力。为了使缺乏自生能力的企业能够被建 立起来并生存,政府将必须采用扭曲利率 *本文为作者2001年5月14日在芝加哥大学所作的"D.盖尔约翰逊年度讲座”首讲的讲稿。作 者感谢 Gary Becker,陈抗, James heckman, Ralph Huenemann,大冢后二郎, George Rosen,Jan Svejnar,钱颖一, Isley yoav,周浩,和其他讲座参与者所提出的批评和建议。在准备这篇文章 时·刘明兴丶章奇丶刘培林提供了许多帮助中文稿由胡书东翻译·上迹诸人的帮助在此一并鸣 谢
2 发展战略、自生能力和经济收敛* 林毅夫 （北京大学和香港科技大学） 内容摘要 通过较快的资本积累和从发达国家引 进技术，欠发达国家有可能缩小与发达国家 的收入差距。然而，这样的经济收敛仅仅发 生于东亚少数几个欠发达经济。我认为：一 个经济的结构是由其要素禀赋结构所内生 决定的。一个发展中国家政府所采取的发展 战略是决定收敛是否会在这个国家发生的 重要因素。假如发展中国家的政府选择优先 发展和这个经济的要素禀赋所决定的比较 优势不相符合的产业/技术结构，在一个竞争 的市场中，优先发展部门的企业将缺乏自生 能力。为了使缺乏自生能力的企业能够被建 立起来并生存，政府将必须采用扭曲利率、 * 本文为作者2001年5月14日在芝加哥大学所作的“D. 盖尔.约翰逊年度讲座”首讲的讲稿。作 者感谢Gary Becker, 陈抗, James Heckman, Ralph Huenemann, 大冢启二郎, George Rosen, Jan Svejnar, 钱颖一, Kislev Yoav, 周浩, 和其他讲座参与者所提出的批评和建议。在准备这篇文章 时，刘明兴、章奇、刘培林提供了许多帮助。中文稿由胡书东翻译。上述诸人的帮助在此一并鸣 谢
汇率和其他价格并用行政手段配置资源的 方式来补贴/保护这些企业。市场的作用会受 到抑制,寻租行为将会盛行。结果,这个经 济的发展绩效会很差,收敛也就不会发生 只有当发展中国家的政府以比较优势做为 产业发展的基本准则,这个经济才会有运行 良好的市场,才能易于从发达国家引进技 术,维持高的资本积累率,达到快速的要素 禀赋结构的升级和实现收敛。根据跨国经验 数据回归分析所得到的结果证实在产业技 术选择上遵循或违背比较优势原则是一个 国家能否成功实现收敛的重要决定因素。所 以,一个发展中国家的政府应该以要素禀赋 结构的升级为目标,改善市场的作用,鼓励 企业在做产业/技术选择时充分利用这个经 济的比较优势
3 汇率和其他价格并用行政手段配置资源的 方式来补贴/保护这些企业。市场的作用会受 到抑制，寻租行为将会盛行。结果，这个经 济的发展绩效会很差，收敛也就不会发生。 只有当发展中国家的政府以比较优势做为 产业发展的基本准则，这个经济才会有运行 良好的市场，才能易于从发达国家引进技 术，维持高的资本积累率，达到快速的要素 禀赋结构的升级和实现收敛。根据跨国经验 数据回归分析所得到的结果证实在产业/技 术选择上遵循或违背比较优势原则是一个 国家能否成功实现收敛的重要决定因素。所 以，一个发展中国家的政府应该以要素禀赋 结构的升级为目标，改善市场的作用，鼓励 企业在做产业/技术选择时充分利用这个经 济的比较优势
引言 18世纪工业革命以来,世界各国被分为 两类,一类由富裕的、工业化的、发达的国 家(DCs)组成,另外一类则包括贫穷的、 以农业为主的、欠发达的国家(LDCs)。第 类国家广泛使用现代的、资本密集型生j 技术,而第二类国家却主要使用过时的生产 技术。发达国家的富裕根源于它们的产业和 技术优势。19世纪以来,如何实现国家的工 业化并赶超发达国家成为摆在欠发达国家政 治领袖和知识分子面前的紧迫课题 ( Gerschenkron1962,Lal1985)。第二次世界 大战以后,许多欠发达国家的政府采取多种 政策措施,力图实现国民经济的工业化。然 而,到目前为止,只有东亚少数几个经济体 确确实实缩小了与发达国家的发展差距,并 且趋向收敛于发达国家的人均收入水平。1 我认为大多数欠发达国家没有能够成功 地缩小与发达国家的发展差距,主要根源于 1从很低的水平起步,日本人均收入用现价美元衡量,已经于1989年超过了美国,新加坡人均收 人于1996年超过了美国。台湾、韩国和香港与发达国家的收入差距也都显著缩小
