产业组织理论 杨蕙馨主编
产业组织理论 杨蕙馨 主编
目 录 第一章导论， 一、产业组织理论概述 二、产业组织理论的发展 1.哈佛学派理论框架 2.芝加哥学派理论及主张 3.新奥地利学派 新制度学派 5.波特的竞争理论 三、产业组织理论研究方法 1.理论研究方法. 2.实证研究方法 四、产业组织理论最新发展 1,西方产业组织理论最新发展 2.产业组织理论在中国的应用与发展 第二章竞争、垄断与市场势力 一、竞争 1.完全竞争市场的假设 2.X效率 3.企业利润及税收 垄断。 1.垄断市场的假设…… 2.垄断的利润. 3.垄断与价格、利润、效率 二、市场热力 1.市场势力的定义 2.市场势力程度的衡量 四、市场势力的福利分析… 1.市场势力的经济效应一理论 2。市场热力的经济效应 一府品 3.垄断的成本（代价） 4.市场势力与公共政策… 第三章结构一行为一 绩效范式 一、结构一 行为 一绩效简介 二、结构… 1.市场的定义 2.产业的定义 3.市场界定与产业分类
1 目 录 第一章 导论.............................................................................................................................. 一、产业组织理论概述............................................................................................................................. 二、产业组织理论的发展......................................................................................................................... 1．哈佛学派理论框架....................................................................................................... 2．芝加哥学派理论及主张............................................................................................... 3．新奥地利学派............................................................................................................... 4．新制度学派................................................................................................................... 5．波特的竞争理论........................................................................................................... 三、产业组织理论研究方法..................................................................................................................... 1．理论研究方法............................................................................................................... 2．实证研究方法............................................................................................................... 四、产业组织理论最新发展..................................................................................................................... 1．西方产业组织理论最新发展....................................................................................... 2．产业组织理论在中国的应用与发展........................................................................... 第二章 竞争、垄断与市场势力.............................................................................................. 一、竞争..................................................................................................................................................... 1．完全竞争市场的假设................................................................................................... 2．X 效率........................................................................................................................... 3．企业利润及税收........................................................................................................... 二、垄断..................................................................................................................................................... 1．垄断市场的假设........................................................................................................... 2．垄断的利润................................................................................................................... 3．垄断与价格、利润、效率........................................................................................... 三、市场势力............................................................................................................................................. 1．市场势力的定义........................................................................................................... 2．市场势力程度的衡量................................................................................................... 四、市场势力的福利分析......................................................................................................................... 1．市场势力的经济效应——理论................................................................................... 2．市场势力的经济效应——度量................................................................................... 3．垄断的成本（代价）................................................................................................... 4．市场势力与公共政策................................................................................................... 第三章 结构——行为——绩效范式...................................................................................... 一、结构——行为——绩效简介............................................................................................................. 二、结构..................................................................................................................................................... 1．市场的定义................................................................................................................... 2．产业的定义................................................................................................................... 3．市场界定与产业分类
