《产业经济学》课程教学资源（文献资料）产业组织演化——理论与实证 Theoretical and Empirical Study on Evolution of Industrial Organization（著：王军）.pdf_大学文库

序言随着国内外产业组织理论研究的不断深入，越来越多的学者开始关注产业组织的动态演化过程。中国经济体制改革，要求中国企业的竞争能够由无序走向有序，趋向产业组织合理化，产业组织优化问题是中国市场经济改革进程中必须要面对和解决的问题。然而，产业组织优化并非一蹴而就，它本身是在一些动力推动下的缓慢演化的过程。然而，多数相关研究仍然基于新古典经济学的均衡理论，在得到一个均衡结果以后就认为那是产业组织的最终结局。中国的实践并非如此，彩电业在经历了无序竞争到有序竞争之后，更高层次的竞争仍然继续。显然产业组织的演化并没有终结，除非一个产业退出历史舞台。目前对于产业组织演化的研究是相对薄弱的，所以无法解释这些现象。而《产业组织演化研究：理论与实证》一书的出版，为产业组织演化问题的研究提供了新的思路和方法，在定程度上弥补了该研究领域中的缺陷，尽管一些学者意识到产业组织动态演化的重要性，并开展了一些研究，但仍然没有一个理论范式能够解释产业组织演化的特征和规律。《产业组织演化研究：理论与实证》就是要致力于将产业组织理论与经济演化理论结合起来，运用演化经济学的理论解释产业组织动态演化的问题。《产业组织演化研究：理论与实证》以经济演化思想为研究基础，以产业组织动态演化过程为研究主线，通过考察西方经济演化思想，找出产业组织理论与演化经济学的结合点，在此基础上抽象出产业组织演化机制。产业组织演化机制很好地借鉴了达尔文的生物自然选择理论，将产业组织演化看作是以制度和技术为主要环境因素，以变化、选择和复制为主要特征的自然选择过程。并且，研究将产业组织演化的自然选择过程进一步深化，通过计算机模拟的方法，对产业组织演化的动态过程进行模拟分析，得出的结论具有重要理论意义。该模拟分析还弥补了纳尔逊和温特1982年研究缺乏企业进入退出过程以及温特等人2003年研究缺乏企业创新与模仿上的缺陷，研究提出的产业组织演化模型及模拟分析兼具进入退出和模仿创新的特征。对中国彩电业产业组织演化的案例分析则进一步印证了作者提出的产业组织演化机制 1

1 序言随着国内外产业组织理论研究的不断深入，越来越多的学者开始关注产业组织的动态演化过程。中国经济体制改革，要求中国企业的竞争能够由无序走向有序，趋向产业组织合理化，产业组织优化问题是中国市场经济改革进程中必须要面对和解决的问题。然而，产业组织优化并非一蹴而就，它本身是在一些动力推动下的缓慢演化的过程。然而，多数相关研究仍然基于新古典经济学的均衡理论，在得到一个均衡结果以后就认为那是产业组织的最终结局。中国的实践并非如此，彩电业在经历了无序竞争到有序竞争之后，更高层次的竞争仍然继续。显然，产业组织的演化并没有终结，除非一个产业退出历史舞台。目前对于产业组织演化的研究是相对薄弱的，所以无法解释这些现象。而《产业组织演化研究：理论与实证》一书的出版，为产业组织演化问题的研究提供了新的思路和方法，在一定程度上弥补了该研究领域中的缺陷。尽管一些学者意识到产业组织动态演化的重要性，并开展了一些研究，但仍然没有一个理论范式能够解释产业组织演化的特征和规律。《产业组织演化研究：理论与实证》就是要致力于将产业组织理论与经济演化理论结合起来，运用演化经济学的理论解释产业组织动态演化的问题。《产业组织演化研究：理论与实证》以经济演化思想为研究基础，以产业组织动态演化过程为研究主线，通过考察西方经济演化思想，找出产业组织理论与演化经济学的结合点，在此基础上抽象出产业组织演化机制。产业组织演化机制很好地借鉴了达尔文的生物自然选择理论，将产业组织演化看作是以制度和技术为主要环境因素，以变化、选择和复制为主要特征的自然选择过程。并且，研究将产业组织演化的自然选择过程进一步深化，通过计算机模拟的方法，对产业组织演化的动态过程进行模拟分析，得出的结论具有重要理论意义。该模拟分析还弥补了纳尔逊和温特 1982 年研究缺乏企业进入退出过程以及温特等人 2003 年研究缺乏企业创新与模仿上的缺陷，研究提出的产业组织演化模型及模拟分析兼具进入退出和模仿创新的特征。对中国彩电业产业组织演化的案例分析则进一步印证了作者提出的产业组织演化机制