4 一、引 言 18世纪工业革命以来，世界各国被分为 两类，一类由富裕的、工业化的、发达的国 家（DCs）组成，另外一类则包括贫穷的、 以农业为主的、欠发达的国家（LDCs）。第 一类国家广泛使用现代的、资本密集型生产 技术，而第二类国家却主要使用过时的生产 技术。发达国家的富裕根源于它们的产业和 技术优势。19世纪以来，如何实现国家的工 业化并赶超发达国家成为摆在欠发达国家政 治 领 袖 和 知 识 分 子 面 前 的 紧 迫 课 题 (Gerschenkron 1962, Lal 1985)。第二次世界 大战以后，许多欠发达国家的政府采取多种 政策措施，力图实现国民经济的工业化。然 而，到目前为止，只有东亚少数几个经济体 确确实实缩小了与发达国家的发展差距，并 且趋向收敛于发达国家的人均收入水平。1 我认为大多数欠发达国家没有能够成功 地缩小与发达国家的发展差距，主要根源于 1 从很低的水平起步，日本人均收入用现价美元衡量，已经于1988年超过了美国，新加坡人均收 入于1996年超过了美国。台湾、韩国和香港与发达国家的收入差距也都显著缩小
它们的政府采取了不适当的发展战略。第二 次世界大战以后,大多数欠发达国家的政府 都执行了优先发展资本密集型产业的发展战 略。然而,一个经济的最优产业结构是由其 要素禀赋结构所内生决定的。在一个开放竞 争的市场中,政府所要优先发展的资本密集 型产业是不符合该经济的比较优势的,这些 产业中的企业是没有自生能力的。于是,为 了支持不具备自生能力的企业,政府就在国 际贸易、金融部门和劳动市场等方面采取 系列扭曲措施。通过扭曲,虽可能在发展中 经济建立资本密集型产业,不过却会造成资 源配置扭曲、寻租活动猖獗、宏观经济不稳 定等,使经济的效率低下,结果,收敛的目 标未能实现。欠发达国家政府应该以促进要 素禀赋的结构升级为目标,而不是以结构的 升级为目标,因为一旦要素禀赋结构升级, 利润动机和竞争压力就会驱使企业自发地进 行技术和产业结构升级。要素禀赋结构升级 意味着资本积累比劳动和自然资源的增长更 快,无论物质资本还是人力资本都是如此 资本积累取决于经济剩余(或者说是利润)
5 它们的政府采取了不适当的发展战略。第二 次世界大战以后，大多数欠发达国家的政府 都执行了优先发展资本密集型产业的发展战 略。然而，一个经济的最优产业结构是由其 要素禀赋结构所内生决定的。在一个开放竞 争的市场中，政府所要优先发展的资本密集 型产业是不符合该经济的比较优势的，这些 产业中的企业是没有自生能力的。于是，为 了支持不具备自生能力的企业，政府就在国 际贸易、金融部门和劳动市场等方面采取一 系列扭曲措施。通过扭曲，虽可能在发展中 经济建立资本密集型产业，不过却会造成资 源配置扭曲、寻租活动猖獗、宏观经济不稳 定等，使经济的效率低下，结果，收敛的目 标未能实现。欠发达国家政府应该以促进要 素禀赋的结构升级为目标，而不是以结构的 升级为目标，因为一旦要素禀赋结构升级， 利润动机和竞争压力就会驱使企业自发地进 行技术和产业结构升级。要素禀赋结构升级 意味着资本积累比劳动和自然资源的增长更 快，无论物质资本还是人力资本都是如此。 资本积累取决于经济剩余（或者说是利润）
以及国民经济的储蓄倾向。如果欠发达国家 遵循比较优势发展产业,那么就会有最大可 能的经济剩余和最高的储蓄倾向,从而最大 可能地进行要素禀赋结构升级。遵循这一发 展战略,欠发达国家能够取得比发达国家更 快速的要素禀赋、技术和产业结构的升级, 并实现收敛。企业的产业和技术选择取决于 资本、劳动和自然资源的相对价格,因此 只有当国民经济的价格结构能够反映资本、 劳动和自然资源相对丰裕度的时候,企业才 能够根据比较优势选择自己的产业和技术。 只有当价格是由竞争性市场决定的时候,价 格结构才能反应每一个要素的相对丰裕度。 因此,政府在经济发展中的基本职能是维持 市场的良好运转。 我下面的演讲由以下内容构成:我将首 先对关于经济增长与收敛问题的最新理论发 展做一简短的讨论,然后,我将讨论企业的 自生能力决定问题和经济的比较优势,以及 它们与要素禀赋的关系。之后,我将分析政 府的发展战略选择以及发展战略的统计测 度,并给出发展战略对收敛的影响的计量经
