课程明称:质量管理学时:36h 案例类型:选编 案例来源 内部审核案例 第一节公司介绍 公司概况 XX炉具有限责任公司是一家中外合资企业,现有员工65人, 其中工程师、技师、会计师等中级以上人才15名,公司占地12000 平方米,所处地理条件优越交通运输便利,公司专门研制“XX”牌 各系列水暖炉具,分为5类:“蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉 系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列”,年生产能力1万 台,产值800万余元,采用先进工艺技术和设备。具备严格的生产控 制技术,所有产品均按国家标准生产,并具有完善的检出仪器与技术 手段,保证了产品质量的稳定、可靠,得到了广大顾客的青睐与认可。 今后,本公司将继续致力于设计和开发高、精、尖新产品,并使 产品质量不断提高,以更高的热诚为广大消费者服务 企业名称 企业性质: 商标 地址: 电话: 传真:
课程明称：质量管理 学时：36h 案例类型：选编 案例来源： 内部审核案例 第一节 公司介绍 一、公司概况 XX 炉具有限责任公司是一家中外合资企业，现有员工 65 人， 其中工程师、技师、会计师等中级以上人才 15 名，公司占地 12000 平方米，所处地理条件优越交通运输便利，公司专门研制“XX”牌 各系列水暖炉具，分为 5 类：“蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉 系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列”，年生产能力 1 万 台，产值 800 万余元，采用先进工艺技术和设备。具备严格的生产控 制技术，所有产品均按国家标准生产，并具有完善的检出仪器与技术 手段，保证了产品质量的稳定、可靠，得到了广大顾客的青睐与认可。 今后，本公司将继续致力于设计和开发高、精、尖新产品，并使 产品质量不断提高，以更高的热诚为广大消费者服务。 企业名称： 企业性质： 商标： 地址： 电话： 传真：
邮政编码: 公司主页网址: 二、公司组织机构图 公司经理 生产经理 营销经理 生产科 技术科 质管科 采购科销售科 办公室 财务室 机 车车车加 间间间套 原材料 品 售后服务 、质量管理体系结构图
邮政编码： 公司主页网址： 二、公司组织机构图 公司经理 生产经理 营销经理 生产科 技术科 质管科 采购科 销售科 办公室 财务室 成 品 库 售 后 服 务 原 材 料 一 车 间 二 车 间 机 加 车 间 三 车 间 三、质量管理体系结构图
公司经理 管理者代表 生产科 质管科 采购科 销售科 技术科 办公室 质检员 四、质量管理体系过程指责分配表 ××有限责任公司 质量管理体系过程职责分配表 下职能部(令/术生产质管销售采购办公 公 标准要求 科科|部科|科|室 理 4质量 △△△|△|△ 管理体系 423文△ 件控制 4.24记 录控制
公司经理 生产科 质管科 采购科 销售科 技术科 办公室 姓名 职位 姓名 职位 姓名 职位 姓名 职位 质检员 原 料 库 姓名 职位 成 品 库 管理者代表 四、质量管理体系过程指责分配表 ×××有限责任公司 质量管理体系过程职责分配表 职能部门 标准要求 公 司 经 理 技术 科 生产 科 质管 部 销售 科 采购 科 办公 室 4 质 量 管理体系 ▲ △ △ △ △ △ △ 4.2.3 文 件控制 △ ▲ △ ▲ △ △ ▲ 4.2.4 记 录控制 △ △ △ ▲ △ △ △
△ 理承诺 52以 △|△△|△ 顾客为关 注焦点 .3质 量方针 54策△△△ △ △△ 划 .5职▲ △△△|△ 责、权限 和沟通 56 △ △ 理评审 6.1资 源提供 62人△△△△ △ 力资源 63基△ △△ 础设施 64工△△|△|△|△ 作环境 品实现的 策划 72与△ △ 顾客有关 的过程 73设△ △ △ 计和开发 74采△ △△|△ 75生△ △ △ 产和服务 提供 76监 视和测量△ △|△ △ △ △
5.1 管 理承诺 ▲ △ △ △ △ △ △ 5.2 以 顾客为关 注焦点 ▲ △ △ △ △ △ △ 5.3 质 量方针 ▲ △ △ △ △ △ △ 5.4 策 划 △ △ △ ▲ △ △ △ 5.5 职 责、权限 和沟通 ▲ △ △ △ △ △ △ 5.6 管 理评审 ▲ △ △ △ △ △ △ 6.1 资 源提供 ▲ △ △ △ △ △ △ 6.2 人 力资源 △ △ △ △ △ △ ▲ 6.3 基 础设施 △ △ ▲ △ △ △ △ 6.4 工 作环境 △ △ △ △ △ △ △ 7.1 产 品实现的 策划 ▲ △ △ ▲ △ △ △ 7.2 与 顾客有关 的过程 △ △ △ △ ▲ △ △ 7.3 设 计和开发 △ ▲ △ △ △ △ △ 7.4 采 购 △ △ △ △ △ ▲ △ 7.5 生 产和服务 提供 △ △ ▲ △ △ △ △ 7.6 监 视和测量 △ △ △ ▲ △ △ △
装置的控 82监△△△ △△ 视和测量 △△△ 83不△ 合格品控 84数△ △ 据分析 85改△ △ △ △ 进 第二节内部审核程序
装置的控 制 8.1 总 则 ▲ △ △ ▲ △ △ △ 8.2 监 视和测量 △ △ △ ▲ △ △ △ 8.3 不 合格品控 制 △ △ △ ▲ △ △ △ 8.4 数 据分析 △ △ △ ▲ △ △ △ 8.5 改 进 △ △ △ ▲ △ △ △ 第二节 内部审核程序
节号|82 ××有限公司 版本1 核程序 内部申页次13 1目的 验证质量管理体系是否符合管理和产品实现的策划,是否符合标 准和质量管理体系的要求,是否得到有效地保持、实施和改进。 2适用范围 适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部 审核。 3职责 3.1公司经理 批准组织年度内审计划和审核实施计划 b.批准内部质量管理体系审核报告。 c.定期召开管理评审会议 3.2管理者代表 a.全面负责内部质量管理体系审核工作 b.选定审核组长及审核员,并审核年度内审什划、每次的审核 实施计划和内部质量管理体系审核报告 3.3质管科 a.编写年度内审计划并负责组织实施 b.组织、协调内审活动的展开。 34内审组长 a.编制、实施本次内审计划。 b.编写内审报告 4程序 4.1年度内审计划 4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度,及以往审核的结 果,由质管科经理负责策划各部门全年审核方案,编制《年度内审计 划》,确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表审核,总经理批 准。每年内审至少一次,并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求, 另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核: a.组织机构、管理体系发生重大变化 b.出现重大质量事故,或用户对某一环节连续投诉 c.法律、法规及其他外部要求的变更 d.在接受第二、第三方审核之前;
