四章产业组织理论的产生与发展 产业组织理论以微观经济理论为基础，对市场经济发展 过程中产业内部企业之闻竞争与垄断以及规模经济与效 率的关系和矛盾的考察研究，目的是探讨这种产业组织 状况及其演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持 公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据 第一节产业组织的理论的产生 第二节结构行为绩效框架(SCP) 第三节芝加哥学派与“新”产业组织理论 第四节新奥地利学派对产业组织理论的发展 第五节新制度学派等对产业组织理论的应用与发展 第六节产业组织理论在中国的应用及发展
第四章产业组织理论的产生与发展 产业组织理论以微观经济理论为基础，对市场经济发展 过程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效 率的关系和矛盾的考察研究，目的是探讨这种产业组织 状况及其演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持 公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据。 第一节 产业组织的理论的产生 第二节 结构-行为-绩效框架(SCP) 第三节 芝加哥学派与“新”产业组织理论 第四节 新奥地利学派对产业组织理论的发展 第五节 新制度学派等对产业组织理论的应用与发展 第六节 产业组织理论在中国的应用及发展
41产业组织理论的产生 北美通常称产业组织理论(Theory of Industrial Organization) 或产业组织ndustrial Organization);在英国和欧洲，人们 习惯称之为产业经济学ndustrial Economics),这里的“产 业经济学”与国人所说的“产业经济学”从研究对象、 容到研究方法是不太一样的。 我国在20世纪50年代从苏联引进的按工业、农业、商业等产业（或行 业)分门别类设立学科的做法，无论是在学术上还是在实践上，都已 经被充分证明是极不科学的。1996年，国务院学位委员会公布了新 的研究生专业学科目录，虽然仍存在一些问题，但与过去相比的确 有了很大进步。产业经济学成了“经济学”大类中“应用经济学” 这个一级学科之下的二级学科。但是，在我们国家，产业经济学除 了包括产业内企业间的关系外，还包括不同产业之间的产业结构理 论，产业布局理论以及产业技术进步理论等内容，但后面的这些内 容更适合放入发展经济学、区域经济学等内容当中
4.1 产业组织理论的产生 北美通常称产业组织理论(Theory of Industrial Organization) 或产业组织(Industrial Organization)；在英国和欧洲，人们 习惯称之为产业经济学(Industrial Economics)，这里的“产 业经济学”与国人所说的“产业经济学”从研究对象、内 容到研究方法是不太一样的。 我国在20世纪50年代从苏联引进的按工业、农业、商业等产业(或行 业)分门别类设立学科的做法，无论是在学术上还是在实践上，都已 经被充分证明是极不科学的。1996年，国务院学位委员会公布了新 的研究生专业学科目录，虽然仍存在一些问题，但与过去相比的确 有了很大进步。产业经济学成了“经济学”大类中“应用经济学” 这个一级学科之下的二级学科。但是，在我们国家，产业经济学除 了包括产业内企业间的关系外，还包括不同产业之间的产业结构理 论，产业布局理论以及产业技术进步理论等内容，但后面的这些内 容更适合放入发展经济学、区域经济学等内容当中
41产业组织理论的产生 产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系 的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场 与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。 “产业”(ndustry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同 市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织， 亦即产业内部企业之间的竞争垄断关系。 产业组织理论的产生 马歇尔(Marshall)英国，1890年《经济学原理》 组织：第四生产要素 企业内的组织形态 组织 企业之间的组织形态 产业之间的组织形态
4.1 产业组织理论的产生 产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系 的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场 与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。 “产业”(industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一 市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织， 亦即产业内部企业之间的竞争垄断关系。 产业组织理论的产生 马歇尔（Marshall）英国 ，1890年《经济学原理》 组织：第四生产要素 组织 企业内的组织形态 企业之间的组织形态 产业之间的组织形态
41产业组织理论的产生了了了 “有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当” “马歇尔冲突”与不完全竞争 当时对市场的认识 仅限于垄断和竞争 Marshall's dilemma 两种极端形态 竞争市场 垄断 企业大规模生产 市场占有率提高 0 个 规模经济性 单位成本下降
“马歇尔冲突”与不完全竞争 企业大规模生产 规模经济性 单位成本下降 市场占有率提高 竞争市场 垄断 当时对市场的认识 仅限于垄断和竞争 Marshall’s dilemma 两种极端形态 4.1 产业组织理论的产生 “有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当
4】产业组织理论的产生 产业组织理论的鼻祖 “马歇尔冲突”与不完全竞争 Marshall's dilemma 竞争市场 垄断 1933年 I 1 张伯伦 企业大规模生产 市场占有率提高 《垄断竞争理论》 0 罗宾逊夫人 规模经济性 单位成本下降 《不完全竞争经济学》
“马歇尔冲突”与不完全竞争 Marshall’s dilemma 企业大规模生产 规模经济性 单位成本下降 市场占有率提高 竞争市场 垄断 1933年 张伯伦 《垄断竞争理论》 罗宾逊夫人 《不完全竞争经济学》 产业组织理论的鼻祖 4.1 产业组织理论的产生
马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一些基本问题 1、触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。马歇 尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着报酬递加规律， 从而给予大生产者以很大的优势，那么，这种生产很容易为少数 几家大厂所操纵”。 2、触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成不完全 竞争市场的垄断因素问题。产品差别是同类产品不完全替代的根 本原因；生产条件差异是大企业同小企业相比具有更多的优势： 广告宣传则促使人们了解产品特性，扩大心理偏好，意味着垄断 因素的增长。 3、提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济与竞争的矛盾问， 题。企业追求规模经济的结果，是垄断的发展，而垄断又阻断价格 机制、扼杀竞争，使经济失去活力