6 以及国民经济的储蓄倾向。如果欠发达国家 遵循比较优势发展产业，那么就会有最大可 能的经济剩余和最高的储蓄倾向，从而最大 可能地进行要素禀赋结构升级。遵循这一发 展战略，欠发达国家能够取得比发达国家更 快速的要素禀赋、技术和产业结构的升级， 并实现收敛。企业的产业和技术选择取决于 资本、劳动和自然资源的相对价格，因此， 只有当国民经济的价格结构能够反映资本、 劳动和自然资源相对丰裕度的时候，企业才 能够根据比较优势选择自己的产业和技术。 只有当价格是由竞争性市场决定的时候，价 格结构才能反应每一个要素的相对丰裕度。 因此，政府在经济发展中的基本职能是维持 市场的良好运转。 我下面的演讲由以下内容构成：我将首 先对关于经济增长与收敛问题的最新理论发 展做一简短的讨论，然后，我将讨论企业的 自生能力决定问题和经济的比较优势，以及 它们与要素禀赋的关系。之后，我将分析政 府的发展战略选择以及发展战略的统计测 度，并给出发展战略对收敛的影响的计量经
济学估计。在总结性评论中,我将讨论本演 讲的政策含义。 、增长理论评论 战后发展经济学开始形成的时候,发展经 济学家鼓励欠发达国家政府采取干预政策, 加速资本积累,追求“内向型”重工业优先 发展或进口替代战略,直接瞄准缩小与发达 国家的产业和技术结构差距( Chenery1961, war1994)。苏联国家建设的初始成功,大 萧条时期形成的对初级产品出口的悲观情 绪,对市场缺乏信心,以及新古典增长理论 都强烈影响了这些经济学家的政策建议 (Rosenstein-Rodan 1943, Prebisch 1959)01950 年代以来,大多数欠发达国家无论属于社会 主义阵营还是资本主义阵营,都采取了这类 发展战略( Krueger I992)。 根据罗伯特·索洛( Robert solow1956)的开 拓性工作,从新古典增长理论可以推导出 个结论,发展中国家应该比发达国家增长得 更快,两者的人均收入差距应该逐渐缩小, 因为发达国家和发展中国家拥有同样的技
7 济学估计。在总结性评论中，我将讨论本演 讲的政策含义。 二、增长理论评论 战后发展经济学开始形成的时候，发展经 济学家鼓励欠发达国家政府采取干预政策， 加速资本积累，追求“内向型”重工业优先 发展或进口替代战略，直接瞄准缩小与发达 国家的产业和技术结构差距 (Chenery 1961, Warr 1994)。苏联国家建设的初始成功，大 萧条时期形成的对初级产品出口的悲观情 绪，对市场缺乏信心，以及新古典增长理论， 都强烈影响了这些经济学家的政策建议 (Rosenstein-Rodan 1943, Prebisch 1959)。1950 年代以来，大多数欠发达国家无论属于社会 主义阵营还是资本主义阵营，都采取了这类 发展战略(Krueger 1992)。 根据罗伯特•索洛(Robert Solow1956)的开 拓性工作，从新古典增长理论可以推导出一 个结论，发展中国家应该比发达国家增长得 更快，两者的人均收入差距应该逐渐缩小， 因为发达国家和发展中国家拥有同样的技
术而发达国家资本的边际报酬递减。然而, 经验证据表明,虽然美国不同州之间,以及 发达国家之间人均收入水平出现了收敛 (Barro and Sala-I-Martin 1992, Baumol 1986),但是,绝大多数发展中国却并没有能 够缩小与发达国家的人均收入差距( Pearson et al. 1969; Romer 1994) 由于新古典增长理论不能解释发达国家 的持续增长和大多数欠发达国家没有能够 缩小与发达国家的发展差距的事实,罗默 ( Romer1986,1990)和卢卡斯( Lucas1988提 出了新增长理论,将技术创新看作是由人力 资本积累、研究和发展、“干中学”等因素 内生决定的。新增长理论对使用了世界上最 先进技术的发达国家的持续增长的解释是 很有见地的。然而,对于南韩、台湾、香港、 新加坡以及后来加入的中国等亚洲新兴工 业化经济在20世纪最后30年间超乎常规的 增长和收敛的现象,新增长理论并未能给出 个令人满意的解释。(Pack1994, Grossman and helpman,1994)。 欠发达国家一般使用那些处于发达国家