×××有限公司 内 部 审 核程序 章节号 8.2 版本 1 页次 1/3 1 目的 验证质量管理体系是否符合管理和产品实现的策划，是否符合标 准和质量管理体系的要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2 适用范围 适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部 审核。 3 职责 3.1 公司经理 a. 批准组织年度内审计划和审核实施计划。 b. 批准内部质量管理体系审核报告。 c. 定期召开管理评审会议。 3.2 管理者代表 a. 全面负责内部质量管理体系审核工作。 b. 选定审核组长及审核员，并审核年度内审什划、每次的审核 实施计划和内部质量管理体系审核报告。 3.3 质管科 a. 编写年度内审计划并负责组织实施。 b. 组织、协调内审活动的展开。 3.4 内审组长 a.编制、实施本次内审计划。 b. 编写内审报告。 4 程序 4.1 年度内审计划 4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结 果，由质管科经理负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计 划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批 准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求， 另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核: a. 组织机构、管理体系发生重大变化； b. 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉 c. 法律、法规及其他外部要求的变更 d. 在接受第二、第三方审核之前；
节号8.3 ××有限公司 内部审核程序 版本1 页次2/3 e.在质量认证证书到期换证前 4.12年度内审计划内容 a.审核目的、范围、依据和方法; b.受审部门和审核时间; 4.1.3根据需要,可审核质量体系覆盖的全部要求和部门,也可以专 门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖质量 管理体系全部要求。 4.2审核前的准备 421管理者代表任命内审组长和内审组员、内审应由与受市部门无 直接关系的内审员负责。 422内审组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性,以及以往 审核的结果,策划审核方案,并编制本次《审核实施计划》,交管理 者代表审核,总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性,其内 容主要包括; a.审核目的、准则、范围、方法; b.内部审核的工作安排; c.审核组成员; d.审核时间、地点 e.受用部门及审核要点; f预定时间,持续时间; g开会时间; h.审核报告分发范围、日期 42.3在了解受用部门的具体情况后,内审组长组织编写《内审核查 表》,详细列出审核项目、依据、方法,确保无要求遗漏,审核能顺 利进行。 424内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门,受用部门对 内审时间如有异议,应在内审前三天通知内审组长。 42.5内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合 格后方能担任。 4.3内审的实施 4.3.1首次会议 a.参加会议人员:公司领导、内审组成员及各部门负责人,与会 者签到,并由质管部保留会议记录。审核组长主持会议。 b。会议内容:由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员 和内审日程安排及其它有关事项 4.3.2现场审核 a。内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进 现场审核,将体系运行效果及不符合项详细记录在检査表中
×××有限公司 内部审核程序 章节号 8.3 版本 1 页次 2/3 e. 在质量认证证书到期换证前. 4.1.2 年度内审计划内容 a. 审核目的、范围、依据和方法； b. 受审部门和审核时间； 4.1.3 根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专 门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量 管理体系全部要求。 4.2 审核前的准备 4.2.l 管理者代表任命内审组长和内审组员、内审应由与受市部门无 直接关系的内审员负责。 4.2.2 内审组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往 审核的结果，策划审核方案，并编制本次《审核实施计划》，交管理 者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内 容主要包括； a. 审核目的、准则、范围、方法； b. 内部审核的工作安排； c. 审核组成员； d. 审核时间、地点； e. 受用部门及审核要点； f. 预定时间，持续时间； g. 开会时间； h. 审核报告分发范围、日期。 4.2.3 在了解受用部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审核查 表》，详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺 利进行。 4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受用部门对 内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。 4.2.5 内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合 格后方能担任。 4.3 内审的实施 4.3.1 首次会议 a. 参加会议人员:公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会 者签到，并由质管部保留会议记录。审核组长主持会议。 b。会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员 和内审日程安排及其它有关事项。 4.3. 2 现场审核 a。内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进 行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中．
