第十六章 外部性与市场失效 在西方市场经济发展的早期，人们一般认为 市场能够有效配置各种社会资源，并引导微 观经济主体朝向有利于社会的发展方向发展 政府的主要职责是保障市场经济运行的外部 条件。 但是， 由于经济活动的外部性，公共物品 垄断 和信息不完全等都可以导致：“市场 失效 。市场失效是政府管制存在的理论依 据之
第十六章 外部性与市场失效 ❖ 在西方市场经济发展的早期，人们一般认为， 市场能够有效配置各种社会资源 ，并引导微 观经济主体朝向有利于社会的发展方向发展； 政府的主要职责是保障市场经济运行的外部 条件。 ❖ 但是，由于经济活动的外部性，公共物品， 垄断，和信息不完全等都可以导致：“市场 失效”。市场失效是政府管制存在的理论依 据 之一
§16.1 外部性 凯恩斯主义以前的经济学，描绘的是如何通过 价格机制的作用，实现稀缺资源在各个产业之 间的均衡分配 在一系列假设前提下“看不见的手”，即价 格，调节市场供求关系，实现资源的优化配 置，达到“帕累托最优状态
§16.1 外部性 ❖ 凯恩斯主义以前的经济学,描绘的是如何通过 价格机制的作用,实现稀缺资源在各个产业之 间的均衡分配. ❖ 在一系列假设前提下“看不见的手”，即价 格，调节市场供求关系，实现资源的优化配 置，达到“帕累托最优状态
这些假设主要包括以下几点： 冬信息完全和对称。 ÷充分竞争市场。 规模报酬不变。 ·企业和个人经济活动不存在外部性。 交易成本可忽略不计。 经济当事人完全理性
这些假设主要包括以下几点： ❖ 信息完全和对称。 ❖ 充分竞争市场。 ❖ 规模报酬不变。 ❖ 企业和个人经济活动不存在外部性。 ❖ 交易成本可忽略不计。 ❖ 经济当事人完全理性
一、外部性的含义及分类 外部性的含义： 外部性是指一种物品或活动施加给社会的某些成本或收益，不 能在该物品活动的市场价值中得到反映。 ·外部性的实质是私人收益和社会收益的不相等。 私人收益-项私人活动所产生的对实施这一活动的私人的净 收益。 社会收益这项活动对实施个体和社会中的所有其他人的净收 益之和
一、外部性的含义及分类 ❖ 外部性的含义： 是指一种物品或活动施加给社会的某些成本或收益，不 能在该物品活动的市场价值中得到反映。 ❖ 外部性的实质是私人收益和社会收益的不相等。 一项私人活动所产生的对实施这一活动的私人的净 收益。 这项活动对实施个体和社会中的所有其他人的净收 益之和。 外部性 私人收益： 社会收益：
冬外部性的分类 负的（或消极的）外部性 按外部性所产生的经济后果 正的（或积极的）外部性 ÷二者或分的依据在于私人成本与社会成本， 私人收益与社会收益的对比关系。 ÷例如：污染是负的外部性，没有专利保护下 的发明是正的外部性
正的（或积极的）外部性 负的（或消极的）外部性 ❖ 外部性的分类 按外部性所产生的经济后果 ❖ 二者或分的依据在于私人成本与社会成本， 私人收益与社会收益的对比关系。 ❖ 例如：污染是负的外部性，没有专利保护下 的发明是正的外部性
当一项产品或服务的私人收益大于社会收益 时，我们会观察到产品或服务的过度供给 存在负的外部性；反之则会产生供给不足， 此时存在正的外部性。 我们可区分两种外部性，一种是可穷尽的 一种是不可穷尽的
❖ 当一项产品或服务 的私人收益大于社会收益 时，我们会观察到产品或服务的过度供给， 存在负的外部性；反之则会产生供给不足， 此时存在正的外部性。 ❖ 我们可区分两种外部性，一种是可穷尽的， 一种是不可穷尽的