8 术而发达国家资本的边际报酬递减。然而， 经验证据表明，虽然美国不同州之间，以及 发达国家之间人均收入水平出现了收敛 (Barro and Sala-I-Martin 1992; Baumol, 1986)，但是，绝大多数发展中国却并没有能 够缩小与发达国家的人均收入差距(Pearson et al. 1969; Romer 1994)。 由于新古典增长理论不能解释发达国家 的持续增长和大多数欠发达国家没有能够 缩小与发达国家的发展差距的事实，罗默 (Romer 1986, 1990)和卢卡斯(Lucas 1988)提 出了新增长理论，将技术创新看作是由人力 资本积累、研究和发展、“干中学”等因素 内生决定的。新增长理论对使用了世界上最 先进技术的发达国家的持续增长的解释是 很有见地的。然而，对于南韩、台湾、香港、 新加坡以及后来加入的中国等亚洲新兴工 业化经济在 20 世纪最后 30 年间超乎常规的 增长和收敛的现象，新增长理论并未能给出 一个令人满意的解释。(Pack 1994, Grossman and Helpman, 1994)。 欠发达国家一般使用那些处于发达国家
技术前沿后面的技术( Caselli and Coleman, 2000)。.用新的前沿技术的发达国家技术创 新只能通过研究和发展或其它创造知识的 机制实现。然而,对于欠发达国家来说,可 以通过模仿发达国家的现存技术和技术转 移实现技术创新。很显然,通过研究和发展 实现的技术创新成本要远高于通过模仿或 其他技术引进方式实现的技术创新,因此, 从发达国家向欠发展中国家的技术扩散有 助于欠发达国家的经济增长。将注意力主要 集中于产生新技术的机制对理解欠发达国 家和发达国家之间的收敛性没有什么帮助。 不过,发达国家和欠发达国家之间的技术 差距到处都是,一个欠发达国家仍然面临哪 类技术适合自己模仿或引进的问题。 合适技术的思想首次被阿特金森和斯蒂 格里茨( Atkinson and Stiglitz1969)引入新古 典贸易理论,他们提出了“局部性的干中学” ( localized learning by doing)概念。发展经济 学中的类似观点由舒马赫( Schumacher1973) 提出。对合适技术的研究最近重新被迪万 和罗德里克( Diwan and rodrick1991)、巴
9 技术前沿后面的技术 (Caselli and Coleman, 2000)。采用新的前沿技术的发达国家技术创 新只能通过研究和发展或其它创造知识的 机制实现。然而，对于欠发达国家来说，可 以通过模仿发达国家的现存技术和技术转 移实现技术创新。很显然，通过研究和发展 实现的技术创新成本要远高于通过模仿或 其他技术引进方式实现的技术创新，因此， 从发达国家向欠发展中国家的技术扩散有 助于欠发达国家的经济增长。将注意力主要 集中于产生新技术的机制对理解欠发达国 家和发达国家之间的收敛性没有什么帮助。 不过，发达国家和欠发达国家之间的技术 差距到处都是，一个欠发达国家仍然面临哪 类技术适合自己模仿或引进的问题。 合适技术的思想首次被阿特金森和斯蒂 格里茨(Atkinson and Stiglitz 1969)引入新古 典贸易理论，他们提出了“局部性的干中学” (localized learning by doing)概念。发展经济 学中的类似观点由舒马赫(Schumacher 1973) 提出。对合适技术的研究最近重新被 迪万 和罗德里克（Diwan and Rodrick 1991）、巴