4决定市场结构的因素 5.厂商的组织结构. 三、行为 1.价格行为和非价格行为 2.串谋与阻止竞争对手的策略性行为 水平（横向）购并 纵向购并与混合购并 四、 1.利润率 2.效率 3.动态效率 五、集中度的定义与度最 集中度的定义. 2. 市场集中度的度量方法 绝对法 3。市场集中度的度量方法 一相对法 4,集中度和利润率假说 六、结构 结效的早期经验性研究 1. 加因的研容 2. 他人关于产业层面的研究 3.他人关于厂商层面的研究 、结构 行为 效范式评述 1.SCP范式的贡献 2.SCP范式的局限 第四章进入退出壁垒 一、进入与讲入壁经 进入的涵义及衡量指标 2.进入的战略选择.… 3.讲入的阶段 4.进入壁垒的涵义 一、讲入暗垒理论的沿苗 1 结构主义分析 .厂商主义分析 3.策略性行为主义分析 4.进入壁垒理论评述 三、退出、退出壁垒及其影响 1.退出及其原因 2. 退出壁垒及其形成 3.制度性进入退出壁垒 四、进入、退出与运行绩效 1.进入对价格与利润的影响 进入对生产率的影响：案例分析 退出与运行绩效 4. 进入退出与沉淀成本 五、流动壁垒与策略群组。 1.流动壁垒的概念
2 4．决定市场结构的因素................................................................................................... 5．厂商的组织结构........................................................................................................... 三、行为..................................................................................................................................................... 1．价格行为和非价格行为............................................................................................... 2．串谋与阻止竞争对手的策略性行为........................................................................... 3．水平（横向）购并、纵向购并与混合购并............................................................... 四、绩效..................................................................................................................................................... 1．利润率........................................................................................................................... 2．效率............................................................................................................................... 3．动态效率....................................................................................................................... 五、集中度的定义与度量......................................................................................................................... 1．集中度的定义............................................................................................................... 2．市场集中度的度量方法──绝对法........................................................................... 3．市场集中度的度量方法──相对法........................................................................... 4．集中度和利润率假说................................................................................................... 六、结构——行为——绩效的早期经验性研究..................................................................................... 1．贝恩的研究................................................................................................................... 2．他人关于产业层面的研究........................................................................................... 3．他人关于厂商层面的研究........................................................................................... 七、结构——行为——绩效范式评述..................................................................................................... 1．SCP 范式的贡献........................................................................................................... 2．SCP 范式的局限........................................................................................................... 第四章 进入退出壁垒.............................................................................................................. 一、进入与进入壁垒................................................................................................................................. 1．进入的涵义及衡量指标............................................................................................... 2．进入的战略选择........................................................................................................... 3．进入的阶段................................................................................................................... 4．进入壁垒的涵义........................................................................................................... 二、进入壁垒理论的沿革......................................................................................................................... 1．结构主义分析............................................................................................................... 2．厂商主义分析............................................................................................................... 3．策略性行为主义分析................................................................................................... 4．进入壁垒理论评述....................................................................................................... 三、退出、退出壁垒及其影响................................................................................................................. 1．退出及其原因............................................................................................................... 2．退出壁垒及其形成....................................................................................................... 3．