第五章规棋经济与范图经济 规模经济是决定市场结构的重要因素之一。规模 经济既是竞争的起点又是竞争的结果，它涉及是 否应该允许和鼓励大规模的企业存在，或者说什 么是经济规模，规模与效率之间以及最低经济规 模与企业实际规模之间的关系如何。 5.1集中度与集中度的度量 5.2规模经济与范围经济(Scale and Scope) 5.3最低经济规模 5.4规模经济与企业规模 5.5规模、垄断、竞争与市场绩效 5.6本章小结
第五章规模经济与范围经济 规模经济是决定市场结构的重要因素之一。规模 经济既是竞争的起点又是竞争的结果，它涉及是 否应该允许和鼓励大规模的企业存在，或者说什 么是经济规模，规模与效率之间以及最低经济规 模与企业实际规模之间的关系如何。 5.1 集中度与集中度的度量 5.2 规模经济与范围经济(Scale and Scope) 5.3 最低经济规模 5.4 规模经济与企业规模 5.5 规模、垄断、竞争与市场绩效 5.6 本章小结
5.1集中度与集中度的度量 集中度是衡量某一市场（或行业）内厂商之间市场份额分布的一个 指标。市场集中度是指某一特定市场中少数几个最大厂商（通常 是前4位、前5位或前8位)所占有的市场份额。因此，集中度是市 场寡占程度的一个指示器。 在产业发展初期，市场集中度很低；当产业技术成熟、进入繁 荣期时，市场集中度会逐步提高，而后趋于稳定；随着产业的 衰退，部分厂商退出，市场集中度就会再度上升。 集中度的度量 集中度最高的市场是只有一家厂商的独家垄断。当任一市场中的 厂商数量大于1时，两个因素会影响市场的集中度：一是该市场 中的厂商数量多少；二是该市场中厂商市场份额的分布
5.1 集中度与集中度的度量 集中度是衡量某一市场(或行业)内厂商之间市场份额分布的一个 指标。市场集中度是指某一特定市场中少数几个最大厂商(通常 是前4位、前5位或前8位)所占有的市场份额。因此，集中度是市 场寡占程度的一个指示器。 在产业发展初期，市场集中度很低；当产业技术成熟、进入繁 荣期时，市场集中度会逐步提高，而后趋于稳定；随着产业的 衰退，部分厂商退出，市场集中度就会再度上升。 集中度的度量 集中度最高的市场是只有一家厂商的独家垄断。当任一市场中的 厂商数量大于1时，两个因素会影响市场的集中度：一是该市场 中的厂商数量多少；二是该市场中厂商市场份额的分布
2、衡量指标（绝对与相对集中度） (1)行业集中度CR:行业内规模最大的前几位 企业的有关数值X(产值、产量、销售额、销售量、职 工人数、资产总额等)占整个市场或行业的份额。 CR,=∑X, CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度； X-行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售 额、销售量、职工人数、资产总额等有关数值。在 行业分析中，一般取n=4或n=8,计算前4家或前8家 最大企业的集中度； n-产业内规模最大的前若干企业； N-产业内的企业总数
• 2、衡量指标（绝对与相对集中度） （1）行业集中度CRn：行业内规模最大的前几位 企业的有关数值X（产值、产量、销售额、销售量、职 工人数、资产总额等）占整个市场或行业的份额。 = = = N i i n i CRn Xi X 1 1 CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度； Xi-行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售 额、销售量、职工人数、资产总额等有关数值。在 行业分析中，一般取n=4或n=8，计算前4家或前8家 最大企业的集中度； n-产业内规模最大的前若干企业； N-产业内的企业总数
CRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市 场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这 两个决定市场结构的重要方面。其计算也简便 所需资料较易获得。然而它所表达的企业集中 程度并不完全真实，存在一定缺陷。首先，不 能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响， 只反映了最大的n个企业的总体规模。 其次，无法体现最大的个企业之间的相对情 况，或者说，没有表明个大企业在市场上所 占的份额在其内部是如何分布的。 第三，这个指标难以反映市场份额和产品差异 程度的变化情况
• CRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市 场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这 两个决定市场结构的重要方面。其计算也简便， 所需资料较易获得。然而它所表达的企业集中 程度并不完全真实，存在一定缺陷。首先，不 能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响， 只反映了最大的n个企业的总体规模。 • 其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情 况，或者说，没有表明n个大企业在市场上所 占的份额在其内部是如何分布的。 • 第三，这个指标难以反映市场份额和产品差异 程度的变化情况
(2)赫芬达尔-赫希曼指数Herfindahl--Hirschman (H指数) m=∑(X,/X02=∑s X产业市场总规模 X产业中第位企业的规模 S产业中第位企业的市场占有率 n-产业内的企业数 越大，表明市场集中度越高。 完全垄断：=1 有许多规模相同的企业时，=1/m,n趋向无穷大， HH趋向0