马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一些基本问题 1、触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。马歇 尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着报酬递加规律， 从而给予大生产者以很大的优势，那么，这种生产很容易为少数 几家大厂所操纵” 。 2、触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成不完全 竞争市场的垄断因素问题。产品差别是同类产品不完全替代的根 本原因；生产条件差异是大企业同小企业相比具有更多的优势； 广告宣传则促使人们了解产品特性，扩大心理偏好，意味着垄断 因素的增长。 3、提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济与竞争的矛盾问 题。企业追求规模经济的结果，是垄断的发展，而垄断又阻断价格 机制、扼杀竞争，使经济失去活力
好欢《《☆ 当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织”的概念的表述是 含糊不清的。它既涉及了产业间组织的“各部门之间的机能”， 又涉及了产业内部组织的“各部分之间的关系”，还涉及了企业 内的组织关系。 另外，马歇尔所触及的产业组织的基本问题，只是散见于其庞大 的经济学体系中，均未作出专题理论分析。 尽管如此，还是为后来的产业组织研究给予了很有价值的启迪。 西方学者称其为产业组织理论的先驱。 1933年，几乎同时问世的张伯伦的《垄断价格理论》和罗宾逊的 《不完全竞争经济学》，围绕着竞争和垄断的关系问题进行了更 接近实际的全面研究，奠定了垄断价格理论的基础。尤其张伯伦 提出的一些观点和概念成为现代产业组织理论的重要来源。主要 有：
当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织”的概念的表述是 含糊不清的。它既涉及了产业间组织的“各部门之间的机能” ， 又涉及了产业内部组织的“各部分之间的关系”，还涉及了企业 内的组织关系。 另外，马歇尔所触及的产业组织的基本问题，只是散见于其庞大 的经济学体系中，均未作出专题理论分析。 尽管如此，还是为后来的产业组织研究给予了很有价值的启迪。 西方学者称其为产业组织理论的先驱。 1933年，几乎同时问世的张伯伦的《垄断价格理论》和罗宾逊的 《不完全竞争经济学》，围绕着竞争和垄断的关系问题进行了更 接近实际的全面研究，奠定了垄断价格理论的基础。尤其张伯伦 提出的一些观点和概念成为现代产业组织理论的重要来源。主要 有：
(一)否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念 在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种极端的市场形态之 间，存在着广阔的“中间地带”。 因为“产品如有任何程度的差别，即可以说该售卖者对他自已的 产品拥有绝对的垄断，但却要或多或少地遭到不完全替代产品的 竞争。这样则每人都是垄断者，而同时也是竞争者，我们可以称 他们为‘竞争的垄断者’，而称这种力量称为‘垄断竞争’特别 相宜” (二)提出了生产同类产品的集团问题 由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同类产品企业 间的价格、产量协调的生产者集团。同时集团内企业因其产品的 一定相互替代性而消除不了竞争。这就产生了集团内企业间、集 团企业与非集团企业间纵横交错的竞争关系。 张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一个企业既受集团 内其他企业，又受集团外企业制约而决定其行为的问题
（一）否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念 在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种极端的市场形态之 间，存在着广阔的“中间地带” 。 因为“产品如有任何程度的差别，即可以说该售卖者对他自己的 产品拥有绝对的垄断，但却要或多或少地遭到不完全替代产品的 竞争。这样则每人都是垄断者，而同时也是竞争者，我们可以称 他们为‘竞争的垄断者’，而称这种力量称为‘垄断竞争’特别 相宜” 。 （二）提出了生产同类产品的集团问题 由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同类产品企业 间的价格、产量协调的生产者集团。同时集团内企业因其产品的 一定相互替代性而消除不了竞争。这就产生了集团内企业间、集 团企业与非集团企业间纵横交错的竞争关系。 张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一个企业既受集团 内其他企业，又受集团外企业制约而决定其行为的问题
(三)界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响 “一般来说产品都是有差别的。这种标准可能是具体的，也可能 是抽象的。只要它对购买者有其重要性，使购买者喜好这种产品 而不喜好那种产品，都可能构成差别的标准”。 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品的品质、包装等产 品本身的不同之处；二是产品销售条件、服务态度的不同之处： 三是消费者“想象”的心理差别。 (四)提出了企业在市场上的进入和退出问题 张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入和退出市场，集团和非 集团企业也可能在某一点达到均衡。 张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基本因素是企业 “进入”该产业的难易程度
（三）界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响 “一般来说产品都是有差别的。这种标准可能是具体的，也可能 是抽象的。只要它对购买者有其重要性，使购买者喜好这种产品 而不喜好那种产品，都可能构成差别的标准” 。 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品的品质、包装等产 品本身的不同之处；二是产品销售条件、服务态度的不同之处； 三是消费者“想象”的心理差别。 （四）提出了企业在市场上的进入和退出问题 张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入和退出市场，集团和非 集团企业也可能在某一点达到均衡。 张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基本因素是企业 “进入”该产业的难易程度
(五)对垄断竞争的市场结构进行了分类 张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行了分类， 并且考察了不同产业之间的联系，分析了特定产业内的结构、 价格、利润、广告和效率等相互关系。 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森和贝恩，提供了进 步分析的基础
（五）对垄断竞争的市场结构进行了分类 张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行了分类， 并且考察了不同产业之间的联系，分析了特定产业内的结构、 价格、利润、广告和效率等相互关系。 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森和贝恩，提供了进一 步分析的基础