制度性进入退出壁垒................................................................................................... 四、进入、退出与运行绩效..................................................................................................................... 1．进入对价格与利润的影响........................................................................................... 2．进入对生产率的影响：案例分析............................................................................... 3．退出与运行绩效........................................................................................................... 4．进入退出与沉淀成本................................................................................................... 五、流动壁垒与策略群组......................................................................................................................... 1．流动壁垒的概念
2.流动壁垒与策略群组 3.流动壁垒米原及衡吊 六、进退无障碍理论 1.进退无障碍理论 2.潜在竞争与效率 第五章规模经济与范围经济 、期横经这 规模经济的含义 2.规模经济与市场因素 3.规模经济的分类 二、最低经济规模 1品低经这柳横 2. 最低经济规模的估计方法 三、范用经济 1.范围经济的含义 2.范围经济的来源 3.规模经济、范围经济与产业生命周期 四、规模经济与市场绩效 1.规模经济、 市场份额和利润率 2.规模、垄断、竞争与市场绩效 3,中国企业规模经济 第六章企业定价行为 一、企业行为 1企业行为及目标 2.影响企业行为的因素 价格行为与市场结料 1.完全竞争市场的价格决定 2.完全座断市场的价格决定 3.垄断竞争市场的价格决定 三、价格陵视 1 级价格歧视 2. 级价格歧视 3. 三级价格歧视。 四、主导厂商与定价策略 1.主导厂商」 2.静态限制性定价 3 动态限制性定价 4.掠夺性定价 五、寡头厂商行为 1,古诺特模型 2.伯特兰德模型 3.串谋」 第七章研究开发
3 2．流动壁垒与策略群组................................................................................................... 3．流动壁垒来源及衡量................................................................................................... 六、进退无障碍理论................................................................................................................................. 1．进退无障碍理论........................................................................................................... 2．潜在竞争与效率........................................................................................................... 第五章 规模经济与范围经济.................................................................................................. 一、规模经济............................................................................................................................................. 1．规模经济的含义........................................................................................................... 2．规模经济与市场因素................................................................................................... 3．规模经济的分类........................................................................................................... 二、最低经济规模..................................................................................................................................... 1．最低经济规模............................................................................................................... 2．最低经济规模的估计方法........................................................................................... 三、范围经济............................................................................................................................................. 1．范围经济的含义........................................................................................................... 2．范围经济的来源........................................................................................................... 3．规模经济、范围经济与产业生命周期....................................................................... 四、规模经济与市场绩效......................................................................................................................... 1．规模经济、市场份额和利润率................................................................................... 2．规模、垄断、竞争与市场绩效................................................................................... 3．中国企业规模经济....................................................................................................... 第六章 企业定价行为.............................................................................................................. 一、企业行为............................................................................................................................................. 1．企业行为及目标........................................................................................................... 2．影响企业行为的因素................................................................................................... 二、价格行为与市场结构......................................................................................................................... 1．完全竞争市场的价格决定........................................................................................... 2．完全垄断市场的价格决定........................................................................................... 3．垄断竞争市场的价格决定........................................................................................... 三、价格歧视............................................................................................................................................. 1．