苏和维尔( Basu and weil l98)、阿斯莫格 鲁和瑞立波蒂( Acemoglu and Zilibotti1999) 等人的研究提出。2但是建立在合适技术观 点的理论模型对于收敛问题并没有一致性 的结论。巴苏和维尔( Basu and weil1998)认 为欠发达国家资本存量相对较低是采用发 达国家先进技术的一个障碍。他们得出结 论,欠发达国家如果能够提高储蓄率来利用 先进技术,就有可能经历一个经济迅速增长 时期。可是,他们的观点不能解释为什么拉 丁美洲、非洲和四小龙之外的亚洲国家政府 提高储蓄率的努力没有能够提高经济增长 率。罗德里克( Rodrick2000在一个跨国研究 中显示,增长率决定储蓄率,而不是储蓄率 决定增长率;同时,难于将提高储蓄率看成 是触发经济快速增长的关键。相反,阿斯莫 格鲁和瑞立波蒂( Acemoglu and Zilibotti 1999)强调进口技术的坏处。在他们的理论 框架里,发达国家的技术是由熟练工人使用 2也有其他经济学家对合适技术持有类似观点,一些经济学家如 Takatoshi199根据东亚奇迹的 经验教训·使用“飞鹅模式”( fly ing geese pattern)的隐喻来描進不同发展阶段产业结构和技 术扩散的特征。但是·从这个隐喻里并不能得出明显的政策建议
10 苏和维尔（Basu and Weil 1998）、阿斯莫格 鲁和瑞立波蒂（Acemoglu and Zilibotti 1999） 等人的研究提出。2但是建立在合适技术观 点的理论模型对于收敛问题并没有一致性 的结论。巴苏和维尔(Basu and Weil 1998) 认 为欠发达国家资本存量相对较低是采用发 达国家先进技术的一个障碍。他们得出结 论，欠发达国家如果能够提高储蓄率来利用 先进技术，就有可能经历一个经济迅速增长 时期。可是，他们的观点不能解释为什么拉 丁美洲、非洲和四小龙之外的亚洲国家政府 提高储蓄率的努力没有能够提高经济增长 率。罗德里克(Rodrick 2000)在一个跨国研究 中显示，增长率决定储蓄率，而不是储蓄率 决定增长率；同时，难于将提高储蓄率看成 是触发经济快速增长的关键。相反，阿斯莫 格 鲁 和 瑞 立 波 蒂 (Acemoglu and Zilibotti 1999) 强调进口技术的坏处。在他们的理论 框架里，发达国家的技术是由熟练工人使用 2 也有其他经济学家对合适技术持有类似观点，一些经济学家如Takatoshi(1998)根据东亚奇迹的 经验教训，使用“飞鹅模式” （flying geese pattern）的隐喻来描述不同发展阶段产业结构和技 术扩散的特征。但是，从这个隐喻里并不能得出明显的政策建议
的。当技术转移到欠发达国家的时候,技术 是由非熟练工人使用的。劳动技巧和技术之 间的这种不匹配会导致发达国家和发展中 国家人均产出和总要素生产率方面出现巨 大差距。在阿斯莫格鲁和瑞立波蒂看来,改 善工人的技巧基础和人力资本对于收入收敛 是至关重要的,卢卡斯也持有类似的观点 ( Lucas 1993)。然而,阿斯莫格鲁和瑞立波蒂 使用的假设条件过于苛刻,他们假设欠发达 国家总是使用发达国家处于技术前沿的技 术,而不是技术前沿以内的技术。 合适技术观点并没有回答欠发达国家政府 在经济发展过程中的合适角色是什么的问 题。虽然知识扩散与合适技术之间的关系表 明需要选择一个不同于许多发展中国家实际 遵循的发展路径,但是政府干预对于经济增 长是否是重要的,政府是否应该采取提高私 人部门储蓄率和人力资本存量的政策,政府 是否应该对发展高技术产业直接提供补贴, 这些问题并不很清楚。 三、自生能力、比较优势和要素禀赋结构
11 的。当技术转移到欠发达国家的时候，技术 是由非熟练工人使用的。劳动技巧和技术之 间的这种不匹配会导致发达国家和发展中 国家人均产出和总要素生产率方面出现巨 大差距。在阿斯莫格鲁和瑞立波蒂看来，改 善工人的技巧基础和人力资本对于收入收敛 是至关重要的，卢卡斯也持有类似的观点 (Lucas 1993)。然而，阿斯莫格鲁和瑞立波蒂 使用的假设条件过于苛刻，他们假设欠发达 国家总是使用发达国家处于技术前沿的技 术，而不是技术前沿以内的技术。 合适技术观点并没有回答欠发达国家政府 在经济发展过程中的合适角色是什么的问 题。虽然知识扩散与合适技术之间的关系表 明需要选择一个不同于许多发展中国家实际 遵循的发展路径，但是政府干预对于经济增 长是否是重要的，政府是否应该采取提高私 人部门储蓄率和人力资本存量的政策，政府 是否应该对发展高技术产业直接提供补贴， 这些问题并不很清楚。 三、自生能力、比较优势和要素禀赋结构