以及计算机模拟的结果，这对前面的理论分析是重要的补充。整个研究过程充分体现了作者的开拓创新精神和科学严谨的研究态度。作者在研究内容和研究方法上，注重当前国内外最新研究发展现状，能够在最新研究成果的基础上提出自己的观点，对现有研究是有益的补充和发展，研究成果具有重要的理论价值和现实意义。在研究中，作者充分吸收和借鉴国内外最新研究成果的同时，还做了不少创新性的工作，主要体现在以下三个方面：第一，针对国内外对产业组织理论研究的现状以及演化经济学的发展状况，作者大胆提出产业组织演化研究视角。并通过深入考察传统经济演化思想的内涵和精华，将产业组织理论与演化经济学有机结合起来，构建了产业组织演化的理论基础。第二，运用理论分析和实证研究相结合、实验研究、制度分析以及历史的方法等研究方法，将产业组织理论研究与演化经济学的方法论结合起来解释产业组织演化问题。尤其是运用的实验的方法（计算机模拟运算产业组织演化过程），能够将兼具创新、模仿和进入退出等参数的产业组织演化特征直观地展现出来研究方法的使用上具有一定的创新性。第三，研究提出了产业组织与演化经济学的结合点：并且借助经济演化思想抽象出产业组织演化机制：通过计算机模拟的方式直观展现出产业组织演化的自然选择的特征：还将理论分析应用于彩电业分析并推广至其他产业。这些创新性的研究成果，对于产业组织动态演化过程的深入研究以及中国产业组织优化具有建设性的意义。该研究的一些研究成果己经相继发表在国内重要的学术期刊上，受到一些学者的关注和认可，其研究成果还获得了山东大学管理学院青年博士基金的资助。在获得资助以后，王军在对最新的国内外研究成果跟踪的基础上，对其博士论文做了进一步的修改和补充，形成最终书稿。作为一部创新性的专著，其中不免存在一些争议和问题。作为王军的博士生导师，我热切希望国内外学术同仁提出宝贵意见，以便其在今后研究中不断完善： 2

2 以及计算机模拟的结果，这对前面的理论分析是重要的补充。整个研究过程充分体现了作者的开拓创新精神和科学严谨的研究态度。作者在研究内容和研究方法上，注重当前国内外最新研究发展现状，能够在最新研究成果的基础上提出自己的观点，对现有研究是有益的补充和发展，研究成果具有重要的理论价值和现实意义。在研究中，作者充分吸收和借鉴国内外最新研究成果的同时，还做了不少创新性的工作，主要体现在以下三个方面：第一，针对国内外对产业组织理论研究的现状以及演化经济学的发展状况，作者大胆提出产业组织演化研究视角。并通过深入考察传统经济演化思想的内涵和精华，将产业组织理论与演化经济学有机结合起来，构建了产业组织演化的理论基础。第二，运用理论分析和实证研究相结合、实验研究、制度分析以及历史的方法等研究方法，将产业组织理论研究与演化经济学的方法论结合起来解释产业组织演化问题。尤其是运用的实验的方法（计算机模拟运算产业组织演化过程），能够将兼具创新、模仿和进入退出等参数的产业组织演化特征直观地展现出来，研究方法的使用上具有一定的创新性。第三，研究提出了产业组织与演化经济学的结合点；并且借助经济演化思想抽象出产业组织演化机制；通过计算机模拟的方式直观展现出产业组织演化的自然选择的特征；还将理论分析应用于彩电业分析并推广至其他产业。这些创新性的研究成果，对于产业组织动态演化过程的深入研究以及中国产业组织优化具有建设性的意义。该研究的一些研究成果已经相继发表在国内重要的学术期刊上，受到一些学者的关注和认可，其研究成果还获得了山东大学管理学院青年博士基金的资助。在获得资助以后，王军在对最新的国内外研究成果跟踪的基础上，对其博士论文做了进一步的修改和补充，形成最终书稿。作为一部创新性的专著，其中不免存在一些争议和问题。作为王军的博士生导师，我热切希望国内外学术同仁提出宝贵意见，以便其在今后研究中不断完善；