一级价格歧视............................................................................................................... 2．二级价格歧视............................................................................................................... 3．三级价格歧视............................................................................................................... 四、主导厂商与定价策略......................................................................................................................... 1．主导厂商....................................................................................................................... 2．静态限制性定价........................................................................................................... 3．动态限制性定价........................................................................................................... 4．掠夺性定价................................................................................................................... 五、寡头厂商行为..................................................................................................................................... 1．古诺特模型................................................................................................................... 2．伯特兰德模型............................................................................................................... 3．串谋............................................................................................................................... 第七章 研究开发
、研究开发与技术创新概述 1.研究开发涵义 2.研究开发与创新 3.技术创新分类。 4.研究开发和技术创新动力 5.企业家与技术创新 研究开发模型 1.工艺创新和产品创新的静态模型 2.研究开发动态模型. 三、市场结构与研究开发 1.企业规模与研究开发 市场结构与研究开发 3. 进入壁垒与研究开发 四、研究开发与政策。 1.研究开发与市场失灵 2.政策机制」 第八章兼并收购， 兼并收购概术 并购概念 2.并购的分类 二、五次并购浪潮及其理论解释 1.并购的历史发展。 2.并购现象的理论解圣 :、并购与宙场结构 横向并购与市场结构 2.纵向并购与市场结构。 3.混合并购与市场结构。 第九章广告 一、广告概述 1.产品分类 2.广告义 广告与信息传递 1. 不对称信息 2.价格与质量信号传递 3.广告与质量信号传递 三、广告决策 1.广告与企业利润 2.广告强度 四、广告与市场结构」 五、广告与企业进入 第十章市场绩效， 一、市场绩效评价
4 一、研究开发与技术创新概述................................................................................................................. 1．研究开发涵义............................................................................................................... 2．研究开发与创新........................................................................................................... 3．技术创新分类............................................................................................................... 4．研究开发和技术创新动力........................................................................................... 5．企业家与技术创新....................................................................................................... 二、研究开发模型..................................................................................................................................... 1．工艺创新和产品创新的静态模型............................................................................... 2．研究开发动态模型....................................................................................................... 三、市场结构与研究开发......................................................................................................................... 1．企业规模与研究开发................................................................................................... 2．市场结构与研究开发................................................................................................... 3．进入壁垒与研究开发................................................................................................... 四、研究开发与政策................................................................................................................................. 1．研究开发与市场失灵................................................................................................... 2．政策机制....................................................................................................................... 第八章 兼并收购...................................................................................................................... 一、兼并收购概述..................................................................................................................................... 1．并购概念....................................................................................................................... 2．并购的分类................................................................................................................... 二、五次并购浪潮及其理论解释............................................................................................................. 1．并购的历史发展........................................................................................................... 2．并购现象的理论解释................................................................................................... 