第一章导论 教学要求：本章要求 学生了解产业经济学 的形成及理论发展脉 络，了解产业经济学 的学科性质和特点及 研究方法
第一章 导 论 • 教学要求：本章要求 学生了解产业经济学 的形成及理论发展脉 络，了解产业经济学 的学科性质和特点及 研究方法
第一章导论 。1.1 产业经济学的形成与发展 。1.2 产业经济学的研究对象与内容 。1.3 研究产业经济学的方法
• 1.1 产业经济学的形成与发展 • 1.2 产业经济学的研究对象与内容 • 1.3 研究产业经济学的方法 第一章 导 论
1.1产业经济学的形成与发展 。 西方传统经济理论的危机 ·1、新古典经济学的危机 古典和新古典经济学都侧重于个量分析，也即注重微观经 济的分析，强调市场机制的作用，也即咱们所熟悉的所谓 自由放任主义。但是，1929年的危机冲击了新古典经济理 论。 2、 凯恩斯国家干预主义的危机 。 二战后，西方发达国家出现的经济增长缓慢，经济出现问 题，意味着凯恩斯理论的不健全。70年代西方国家出现的 滞胀彻底导致了该理论的崩溃。 3、 产业经济学思维的出现 新古典经济学的危机意味着光从微观考虑经济问题不现实 是片面，但是凯恩斯理论强调政府干预的宏观经济学又面 临着挑战。因此，许多经济学家开始在微观和宏观两个端 点上寻找出路，把研究的思路深入到两者的中间结合点即 产业的维度。这样就推动了产业分析理论的出现
1.1 产业经济学的形成与发展 • 西方传统经济理论的危机 • 1、新古典经济学的危机 • 古典和新古典经济学都侧重于个量分析，也即注重微观经 济的分析，强调市场机制的作用，也即咱们所熟悉的所谓 自由放任主义。但是，1929年的危机冲击了新古典经济理 论。 • 2、凯恩斯国家干预主义的危机 • 二战后，西方发达国家出现的经济增长缓慢，经济出现问 题，意味着凯恩斯理论的不健全。70年代西方国家出现的 滞胀彻底导致了该理论的崩溃。 • 3、产业经济学思维的出现 • 新古典经济学的危机意味着光从微观考虑经济问题不现实、 是片面，但是凯恩斯理论强调政府干预的宏观经济学又面 临着挑战。因此，许多经济学家开始在微观和宏观两个端 点上寻找出路，把研究的思路深入到两者的中间结合点即 产业的维度。这样就推动了产业分析理论的出现
古典经济学家亚当斯密《国富论》最早提出产业组织理论 即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商 的市场行为。 20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》，将组织作为 生产要素引入经济分析。一”马歇尔冲突” 20世纪二三十年代，张伯伦、罗宾逊分别《垄断竞争理论》 《不完全竞争经济学》提出了垄断竞争的理论。 20世纪40至60年代，哈佛学派形成，梅森、贝恩、谢勒等， SCP范式。 20世纪70年代：芝加哥学派、可竞争市场理论。 20世纪80年代后：泰勒尔、科瑞普斯为代表将博弈论引进了 产业组织理论（新产业组织理论）
古典经济学家亚当斯密《国富论》最早提出产业组织理论 即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商 的市场行为。 20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》，将组织作为 生产要素引入经济分析。—”马歇尔冲突”。 20世纪二三十年代，张伯伦、罗宾逊分别《垄断竞争理论》、 《不完全竞争经济学》提出了垄断竞争的理论。 20世纪40至60年代，哈佛学派形成，梅森、贝恩、谢勒等， SCP范式。 20世纪70年代：芝加哥学派、可竞争市场理论。 20世纪80年代后：泰勒尔、科瑞普斯为代表将博弈论引进了 产业组织理论（新产业组织理论）
传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、 贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场 行为和市场绩效理论范式（又称SCP模式）。 ●该理论认为：市场结构是决定市场行为和市场绩效 的基础；市场行为取决于市场结构，而市场行为又决 定了市场绩效；市场绩效受市场结构和市场行为的共 同制约，是反映产业资源配置优劣的最终评估标志； 市场行为和市场绩效又会反作用于市场结构，影响未 来的市场结构。 ●SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础，以后各 派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的继承 或批判基础之上的
• 传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、 贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场 行为和市场绩效理论范式(又称SCP模式)。 该理论认为：市场结构是决定市场行为和市场绩效 的基础；市场行为取决于市场结构，而市场行为又决 定了市场绩效；市场绩效受市场结构和市场行为的共 同制约，是反映产业资源配置优劣的最终评估标志； 市场行为和市场绩效又会反作用于市场结构，影响未 来的市场结构。 SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础，以后各 派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的继承 或批判基础之上的