回穷尽的外部性 此种外部性能够被计量，可以建立起排他性 权利。 由于怕他性，可穷尽的外部性可以按照其接 受者消费（或成本负担）的量来进行分割， 并要求他们依此付费或给与补偿。 科斯定理的外部性即属于可穷尽的外部性。 般地，在不存在显著交易成本的情况下 可穷尽的外部性总是可以通过市场或私人间 的谈判而得到消除
可穷尽的外部性 ❖ 此种外部性能够被计量，可以建立起排他性 权利。 ❖ 由于怕他性，可穷尽的外部性可以按照其接 受者消费（或成本负担）的量来进行分割， 并要求他们依此付费或给与补偿。 ❖ 科斯定理的外部性即属于可穷尽的外部性。 ❖ 一般地，在不存在显著交易成本的情况下， 可穷尽的外部性总是可以通过市场或私人间 的谈判而得到消除
不回穷尽的外部性 ÷不可穷尽的外部性是公共物品，市场和谈判 的方法是行不通的。 公共物品的非排他性使得它在最佳社会供给 下的价格等于所有收益者愿意付给的价格之 和。 当公共物品由私人提供时，供给量小于社会 最优供给量。此时需要国家的介入。例如 发明专利权
不可穷尽的外部性 ❖ 不可穷尽的外部性是公共物品，市场和谈判 的方法是行不通的。 ❖ 公共物品的非排他性使得它在最佳社会供给 下的价格等于所有收益者愿意付给的价格之 和。 ❖ 当公共物品由私人提供时，供给量小于社会 最优供给量。此时需要国家的介入。例如： 发明专利权
÷有些不可穷尽的外部性的供应方及其供应量是可以 分割的。这些外部性可通过市场的方式得以消除。 例如空气污染。它是不可穷尽的外部性。但是空气 污染的供应方及其排放量是可以分割的。 必 每个排放者可以付给社会中每个人等于污染对后者 的边际成本的补偿，使得后者接受最后一单位的污 染。 冬黄 对于排污者自己来说，最佳污染排放量为排放污染 的边际收益等于社会边际成本的时候的量，因此这 也是社会最优排放量
❖ 有些不可穷尽的外部性的供应方及其供应量是可以 分割的。这些外部性可通过市场的方式得以消除。 ❖ 例如空气污染。它是不可穷尽的外部性。但是空气 污染的供应方及其排放量是可以分割的。 ❖ 每个排放者可以付给社会中每个人等于污染对后者 的边际成本的补偿，使得后者接受最后一单位的污 染。 ❖ 对于排污者自己来说，最佳污染排放量为排放污染 的边际收益等于社会边际成本的时候的量，因此这 也是社会最优排放量
市场解决方案是建立在交易成本较低的基础上的。 当交易成本达到客观的数量时，污染排放者的负担 上升，这种解决方案就不能到达社会最优。 此时，如果征税成本低于私人交易成本的总和，由 政府代表全体人民对污染排放者征收等于社会成本 的从量税，可以达到和无交易成本的市场运作相同 的结果。 ÷在上面的例子中，要求有完全的信息。当信息不完 全的时候，每个人都有报告自己的边际成本从何获 取更多的补偿的动机，这样污染者的成本远远高于 实际的社会成本，政府税收就会偏高，从而产生过 度的污染控制
❖ 市场解决方案是建立在交易成本较低的基础上的。 当交易成本达到客观的数量时，污染排放者的负担 上升，这种解决方案就不能到达社会最优。 ❖ 此时，如果征税成本低于私人交易成本的总和，由 政府代表全体人民对污染排放者征收等于社会成本 的从量税，可以达到和无交易成本的市场运作相同 的结果。 ❖ 在上面的例子中，要求有完全的信息。当信息不完 全的时候，每个人都有报告自己的边际成本从何获 取更多的补偿的动机，这样污染者的成本远远高于 实际的社会成本，政府税收就会偏高，从而产生过 度的污染控制