三、并购与市场结构................................................................................................................................. 1．横向并购与市场结构................................................................................................... 2．纵向并购与市场结构................................................................................................... 3．混合并购与市场结构................................................................................................... 第九章 广告.............................................................................................................................. 一、广告概述............................................................................................................................................. 1．产品分类....................................................................................................................... 2．广告涵义....................................................................................................................... 二、广告与信息传递................................................................................................................................. 1．不对称信息................................................................................................................... 2．价格与质量信号传递................................................................................................... 3．广告与质量信号传递................................................................................................... 三、广告决策............................................................................................................................................. 1．广告与企业利润........................................................................................................... 2．广告强度....................................................................................................................... 四、广告与市场结构................................................................................................................................. 五、广告与企业进入................................................................................................................................. 第十章 市场绩效...................................................................................................................... 一、市场绩效评价
1.市场绩效评价的目标和准则 2. 市场绩效评价的内容… 二、评价市场绩效的主要指标 1,润率 2.勒纳指数 3 托宾q值 4.贝指数. 5.生产率 6.技术进步率 三、评价宏观层面锁效的主要指标体系」 1.就业 2.通货膨胀 3.投资 4.消费 第十一章反托拉斯与竞争政策 一、竞争政策概述 1,竞争政策的概念内涵 竞争政策的目标 3. 竞争政策的适用原则 二、美国、日本与欧盟的竞争政策 1,美国的竞争政簧 2.日本的竞争政策 3。欧明主要成品用及欢明的音争政箭 中国的竞争政策 1.中国竞争政策的历史及现状 2.中国的《反垄断法》 参考文献… 后记
5 1．市场绩效评价的目标和准则....................................................................................... 2．市场绩效评价的内容................................................................................................... 二、评价市场绩效的主要指标................................................................................................................. 1．利润率........................................................................................................................... 2．勒纳指数....................................................................................................................... 3．托宾 q 值....................................................................................................................... 4．贝恩指数....................................................................................................................... 5．生产率........................................................................................................................... 6．技术进步率................................................................................................................... 三、评价宏观层面绩效的主要指标体系................................................................................................. 1．就业............................................................................................................................... 2．通货膨胀....................................................................................................................... 3．投资............................................................................................................................... 4．消费............................................................................................................................... 第十一章 反托拉斯与竞争政策.............................................................................................. 一、竞争政策概述..................................................................................................................................... 1．竞争政策的概念内涵................................................................................................... 2．竞争政策的目标........................................................................................................... 3．竞争政策的适用原则................................................................................................... 