（2）赫芬达尔-赫希曼指数Herfindahl-Hirschman （H指数） = = = = n i i n i HHI Xi X S 1 2 1 2 ( ) • X -产业市场总规模 • Xi -产业中第i位企业的规模 • Si -产业中第i位企业的市场占有率 • n -产业内的企业数 • HHI越大，表明市场集中度越高。 完全垄断：=1 有许多规模相同的企业时，=1/n，n趋向无穷大， HHI趋向0
市场集中度的衡量指标 市场份 S S 6 CR 额(%) S Ss 市场A 60 10 5 5 80 3850 市场B 20 20 20 20 0 80 2000 市场C 100/3 100/3 100/3 0 0 100 3333 市场D 49 49 0.25 0.25 0.25 0.25 98.5 4802
市场集中度的衡量指标 市场份 额（%） S1 S2 S3 S4 , S5 S6 . S8 S9, S10 CR4 IHH 市场A 60 10 5 5 5 0 80 3850 市场B 20 20 20 20 0 0 80 2000 市场C 100/3 100/3 100/3 0 0 0 100 3333 市场D 49 49 0.25 0.25 0.25 0.25 98.5 4802
>I有如下三个特点： >1、HHI和基尼系数一样能反映产业内企业规模的分 布，且与基尼系数都为零相比显然更为直观。 >2、HI指数同时兼有绝对集中度和相对集中度指标 的优点，并避免了二者的根本缺点，可以真实地反 映市场中的各企业之间规模的差别大小。 >3、HHI指数可以不受企业数量和规模分布的影响， 包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业集中 度所无法反映的集中度的差别，可以测量全部产业 的集中的变化。因此HHI指数在指导政府制定反垄 断政策方面具有实际意义。 但收集市场上所有企业的市场份额信息，成本高
但收集市场上所有企业的市场份额信息，成本高。 ➢ HHI有如下三个特点： ➢1、HHI和基尼系数一样能反映产业内企业规模的分 布，且与基尼系数都为零相比显然更为直观。 ➢2、HHI指数同时兼有绝对集中度和相对集中度指标 的优点，并避免了二者的根本缺点，可以真实地反 映市场中的各企业之间规模的差别大小。 ➢3、HHI指数可以不受企业数量和规模分布的影响， 包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业集中 度所无法反映的集中度的差别，可以测量全部产业 的集中的变化。因此HHI指数在指导政府制定反垄 断政策方面具有实际意义
2、洛伦兹曲线Lorenz curve) 洛伦兹 100% 曲线是一 提销 标，它表 明市场占 场占有率 90070042000 企业的累 的奥业的 规魏莞全相同 0102030405060708090100 时，洛仑兹曲 企业累计百分比（从最小到最大排列） 线与45度线重 合
洛伦兹 曲线是一 种相对集 中度的指 标，它表 明市场占 有率与市 场中由小 企业到大 企业的累 计百分比 之间的关 系。 2、洛伦兹曲线(Lorenz curve) Ｏ 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 100% 企业累计百分比（从最小到最大排列） 市 场 占 有 率 当所有企业的 规模完全相同 时，洛仑兹曲 线与45度线重 合
(3)基尼系数(Gini coefficient) 基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基 础上，等于均等分布线（对角线）与洛伦兹曲线之间的面积（阴影部 分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形 面积之比，用公式表示为： 基尼系数= 均等分布线与洛伦兹曲线围成的面积 均等分布线以下的三角形面积 洛仑兹曲线和基尼系数原是反映收入不均的一对指标， 产业组织学者利用它们来反映行业内部企业规模的不 均。 基尼系数：01变动 =0:洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模 完全相等 ~1：企业规模分布越来越不均等
（3）基尼系数（Gini coefficient) 均等分布线以下的三角形面积 均等分布线与洛伦兹曲线围成的面积 基尼系数 = • 洛仑兹曲线和基尼系数原是反映收入不均的一对指标， 产业组织学者利用它们来反映行业内部企业规模的不 均。 基尼系数：0~1变动 =0：洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模 完全相等 ~1：企业规模分布越来越不均等 基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基 础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积(阴影部 分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形 面积之比，用公式表示为：
附注： 国际上普遍把基尼系数作为衡量收入分 配差异程度的指标。一般标准为：基尼 系数在0.2以下表示高度平均，0.2-0.3 表示相对平均，0.3-0.4表示分配相对 合理，0.4-0.5表示差距偏大，0.5以上 表示差距悬殊，0.4被作为一般警戒线
• 附注： 国际上普遍把基尼系数作为衡量收入分 配差异程度的指标。一般标准为：基尼 系数在0.2以下表示高度平均，0.2-0.3 表示相对平均，0.3-0.4表示分配相对 合理，0.4-0.5表示差距偏大，0.5以上 表示差距悬殊，0.4被作为一般警戒线