1 目录内容摘要 ....................................................................................................................... I ABSTRACT............................................................................................................... IV 第 1 章导论 .................................................................................................................7 1.1 研究背景及问题.................................................................................................7 1.2 主要研究方法...................................................................................................11 1.3 主要创新点.......................................................................................................14 1.4 研究的基本思路与主要内容...........................................................................15 第 2 章产业组织理论研究：由静态到动态的变革 ...............................................18 2.1 马歇尔冲突与单向线形 SCP 范式的修正 .....................................................18 第 3 章演化思想与产业组织 ...................................................................................23 3.1 演化及其内涵...................................................................................................23 第 4 章产业组织演化机制 .......................................................................................27 4.1 产业组织演化的两个层面...............................................................................27 第 5 章产业组织演化的自然选择过程 ...................................................................33 5.1 模仿和创新与产业组织演化...........................................................................33 第 6 章产业组织演化路径的模拟分析 ...................................................................40 6.1 产业组织演化的基础模型...............................................................................40 第 7 章产业组织演化的实证研究：以彩电业为例 ...............................................47 7.1 彩电业产业组织演化环境...............................................................................47 第 8 章结论及政策含义 ...........................................................................................53 8.1 主要结论...........................................................................................................53 附录 2：参数赋值...................................................................................................55 参考文献 .....................................................................................................................57 后记..............................................................................................................................62

4 图表目录图 2. 1 结构—行为—绩效的单向线形框架.......................................................20 图 2. 2 结构—行为—绩效相互作用框架...........................................................20 图 3. 1 凡勃伦演化思想与传统经济学区别.......................错误！未定义书签。图 3. 2 阿尔钦演化经济论述认知图...................................错误！未定义书签。图 3. 3 纳尔逊和温特产业组织演化理论脉络...................错误！未定义书签。图 4. 1 产业组织演化环境...................................................错误！未定义书签。图 5. 1 进入退出在产业组织理论中的位置.......................错误！未定义书签。图 5. 2 产业组织演化理论模型图.......................................错误！未定义书签。图 6. 1 模仿与创新后的生产率决策树...............................错误！未定义书签。图 6. 2 市场集中度的演化路径（一）...............................错误！未定义书签。图 6. 3 市场变动系数的演化路径（一）...........................错误！未定义书签。图 6. 4 市场供给的演化路径（一）...................................错误！未定义书签。图 6. 5 市场价格的演化路径（一）...................................错误！未定义书签。图 6. 6 市场份额的演化路径（一）...................................错误！未定义书签。图 6. 7 市场集中度的演化路径（二）...............................错误！未定义书签。图 6. 8 市场变动系数的演化路径（二）...........................错误！未定义书签。图 6. 9 市场供给的演化路径（二）...................................错误！未定义书签。图 6. 10 市场价格的演化路径（二）...................................错误！未定义书签。图 6. 11 在位企业数量变化情况（一）...............................错误！未定义书签。图 6. 12 进入企业数量和退出企业数量（一）...................错误！未定义书签。图 6. 13 企业寿命分布情况（一）.......................................错误！未定义书签。图 6. 14 市场集中度的演化路径（三）...............................错误！未定义书签。图 6. 15 市场变动系数的演化路径（三）...........................错误！未定义书签。图 6. 16 市场供给的演化路径（三）...................................错误！未定义书签。图 6. 17 市场价格的演化路径（三）...................................错误！未定义书签。图 6. 18 市场份额的演化路径（二）...................................错误！未定义书签

5 图 6. 19 创新效果变动情况（一）.......................................错误！未定义书签。图 6. 20 选择效果变动情况（一）.......................................错误！未定义书签。图 6. 21 演化效果变动情况（一）.......................................错误！未定义书签。图 6. 22 市场集中度的演化路径（四）...............................错误！未定义书签。图 6. 23 市场变动系数的演化路径（四）...........................错误！未定义书签。图 6. 24 市场供给的演化路径（四）...................................错误！未定义书签。图 6. 25 市场价格的演化路径（四）...................................错误！未定义书签。图 6. 26 在位企业数量变化情况（二）...............................错误！未定义书签。图 6. 27 进入企业数量和退出企业数量（二）...................错误！未定义书签。图 6. 28 创新效果变动情况（二）.......................................错误！未定义书签。图 6. 29 选择效果变动情况（二）.......................................错误！未定义书签。图 6. 30 演化效果变动情况（二）.......................................错误！未定义书签。图 6. 31 企业寿命分布情况（二）.......................................错误！未定义书签。图 7. 1 彩电产量周期性波动图...........................................错误！未定义书签。图 7. 2 1985~2002 年彩电业厂商数量变化 .......................错误！未定义书签。表 6. 1 不同类型企业进入概率分布...................................错误！未定义书签。表 7. 1 1992 年以前政府关于彩电业政策制度演变..........................................49 表 7. 2 历年彩电产量和厂商数...........................................错误！未定义书签。表 7. 3 电视机市场销售额的赫芬达尔指数.......................错误！未定义书签。表 7. 4 以销售量衡量的彩电业市场集中度指标...............错误！未定义书签。表 7. 5 1992 年以来彩电业平均规模..................................错误！未定义书签。表 7. 6 1993~2002 年彩电产业的利税率与全国平均利税率对照表错误！未定义书签。表 7. 7 长虹 1995~2004 年历年财务数据 ..........................错误！未定义书签。附表 1 无进入退出无创新模仿参数赋值..........................................................55 附表 2 有进入退出无创新模仿参数赋值..........................................................55 附表 3 无进入退出有创新模仿参数赋值..........................................................55 附表 4 有进入退出有创新模仿参数赋值..........................................................56