二、美国、日本与欧盟的竞争政策......................................................................................................... 1．美国的竞争政策........................................................................................................... 2．日本的竞争政策........................................................................................................... 3．欧盟主要成员国及欧盟的竞争政策........................................................................... 三、中国的竞争政策................................................................................................................................. 1．中国竞争政策的历史及现状....................................................................................... 2．中国的《反垄断法》................................................................................................... 参考文献.................................................................................................................................... 后 记
第一章导论 产业组织理论是现代经济学的重要组成部分，它是一门用来分析、研究市场经济 条件下涉及到市场运行问题的应用经济理论。产业组织理论来源于微观经济理论， 微观经济理论有共同的地方，也有不同的一面。与微观经济学相比，产业组织理论侧 重于研究不完全竞争情况下的市场结构、企业行为与市场绩效，侧重于研究不完全竞 争市场结构下的资源配置问题，而微观经济学侧重于研究完全竞争与完全垄断条件下 洛顺罗的问题 。产业组织理论对市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断 以及规模经济与效率的关系和矛盾进行考察研究，目的是书 讨这种 业组 只状况及贞 演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效 率提供理论依据和政策建议。 本章主要讨论产业组织理论的产生与发展，系统介绍和分析产业组织理论产生与 发展的球络，阐术产业组织理论在研究方法上的演化，对立业细织理论在发展演讲市 程中的主要流派加以评价，即主流学派（哈佛学派）的结构 行为 结 onduct -Performance,.首字母缩写为SCP)分析范式、非主流学派的代 表性观点以及产业组织理论最新发展与在中国的应用及发展情况①。 一、产业组织理论概述 在北美经济学界，人们习惯上称这门课程为产业组织(Industrial Organization,简 称为IO)或产业组织理论(Theory of Industrial Organization), 人们习惯上称之为产业经济学 rial Ec nomics)。 样 但是，研究内容与研究方法是相同的。英国和欧洲大陆的“产业经济学 中国所说的“产业经济学”虽然有同样的名字，但是，从研究对象、内容到研究方法 来看却有着天壤之别。 虽然中国已经明确了由计划经济体制向市场经济体制过波，但是，高等教育的学 科专业分类还未完全摆脱计划经济体制的色彩。在计划经济时代，中国的经济学研究 鉴前苏联的做法 照国民经济部门分别设立了工业 济学科 农业经济学 业经济学科等部门经济学，后来，伴随中国改革开放和市场经济体制的逐步建立完善， 1997年国务院学位委员会公布了新的学科划分目录，把“产业经济学”作为“经济学 大类下“应用经济学” 一级学科中的二级学科®。从目前中国经济学研究的共识来看 产业经济学不仅包括过去的工业经济学科的内容，还包括农业经济学科和商业经济学 科的内容，即“产业”指国民经济中的各个行业 ”而不单指 从具体研究内容看 目前国内学术界比较 一致的看法是，中国的产业经济学应当包括产业结构（并且这是 ①此章的部分内容引白城担恒等，2005：《产业经济学（第三饭）》，北京：经济科学出版社，第4意， @现行的学科分类下经济学是一个门类。下面分为“理论经济学”和“应用经济学”两个一级学科。这种分类法有 历史原因。新的“理论经济学”的前身主要是马克思主义政治经济学，新的“应用经济学”的前身是计划经济 部门经济学”。日前 “理论经济学”包括6个二级学科：政治经济学、经济思想史、经济史、西方经济学、世界 经济、人口、资源与环境经济学：“应用经济学”包括10个二级学科：国民经济学、区域经济学，财政学、金融学 产业经济学、国际贸易学、劳动经济学、统计学、数量经济学、国防经济学。当然，无论从学科发展还是市场需求 角度看，这种学科划分都是有问题的
6 第一章 导论 产业组织理论是现代经济学的重要组成部分，它是一门用来分析、研究市场经济 条件下涉及到市场运行问题的应用经济理论。产业组织理论来源于微观经济理论，与 微观经济理论有共同的地方，也有不同的一面。与微观经济学相比，产业组织理论侧 重于研究不完全竞争情况下的市场结构、企业行为与市场绩效，侧重于研究不完全竞 争市场结构下的资源配置问题，而微观经济学侧重于研究完全竞争与完全垄断条件下 资源配置的问题。产业组织理论对市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断 以及规模经济与效率的关系和矛盾进行考察研究，目的是探讨这种产业组织状况及其 演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效 率提供理论依据和政策建议。 本章主要讨论产业组织理论的产生与发展，系统介绍和分析产业组织理论产生与 发展的脉络，阐述产业组织理论在研究方法上的演化，对产业组织理论在发展演进过 程中的主要流派加以评价，即主流学派（哈佛学派）的结构——行为——绩效 （Structure—Conduct—Performance，首字母缩写为 SCP）分析范式、非主流学派的代 表性观点以及产业组织理论最新发展与在中国的应用及发展情况①。 一、产业组织理论概述 在北美经济学界，人们习惯上称这门课程为产业组织（Industrial Organization，简 称为 IO）或产业组织理论（Theory of Industrial Organization），而在英国和欧洲大陆， 人们习惯上称之为产业经济学（Industrial Economics）。虽然这门课程在西方的名称不 太一样，但是，研究内容与研究方法是相同的。英国和欧洲大陆的“产业经济学”与 中国所说的“产业经济学”虽然有同样的名字，但是，从研究对象、内容到研究方法 来看却有着天壤之别。 虽然中国已经明确了由计划经济体制向市场经济体制过渡，但是，高等教育的学 科专业分类还未完全摆脱计划经济体制的色彩。在计划经济时代，中国的经济学研究 借鉴前苏联的做法，按照国民经济部门分别设立了工业经济学科、农业经济学科、商 业经济学科等部门经济学，后来，伴随中国改革开放和市场经济体制的逐步建立完善， 1997 年国务院学位委员会公布了新的学科划分目录，把“产业经济学”作为“经济学” 大类下“应用经济学”一级学科中的二级学科②。从目前中国经济学研究的共识来看， 产业经济学不仅包括过去的工业经济学科的内容，还包括农业经济学科和商业经济学 科的内容，即“产业”指国民经济中的各个行业，而不单指工业。从具体研究内容看， 目前国内学术界比较一致的看法是，中国的产业经济学应当包括产业结构（并且这是 ① 此章的部分内容引自臧旭恒等，2005：《产业经济学（第三版）》，北京：经济科学出版社，第 4 章。 ② 现行的学科分类下经济学是一个门类，下面分为“理论经济学”和“应用经济学”两个一级学科。这种分类法有 历史原因。新的“理论经济学”的前身主要是马克思主义政治经济学，新的“应用经济学”的前身是计划经济下的 “部门经济学”。目前，“理论经济学”包括 6 个二级学科：政治经济学、经济思想史、经济史、西方经济学、世界 经济、人口、资源与环境经济学；“应用经济学”包括 10 个二级学科：国民经济学、区域经济学、财政学、金融学、 产业经济学、国际贸易学、劳动经济学、统计学、数量经济学、国防经济学。当然，无论从学科发展还是市场需求 角度看，这种学科划分都是有问题的
主要的研究内容)、产业关联、产业组织、产业布局、产业发展与产业政策等，当然 在不同的产业经济学教科书中，这些部分所占的篇幅和比重有些不同。可见，中国的 产业经济学研究包含的范围很广，比西方学者眼中的产业经济学内容要宽泛得多①。从 研究内容上看，这本教科书是对中国产业经济学教程有关产业组织内容的扩展与深化。 无论研究范围还是研究方法，都力求与西方产业组织理论保持一致 产业组织理论是从微观经济等 中分化发展出来的 一门相 独立的经济学科，微观经济学是它的理论基础。虽然产业组织理论是与市场相联系的 经济学领域，但是，它不适合用一般教科书的竞争模型来分析。多纳德海与德理克莫 瑞斯认为产业经济学来源于企业理论，但是，在企业理论的基础上又克服了企业理论 在分析企业市场行为时的一些缺陷。对产业组织理论更明确的定义出现在理查德·施 伦西与罗伯 ,威利哥主编的夏立北组王册④中 他 们认为产业组织是微观经济 字的 个领域，它主要研究企业行为、企业行为与市场结构和市场结构演变过程的密 切关系以及与之相关的公共政策。 可见，产业组织理论是关于自由市场经济中垄断与竞争的理论，垄断与竞争是市 场经济运行的两个最基本的市场结构。在现实世界中，垄断与竞争通过在成千上万个 市场上的运行来显示市场经济自身的竞争性质。因此，产业组织理论就是研究这些市 场运行的概念与理论的综 借鉴西方学者对产业组织理论内涵与外延的界定，如果要给其下 个定义的话， 可以这样表述： 产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相五关系的 一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织、以及市场与厂商相互作用和影 响的一门新兴应用经济学分支。 产业组织理论中所说的“产业”(Ind 的厂商在同 市场 stry）是指生产同类有密切替代关系的产品 的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即 产业内部企业之间的竞争垄断关系 产业组织理论分析研究的问题是不断丰富的，演进的趋势是愈来愈接近市场竞争 和企业经营管理的现实。