基本条件 消费者需求 生产 需求弹性 技术 替代品 原材科 季节性 产品面耐用期 增长率 地点 地点 规模经济 购买方法 范期经济 结构 买方和卖方的数量 新企业的进入壁经 品差异化 纵向一体化 多样体 府政策 管制 反托拉斯 进入壁名 行为 税收和补贴 “告 投资鼓动 研发 就业鼓助 定价行为 宏观经济政策 工一投资 法律策略 品选择 合谋 合并与转包 簧效 价格 生产效粥 分配效率 公平性 产名质量 技术进步 利润 图1.4 结构、行为与绩效
在分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实证 研究，是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征。 在贝恩等人看来，寡占的市场结构会产生寡占的市场 行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非 效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成 和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄 断和寡占采取规制政策。哈佛学派的这种政策主张对 战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策 的开展和强化都曾经产生过重大的影响。 在结构主义占主流地位的1970年前后，一批大型反 托拉斯案件相继在美国被提出诉讼，其中包括1969年 由美国司法部提出诉讼的国际商用机器公司(1BM案 1972年的施乐复印机公司案、1972年凯洛特公司等四 家早餐谷物公司案、1973年的埃克森公司等8家石油 精炼公司案等等
• 在分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实证 研究，是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征。 在贝恩等人看来，寡占的市场结构会产生寡占的市场 行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非 效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成 和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄 断和寡占采取规制政策。哈佛学派的这种政策主张对 战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策 的开展和强化都曾经产生过重大的影响。 • 在结构主义占主流地位的1970年前后，一批大型反 托拉斯案件相继在美国被提出诉讼，其中包括1969年 由美国司法部提出诉讼的国际商用机器公司(1BM)案、 1972年的施乐复印机公司案、1972年凯洛特公司等四 家早餐谷物公司案、1973年的埃克森公司等8家石油 精炼公司案等等
这种结构主义的反垄断政策从80代开始在美国逐步失去了主导地位： ①从70年代后期80代初开始，曾经是世界量大最强的美国传统的一些优势产 业受到日本和亚洲一些国家和地区的巨大冲击，其国际竞争力不断下降， 而实施世界最严厉的反垄断政策则被认作是削弱美国产业竞争力的要因之 ②大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，如BM公司案 前后诉讼长达13年，案件产生了6600万页的文件并花费了纳税人和BM 公司数10亿美元。这使人们对结构规制的实施所花费的大量社会成本究竟 能否带来更大的实际效果产生了疑问，而放松政府规制反而更能达到促进 竞争效果的观点却被越来越多的人们所接受。 ③产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派学说展开了有力的 批判。80年代里根政府执政的8年中，基本采用了“自由放任”的芝加哥 学派的主张，在反托拉斯方面采取了缓和政策。60年代末70年代初提出诉 讼的BM公司案、凯洛特等四家早餐谷物公司案、埃克森等8家石油精炼 公司案等都经历了长达十年甚至十几年的诉讼而分别在里根政府执政后的 1981、1982年以司法部的撤诉而告终结。 因此从70年代后期开始，围绕反垄断政策的放松，批判和反对结构主义 政策论的产业组织学派的理论观点受到了新的注目。与此同时，一些新理 论和研究方法也应运而生。其中，最具影响的是芝加哥学派的产业组织理 论和鲍奠尔等人的可竞争市场理论以及博弈论方法等