内容摘要产业组织演化在国外并非新鲜事物。早期新古典经济学中包含一些经济演化思想，但是受当时经济学研究方法所限未得到发展。产业组织理论哈佛学派的单向线性$CP范式向双向动态范式的变革，突破了传统产业组织固守的均衡和静态的阵地，产业组织理论逐渐融入动态演化思想。同样，产业组织理论的新奥地利学派也一直坚持市场竞争的动态性，他们的研究中含有大量的演化思想。演化经济学的发展进一步推动了产业组织演化问题的研究，其中涉及的经济结构演化、市场行为的演变及动态竞争同属于产业组织研究的核心内容。国内学者也从多个角度对中国产业组织演化问题作了相关研究，尽管没有贴上“产业组织演化” 的标签。例如，有些学者从历史的角度揭示中国产业组织演化的趋势，进而寻找产业组织优化的途径：有些学者则从系统论的角度揭示产业组织演化的规律和特征：有些学者借鉴西方产业组织随机演化的思想，对中国具体产业组织演化的随机过程作了相关研究。尽管如此，关于产业组织的动态演化过程的研究仍然仅限于争论，而没有一个理论范式能够解释产业组织演化的特征和规律。从中国产业发展的实践来看，产业组织优化问题一直在不断进行，有关企业进入和退出、技术创新等问题也一直困扰着中国企业的发展，彩电业就是中国产业发展进程中的典型。企业经过无序竞争以后，能否最终走向有序竞争，而这个局面能不能稳定下去，这样的问题困扰着企业的发展，同时也困扰着整个产业的发展。基于这样的背景，在不确定性和有限理性的基本假设前提下，运用理论分析和实证研究相结合、实验研究、制度分析以及历史的方法等研究方法，将产业组织理论研究与演化经济学的方法论结合起来，进而运用演化经济学的一些理论思想解释产业组织演化问题。通过考察凡勃伦、熊彼特、阿尔钦、纳尔逊和温特等的经济演化思想，找出产业组织与演化经济学的结合点，在此基础上抽象出产业组织演化机制。同时应用这些理论对中国彩电业产业组织演化规律和特征进行分析，以此抛砖引玉引申至其他产业的产业组织演化问题。另外，还将模仿和创新

I 内容摘要产业组织演化在国外并非新鲜事物。早期新古典经济学中包含一些经济演化思想，但是受当时经济学研究方法所限未得到发展。产业组织理论哈佛学派的单向线性 SCP 范式向双向动态范式的变革，突破了传统产业组织固守的均衡和静态的阵地，产业组织理论逐渐融入动态演化思想。同样，产业组织理论的新奥地利学派也一直坚持市场竞争的动态性，他们的研究中含有大量的演化思想。演化经济学的发展进一步推动了产业组织演化问题的研究，其中涉及的经济结构演化、市场行为的演变及动态竞争同属于产业组织研究的核心内容。国内学者也从多个角度对中国产业组织演化问题作了相关研究，尽管没有贴上“产业组织演化” 的标签。例如，有些学者从历史的角度揭示中国产业组织演化的趋势，进而寻找产业组织优化的途径；有些学者则从系统论的角度揭示产业组织演化的规律和特征；有些学者借鉴西方产业组织随机演化的思想，对中国具体产业组织演化的随机过程作了相关研究。尽管如此，关于产业组织的动态演化过程的研究仍然仅限于争论，而没有一个理论范式能够解释产业组织演化的特征和规律。从中国产业发展的实践来看，产业组织优化问题一直在不断进行，有关企业进入和退出、技术创新等问题也一直困扰着中国企业的发展，彩电业就是中国产业发展进程中的典型。企业经过无序竞争以后，能否最终走向有序竞争，而这个局面能不能稳定下去，这样的问题困扰着企业的发展，同时也困扰着整个产业的发展。基于这样的背景，在不确定性和有限理性的基本假设前提下，运用理论分析和实证研究相结合、实验研究、制度分析以及历史的方法等研究方法，将产业组织理论研究与演化经济学的方法论结合起来，进而运用演化经济学的一些理论思想解释产业组织演化问题。通过考察凡勃伦、熊彼特、阿尔钦、纳尔逊和温特等的经济演化思想，找出产业组织与演化经济学的结合点，在此基础上抽象出产业组织演化机制。同时应用这些理论对中国彩电业产业组织演化规律和特征进行分析，以此抛砖引玉引申至其他产业的产业组织演化问题。另外，还将模仿和创新