从这个角度说，产业组织理论是研究生产、市场及企业的活 动及其相互作用的学问，可以看作是最接近于管理学的经济学分支。今天，产业组 理论不但研究同 业内部企业 系， 而 还研 企业组 织变动 企业内部组 织及其企业治理问题，也就是已经涉及到了企业内部这个 “黑箱 。例如，产业组 织对于企业购并、企业集团(Business Group)等问题的研究，既涉及到企业之间 (intra-firm)又涉及到企业内部(inter-fim)的研究. 从以上论术可知 产业组织理论是以微观经济学为基础的，是对市场经济发展过 程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾的考察研究，是 ①本书作者认为，在经济生活中，中国之所以比较重视产业结构的调整，是因为中国没有经历过像英国、国那样 的资本主义自由竟争时代，中国是从封建、 半封建殖民地经济直接经过新民主主义革命 建立新中国后发展社会」 义计划经济，而后对计划经济进行改革，由政府力量推动向市场经济转轨。在这种转轨过程中，政府的主观能动性 起着主导的作用，政府通过调整投资增量的结构达到带动存量结构调整的目的。由此反映到经济理论的研究中就比 较重视对经济结物。投路结的。产业结均等结里状盔的研空.蜂尾桔理中白然而然之事了」 。理查德·施马伦西，1996（中文版）：产业组织，载《新帕尔格雷夫经济学大辞奥》卷2，北京：经济科学出版社 第867页。 。多纳德·海、德理克·莫瑞斯，2000（中文版）：《产业经济学与组织》，北京：经济科学出版社第3、4页 Schmalensee.Richard.and Willig,Robert.1989.Handbook of Industrial Organization.Amsterdam:North-Holland Vol..pp.XI. 参见卡布尔主编，000：《产业经济学前沿问题》，北京：中国税务出版社，“译者的话
7 主要的研究内容）、产业关联、产业组织、产业布局、产业发展与产业政策等，当然， 在不同的产业经济学教科书中，这些部分所占的篇幅和比重有些不同。可见，中国的 产业经济学研究包含的范围很广，比西方学者眼中的产业经济学内容要宽泛得多①。从 研究内容上看，这本教科书是对中国产业经济学教程有关产业组织内容的扩展与深化。 无论研究范围还是研究方法，都力求与西方产业组织理论保持一致。 从西方正统观点来看，产业组织理论是从微观经济学中分化发展出来的一门相对 独立的经济学科，微观经济学是它的理论基础。虽然产业组织理论是与市场相联系的 经济学领域，但是，它不适合用一般教科书的竞争模型来分析②。多纳德·海与德理克·莫 瑞斯③认为产业经济学来源于企业理论，但是，在企业理论的基础上又克服了企业理论 在分析企业市场行为时的一些缺陷。对产业组织理论更明确的定义出现在理查德·施 马伦西与罗伯特·威利哥主编的《产业组织手册》④中，他们认为产业组织是微观经济 学的一个领域，它主要研究企业行为、企业行为与市场结构和市场结构演变过程的密 切关系以及与之相关的公共政策。 可见，产业组织理论是关于自由市场经济中垄断与竞争的理论，垄断与竞争是市 场经济运行的两个最基本的市场结构。在现实世界中，垄断与竞争通过在成千上万个 市场上的运行来显示市场经济自身的竞争性质。因此，产业组织理论就是研究这些市 场运行的概念与理论的综合体。 借鉴西方学者对产业组织理论内涵与外延的界定，如果要给其下一个定义的话， 可以这样表述：产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的 一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织、以及市场与厂商相互作用和影 响的一门新兴应用经济学分支。 产业组织理论中所说的“产业”（Industry）是指生产同类有密切替代关系的产品 的厂商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即 产业内部企业之间的竞争垄断关系。 产业组织理论分析研究的问题是不断丰富的，演进的趋势是愈来愈接近市场竞争 和企业经营管理的现实。从这个角度说，产业组织理论是研究生产、市场及企业的活 动及其相互作用的学问，可以看作是最接近于管理学的经济学分支。今天，产业组织 理论不但研究同一产业内部企业之间的关系，而且还研究企业组织变动、企业内部组 织及其企业治理问题，也就是已经涉及到了企业内部这个“黑箱”了。例如，产业组 织对于企业购并、企业集团（Business Group）等问题的研究，既涉及到企业之间 （intra-firm）又涉及到企业内部（inter-firm）的研究⑤。 从以上论述可知，产业组织理论是以微观经济学为基础的，是对市场经济发展过 程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾的考察研究，是 ① 本书作者认为，在经济生活中，中国之所以比较重视产业结构的调整，是因为中国没有经历过像英国、美国那样 的资本主义自由竞争时代，中国是从封建、半封建殖民地经济直接经过新民主主义革命，建立新中国后发展社会主 义计划经济，而后对计划经济进行改革，由政府力量推动向市场经济转轨。在这种转轨过程中，政府的主观能动性 起着主导的作用，政府通过调整投资增量的结构达到带动存量结构调整的目的。由此反映到经济理论的研究中就比 较重视对经济结构、投资结构、产业结构等结果状态的研究，就属情理中自然而然之事了。 ② 理查德·施马伦西，1996（中文版）：产业组织，载《新帕尔格雷夫经济学大辞典》卷 2，北京：经济科学出版社， 第 867 页。 ③ 多纳德·海、德理克·莫瑞斯，2000（中文版）：《产业经济学与组织》，北京：经济科学出版社，第 3、4 页。 ④ Schmalensee, Richard， and Willig, Robert, 1989. Handbook of Industrial Organization, Amsterdam: North-Holland , Vol., pp. . Ⅺ ⑤ 参见卡布尔主编，2000：《产业经济学前沿问题》，北京：中国税务出版社，“译者的话
具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组织问题的应用经 济理论：是研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，既要鼓励竞争，使 厂商有足够的改善经营管理、推动技术进步、提高经济效益的动力和压力，又要充分 利用规模经济，避免过度竞争带来的低效率的理论：目的是探讨这种产业组织状况及 其演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行 效率提供理论依据和政策建议 产业组织是经济学的 重要组成部分，也是经济学中最富活力 常被激烈争论 的领域之 。从理论研究的角度看，产业组织理论作为一门独立学科的出现是与新古 典的微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的，从实践看，产业 组织理论是伴随20世纪以来大型制造业公司的迅猛涌现以后才出现的。从经济思想史 上看歇尔在10年出版的《经这学原》 一书就在萨伊的劳动、资本和土地三生 产要素之外， 提出了生产 的第四要 组织 马歇尔的 ”概念 ,既指企业内的 组织形态，也指企业之间的组织形态，还指产业之间的组织形态，他注意到大量生产 的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断 的发展①。这一困境一规模经济和垄断的弊病一被后人称之为“马歇尔冲突” (Marshall's Dilemma),成为产业组织理论探讨的核心问题。到20世纪初，垄断、垄 断寡头、 卡特尔、托拉斯等己成为经济生活中普遍的现象。新古典经济学派把完全竞 争作为分析的一个前提，认为市场机制 看不见的手 能使产量维持在平均成本 的最低点上，就能实现社会资源的最优配置和社会福利的最优。然而，20世纪20年代 起，随者企业规模不断扩大、生产集中度提高，许多行业出现了垄断。垄断力量的出 现阻碍了资源配置的优化过程，降低了社会福利。 为了解释传统理论与现实经济问题 的冲突、 经济理论的缺陷 英国经济 家 罗宾逊(J 1933 于1933年出版了《不完全竞争经济学》，对有关 歇尔冲突 的论争进行了总结 同年，美国经济学家张伯伦(Chamberlin,1933)⑧也出版了《垄断竞争理论》 一书 书中张伯伦以现实的、具体的市场代替了理论上的抽象市场，以垄断因素的强弱为依 据，把完全竞争到独家垄断的市场结构作了区分，打破了以往要么竞争、要么垄断的 硬框框， 使市场结构的区分和研究更加接近现实经济生活。这两本著作的问世标志 着现代产业组织理论的萌芽 他们二人内容如出一辙的垄断竞争理论，试图解释由于市场结构变动导致厂商行 为的变异，并由此影响整个经济的运行效率，如价格上升，产量水平下降，消费者剩 余减少，创新动机不足等。他们的分析框架为产业组织理论的创立奠定了理论基础， 他们二人修正并发展了新古典的微观经济 、最早使用了结构(S 行头 Conduct 效(Performance)的分析 这已成为 业组织理论中主流学派 的重要内容。正是琼·罗宾逊和张伯伦对微观经济理论的发展促进了经济理论研究从 规范到实证的转变。此后，哈佛大学的梅森教授于1938年成立了 个包括贝恩等人在 内的研究产业组织的小组。这个小组以案例分析为突破口，对美国主要产业的市场结 构进行了深入的经验研究，取得了 一系列成果，为以后的计量分析铺平了道路。 ①其实，亚里士多德(Arste)早在公元前347年所著的《攻治学》第1卷第12章中就提到了“垄断”一司的含 义。他写到，“The man of Sicily who.hav .henthe merchants from the various markets cme to buy,he wasthe only,and without much increasing the price he gained 200%. Robinson John.1933.The Economics of Imperfect Competition.London:Macmillan Porter. Chamberlin.Edward H..1933.The Theory of Monopolistic Competition.Cambridge:Harvard