• 这种结构主义的反垄断政策从80代开始在美国逐步失去了主导地位： ①从70年代后期80代初开始，曾经是世界量大最强的美国传统的一些优势产 业受到日本和亚洲一些国家和地区的巨大冲击，其国际竞争力不断下降， 而实施世界最严厉的反垄断政策则被认作是削弱美国产业竞争力的要因之 一。 ②大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，如IBM公司案 前后诉讼长达13年，案件产生了6 600万页的文件并花费了纳税人和IBM 公司数10亿美元。这使人们对结构规制的实施所花费的大量社会成本究竟 能否带来更大的实际效果产生了疑问，而放松政府规制反而更能达到促进 竞争效果的观点却被越来越多的人们所接受。 ③产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派学说展开了有力的 批判。80年代里根政府执政的8年中，基本采用了“自由放任”的芝加哥 学派的主张，在反托拉斯方面采取了缓和政策。60年代末70年代初提出诉 讼的IBM公司案、凯洛特等四家早餐谷物公司案、埃克森等8家石油精炼 公司案等都经历了长达十年甚至十几年的诉讼而分别在里根政府执政后的 1981、1982年以司法部的撤诉而告终结。 因此从70年代后期开始，围绕反垄断政策的放松，批判和反对结构主义 政策论的产业组织学派的理论观点受到了新的注目。与此同时，一些新理 论和研究方法也应运而生。其中，最具影响的是芝加哥学派的产业组织理 论和鲍奠尔等人的可竞争市场理论以及博弈论方法等
芝加哥学派（效率主义者）》 芝加哥学派是60年代后期在对哈佛学派的批判中崛起 的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波 斯纳等。施蒂格勒，由于他对产业组织理论的开创性 研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖。该学派继承 了奈特F.Knight)以来芝加哥大学传统的经济自由主 义思想和社会达尔文主义，认为市场竞争过程就是市 场力量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验”的 过程。该学派在理论上皈依新古典经济理论，坚信 瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效，厂商行为是 商预期的函数，政府不需干预，1966年施蒂格勒的名 著《产业组织》一书问世，标志着芝加哥学派理论 上的成熟。该学派特别注重市场结构和效率的关系， 而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论 界称为效率主义者
芝加哥学派(效率主义者） • 芝加哥学派是60年代后期在对哈佛学派的批判中崛起 的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波 斯纳等。施蒂格勒，由于他对产业组织理论的开创性 研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖。 该学派继承 了奈特F. Knight）以来芝加哥大学传统的经济自由主 义思想和社会达尔文主义，认为市场竞争过程就是市 场力量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验”的 过程。 该学派在理论上皈依新古典经济理论，坚信 瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效，厂商行为是厂 商预期的函数，政府不需干预，1966年施蒂格勒的名 著《产业组织》 一书问世，标志着芝加哥学派理论 上的成熟。该学派特别注重市场结构和效率的关系， 而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论 界称为效率主义者
可竞争市场理论 作为对传统的SCP范式的批判，鲍莫尔(WJ Baumol) 帕恩查(JCPanzar)和韦利格(R.D.Wiig)等人在芝 加哥学派产业组织理论的基础上于1982年合作出版了《可 竞争市场与产业机构理论》一书，系统阐述了所谓的“可 竞争市场理论” 该理论以完全可竞争市场和沉没成本(sunk cost)等概 念为中心，来推导可持续的、有效率的产业组织的基本态 势及其内生的形成过程，对贝恩的进入壁垒理论提出了强 烈批评，认为问题不在于是否存在进入壁垒，而在于是否 存在人为的进入壁垒，这一理论对80年代鲍莫尔(1982) 提出的“进退无障碍理论”(Contestability Theory,又译 可竞争性理论”)有很大影响。在政策上该学派主张政 府的竞争政策与其重视市场结构，倒不如说更应该重视是 香存在充分的潜在竟争压力，而确保潜在竞争压力存在的 关键是要尽可能地降低沉没成本
可竞争市场理论 • 作为对传统的SCP范式的批判，鲍莫尔（WJ Baumol ）、 帕恩查（JC Panzar ）和韦利格（R.D. Willig）等人在芝 加哥学派产业组织理论的基础上于1982年合作出版了《可 竞争市场与产业机构理论》一书，系统阐述了所谓的“可 竞争市场理论” • 该理论以完全可竞争市场和沉没成本（sunk cost）等概 念为中心，来推导可持续的、有效率的产业组织的基本态 势及其内生的形成过程，对贝恩的进入壁垒理论提出了强 烈批评，认为问题不在于是否存在进入壁垒，而在于是否 存在人为的进入壁垒，这一理论对80年代鲍莫尔（1982） 提出的“进退无障碍理论”（Contestability Theory ,又译 “可竞争性理论”）有很大影响。在政策上该学派主张政 府的竞争政策与其重视市场结构，倒不如说更应该重视是 否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的 关键是要尽可能地降低沉没成本