8 具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组织问题的应用经 济理论；是研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，既要鼓励竞争，使 厂商有足够的改善经营管理、推动技术进步、提高经济效益的动力和压力，又要充分 利用规模经济，避免过度竞争带来的低效率的理论；目的是探讨这种产业组织状况及 其演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行 效率提供理论依据和政策建议。 产业组织是经济学的一个重要组成部分，也是经济学中最富活力、常被激烈争论 的领域之一。从理论研究的角度看，产业组织理论作为一门独立学科的出现是与新古 典的微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的，从实践看，产业 组织理论是伴随 20 世纪以来大型制造业公司的迅猛涌现以后才出现的。从经济思想史 上看，马歇尔在 1890 年出版的《经济学原理》一书就在萨伊的劳动、资本和土地三生 产要素之外，提出了生产的第四要素“组织”。马歇尔的“组织”概念，既指企业内的 组织形态，也指企业之间的组织形态，还指产业之间的组织形态，他注意到大量生产 的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断 的发展①。这一困境——规模经济和垄断的弊病——被后人称之为“马歇尔冲突” （Marshall's Dilemma），成为产业组织理论探讨的核心问题。到 20 世纪初，垄断、垄 断寡头、卡特尔、托拉斯等已成为经济生活中普遍的现象。新古典经济学派把完全竞 争作为分析的一个前提，认为市场机制——看不见的手——能使产量维持在平均成本 的最低点上，就能实现社会资源的最优配置和社会福利的最优。然而，20 世纪 20 年代 起，随着企业规模不断扩大、生产集中度提高，许多行业出现了垄断。垄断力量的出 现阻碍了资源配置的优化过程，降低了社会福利。为了解释传统理论与现实经济问题 的冲突、修正新古典经济理论的缺陷，英国经济学家琼·罗宾逊（J. Robinson，1933） ②于 1933 年出版了《不完全竞争经济学》，对有关“马歇尔冲突”的论争进行了总结。 同年，美国经济学家张伯伦（Chamberlin，1933）③也出版了《垄断竞争理论》一书， 书中张伯伦以现实的、具体的市场代替了理论上的抽象市场，以垄断因素的强弱为依 据，把完全竞争到独家垄断的市场结构作了区分，打破了以往要么竞争、要么垄断的 僵硬框框，使市场结构的区分和研究更加接近现实经济生活。这两本著作的问世标志 着现代产业组织理论的萌芽。 他们二人内容如出一辙的垄断竞争理论，试图解释由于市场结构变动导致厂商行 为的变异，并由此影响整个经济的运行效率，如价格上升，产量水平下降，消费者剩 余减少，创新动机不足等。他们的分析框架为产业组织理论的创立奠定了理论基础， 他们二人修正并发展了新古典的微观经济理论，最早使用了结构（Structure）——行为 （Conduct）——绩效（Performance）的分析范式，这已成为产业组织理论中主流学派 的重要内容。正是琼·罗宾逊和张伯伦对微观经济理论的发展促进了经济理论研究从 规范到实证的转变。此后，哈佛大学的梅森教授于 1938 年成立了一个包括贝恩等人在 内的研究产业组织的小组。这个小组以案例分析为突破口，对美国主要产业的市场结 构进行了深入的经验研究，取得了一系列成果，为以后的计量分析铺平了道路。 ① 其实，亚里士多德（Aristotle）早在公元前 347 年所著的《政治学》第 1 卷第 12 章中就提到了“垄断”一词的含 义。他写到：“There was a man of Sicily who, having money deposited with him, bought up all the iron from the iron mines; afterwards, when the merchants from the various markets came to buy, he was the only seller, and without much increasing the price he gained 200%.” ② Robinson, John, 1933. The Economics of Imperfect Competition, London: Macmillan Porter. ③ Chamberlin, Edward H., 1933. The Theory of Monopolistic Competition, Cambridge: Harvard
二、产业组织理论的发展 1,哈佛学派理论框架 哈佛学派的产业组织理论来源于贝恩与梅森等人的工作，由于他们都在哈佛大学 学习或者工作过，研究内容与方法也有相同性，因此，他们被称之为产业组织理论中 的“哈佛学派”。20世纪前半叶的斯拉法(Sraf)、张伯伦(Chamberlin)、琼.罗宾 逊(Robinson)提出的垄断竞争理论，克拉克(Clark)发展起来的“有效竞争理论” 为哈佛学派的产业组织理论的产生奠定了理论上的基础。哈佛学派提出的SCP分析范 式的最初形式是贝恩(Bain,1956)的市场结构、市场绩效两段论，贝恩的《产业组织 论》(1959)的 业组织理论的基本 成，SCp分析框架最终由谢勒(Scherer 在1970年出版的《产业市场结构和市场绩效》中提出的。 哈佛学派的立业组织理论，把产业分解成特定的市场，考察特定市场的市场结构 该市场结构中企业的行为以及这些行为对市场绩效产生的影响，构造了市场结构 Strueture) -市场行为(Conduct) -市场绩效(Performance)的逻辑体系（简 称SCP分析框架) 建立了分析框架的一系列指标体系，以之对市场结构、行为、绩效 关系进行实际经验： 量分析 而形成了规范的产业 织理论体系。 SCP 析框架 中，市场结构、企业行为、绩效之间存在着单项的静态因果关系，即市场结构决定企 业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效。在SCP分析框架中，市场结构居于中心 地位，强调市场结构对经济绩效的影响。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的 是通过公共政策来调整和改善不合理的市场结构。以此理论分析为基础，哈佛学派主 张政府通过 预市场结构达到提高经济绩效的目的，因此他们也被称之为产业组织理 论的“结构主义” 哈佛学派认为，在具有垄断竞争、寡头垄断或垄断的市场结构的产业中，不仅) 泛存在少数企业间的共谋等限制竞争的行为，而且存在进入壁垒，这些因素削弱了市 场竞争，致使企业榨取消费者剩余，占有超额利润，造成社会福利的净损失，扭曲了 资源配置效率 这就是产业 利润率”假说 为了避免这种 高集中度市场结构造成的恶果，哈佛学派认为，必须实施限制企业规模的公共政策， 以维护有效竞争的市场秩序，确保市场结构的竞争性。 SCP分析框架突出市场结构的核心地位，采取经验分析的方式，这构成了哈佛学 派区别于其他产业组织理论学派的两个重要特征。哈佛学派认为，垄新的市场结构今 产生垄断的市场行为，进而导致市场绩效低下，特别是资源配置的非效率。因此 效的产业组织政策首先在于有助于形成和维护有效竞争的市场结构，并对经济生活中 的华断和募占等市场结构采取适当的产业组织政策。 2.芝加哥学派理论及主张 梦加哥学派是在与哈佛学派关干立业组织论的论共与公共政管的论战中产 生与发展起来的。 早在20世纪 50年代末60年代初， SCP分析框架为工具的哈佛学 派形成后，芝加哥大学、威斯康辛大学、普林斯顿大学等许多大学的学者也都展开 对产业组织理论的研究。其中，以施蒂格勒(Stigler)、德姆塞茨(Demsetz)、布罗普 (Brozen)与波斯纳(Posner)等人为代表的芝加哥学派的学者，在对美国反垄断政策 的分析和与哈佛学派的论战中，各自提出了竞争理论的基本思想和公共政策主张，在
9 二、产业组织理论的发展 1．哈佛学派理论框架 哈佛学派的产业组织理论来源于贝恩与梅森等人的工作，由于他们都在哈佛大学 学习或者工作过，研究内容与方法也有相同性，因此，他们被称之为产业组织理论中 的“哈佛学派”。20 世纪前半叶的斯拉法（Sraffa）、张伯伦（Chamberlin）、琼﹒罗宾 逊（Robinson）提出的垄断竞争理论，克拉克（Clark）发展起来的“有效竞争理论” 为哈佛学派的产业组织理论的产生奠定了理论上的基础。哈佛学派提出的 SCP 分析范 式的最初形式是贝恩（Bain,1956）的市场结构、市场绩效两段论，贝恩的《产业组织 论》（1959）的出版标志着产业组织理论的基本形成，SCP 分析框架最终由谢勒（Scherer） 在 1970 年出版的《产业市场结构和市场绩效》中提出的。 哈佛学派的产业组织理论，把产业分解成特定的市场，考察特定市场的市场结构、 该市场结构中企业的行为以及这些行为对市场绩效产生的影响，构造了市场结构 （Structure）——市场行为（Conduct）——市场绩效（Performance）的逻辑体系（简 称 SCP 分析框架），建立了分析框架的一系列指标体系，以之对市场结构、行为、绩效 关系进行实际经验计量分析，从而形成了规范的产业组织理论体系。在 SCP 分析框架 中，市场结构、企业行为、绩效之间存在着单项的静态因果关系，即市场结构决定企 业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效。在 SCP 分析框架中，市场结构居于中心 地位，强调市场结构对经济绩效的影响。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的 是通过公共政策来调整和改善不合理的市场结构。以此理论分析为基础，哈佛学派主 张政府通过干预市场结构达到提高经济绩效的目的，因此他们也被称之为产业组织理 论的“结构主义”。 哈佛学派认为，在具有垄断竞争、寡头垄断或垄断的市场结构的产业中，不仅广 泛存在少数企业间的共谋等限制竞争的行为，而且存在进入壁垒，这些因素削弱了市 场竞争，致使企业榨取消费者剩余，占有超额利润，造成社会福利的净损失，扭曲了 资源配置效率，这就是产业组织理论中的“集中度——利润率”假说。为了避免这种 高集中度市场结构造成的恶果，哈佛学派认为，必须实施限制企业规模的公共政策， 以维护有效竞争的市场秩序，确保市场结构的竞争性。 SCP 分析框架突出市场结构的核心地位，采取经验分析的方式，这构成了哈佛学 派区别于其他产业组织理论学派的两个重要特征。哈佛学派认为，垄断的市场结构会 产生垄断的市场行为，进而导致市场绩效低下，特别是资源配置的非效率。因此，有 效的产业组织政策首先在于有助于形成和维护有效竞争的市场结构，并对经济生活中 的垄断和寡占等市场结构采取适当的产业组织政策。 2．芝加哥学派理论及主张 芝加哥学派是在与哈佛学派关于产业组织理论的理论基础与公共政策的论战中产 生与发展起来的。早在 20 世纪 50 年代末 60 年代初，以 SCP 分析框架为工具的哈佛学 派形成后，芝加哥大学、威斯康辛大学、普林斯顿大学等许多大学的学者也都展开了 对产业组织理论的研究。其中，以施蒂格勒（Stigler）、德姆塞茨（Demsetz）、布罗曾 （Brozen）与波斯纳（Posner）等人为代表的芝加哥学派的学者，在对美国反垄断政策 的分析和与哈佛学派的论战中，各自提出了竞争理论的基本思想和公共政策主张，在
