《产业经济学》课程教学资源（文献资料）反垄断革命——经济学、竞争和政策（编著：J. E.克伍卡、L. J. 怀特，第四版）.pdf_大学文库

作者中译版序我们非常荣幸为《反托拉斯革命：经济学、竞争和政策》一书中文版做序。在中国全面的反垄断法即将颁布实施之际，我们这本书第四版的中译本是非常适时的。正如林平教授就中国竞争政策的发展所说的，“…竞争法规是市场经济的根本性游戏规则…”。'在世界上这个拥有最多人口的国家通过反垄断法无疑是一个里程碑。不久前，在一些地方有一种流行的说法是竞争法已不再需要，因为市场自由进入和自由贸易（包括外国直接投资壁垒的消除）将会加强企业之间竞争的自然力量，这足以限制对市场势力的滥用。这种观点与现实是不符的。事实上，在许多转型或发展中经济中与市场作用的扩展一直相伴随的是竞争法的建立和实施。根据美国联邦贸易委员会统计，至今己经有100多个国家实行了竞争法，其中很多国家是在最近10到15年开始实行的。全球性竞争政策重要性的增长基于这样一种认知，市场进入不是始终是迅速而容易的，贸易和引进外国直接投资不会始终是一剂良药，卡特尔和共谋也通常能够超越企业之间的竞争力量。虽然开放的贸易和投资体制的确有助于实现个更具竞争性的经济体系，但它既不是实现这一目标的必要条件，也不是充分条件。另外，尽管国际性的反托拉斯行动在不断扩展，国际卡特尔仍在继续产生并侵蚀着消费者利益。2 这一简短历史把我们带到中国。虽然竞争政策的一些方面能在1993年《反不正当竞争法》和1998年的《价格法》中体现出来，但是只有中国通过了反垄断法才能够说它实行了全面的竞争法：只有这个法规才能监控滥用市场势力、垄断行为和企业兼并：只有这个法规才能清晰地宣称对竞争政策的承诺：也只有这个法规才能使中国的竞争政策与国际惯例实现基本的接轨。人们也期望中国竞争政策的实施随着时间的推移将呈现出美国和欧洲政策实施的某些特征。过去30多年在美国和欧洲反托拉斯立法和执法中最有意义的一一有人现在会说是主导性的一一发展之一是，经济学和经济学家日益增加的林人民和二我布鲁克斯和西伊文尼特《使争政策及其在的发展。在本书的M康销教授所撰写的席一章中描述了一个具体的国际卡特尔的影响后果。 6

6 作者中译版序我们非常荣幸为《反托拉斯革命：经济学、竞争和政策》一书中文版做序。在中国全面的反垄断法即将颁布实施之际，我们这本书第四版的中译本是非常适时的。正如林平教授就中国竞争政策的发展所说的，“…竞争法规是市场经济的根本性游戏规则…”。1 在世界上这个拥有最多人口的国家通过反垄断法无疑是一个里程碑。不久前，在一些地方有一种流行的说法是竞争法已不再需要，因为市场自由进入和自由贸易（包括外国直接投资壁垒的消除）将会加强企业之间竞争的自然力量，这足以限制对市场势力的滥用。这种观点与现实是不符的。事实上，在许多转型或发展中经济中与市场作用的扩展一直相伴随的是竞争法的建立和实施。根据美国联邦贸易委员会统计，至今已经有 100 多个国家实行了竞争法，其中很多国家是在最近 10 到 15 年开始实行的。全球性竞争政策重要性的增长基于这样一种认知，市场进入不是始终是迅速而容易的，贸易和引进外国直接投资不会始终是一剂良药，卡特尔和共谋也通常能够超越企业之间的竞争力量。虽然开放的贸易和投资体制的确有助于实现一个更具竞争性的经济体系，但它既不是实现这一目标的必要条件，也不是充分条件。另外，尽管国际性的反托拉斯行动在不断扩展，国际卡特尔仍在继续产生并侵蚀着消费者利益。2 这一简短历史把我们带到中国。虽然竞争政策的一些方面能在 1993 年《反不正当竞争法》和 1998 年的《价格法》中体现出来，但是只有中国通过了反垄断法才能够说它实行了全面的竞争法；只有这个法规才能监控滥用市场势力、垄断行为和企业兼并；只有这个法规才能清晰地宣称对竞争政策的承诺；也只有这个法规才能使中国的竞争政策与国际惯例实现基本的接轨。人们也期望中国竞争政策的实施随着时间的推移将呈现出美国和欧洲政策实施的某些特征。过去 30 多年在美国和欧洲反托拉斯立法和执法中最有意义的――有人现在会说是主导性的――发展之一是，经济学和经济学家日益增加的 1 林平，“中华人民共和国”，载道格拉斯 H. 布鲁克斯和西蒙. 伊文尼特编《竞争政策及其在亚洲的发展》。 London: Palgrave Macmillam, 2005, 第 102 页。 2 在本书约翰 M. 康纳教授所撰写的那一章中描述了一个具体的国际卡特尔的影响后果

英文版序这本书由来自反托拉斯革命前线的报告构成。这里所说的革命涉及到经济理论在反托拉斯过程中所起到的关键作用，本书收录的这些报告描绘了近期的反托拉斯案例，作者都是曾经亲身参与这些案例审理过程的经济学家。这些案例研究使人们能够了解，经济学家是如何思考和看待这些反托拉斯问题的，法庭是如何处理经济证据的，以及经济理论是如何不断地从更大程度上影响整个反托拉斯过程的。书中每一个案例都详细描述了其关键问题所在、各方争论的思路以及对证据的审查和分析过程，并从经济学和法律两方面对案例的诉讼过程和结果作出评判。同时，每一个案例均建立了一个从经济学的角度来审视和透析一个有意思的产业和其所导致的政策问题的框架。《反托拉斯革命》的第一版受到令人满意的欢迎。众多的渠道使我们得知，学生、教师以及反托拉斯律师对于本书中以经济理论导向的案例研究的钟爱。所有这些激励我们努力出版了第二版、第三版，以至现在的第四版。在某种意义上，我们撰写本书的动力一直没有改变，那就是试图反映和传达产业经济学在反托拉斯过程中发挥的越来越大的作用。随着时间的变化，这个意图也逐渐涉及到其它的方面。例如，人们已经认识到“反托拉斯革命”是一个持续发展变化的现象。人们对反托拉斯分析和政策会朝哪个目标发展还存有不同的看法。其实，反垄断分析背后的产业经济学本身是一个不断发展变化的领域，一些新的认识分析问题的方法在不断涌现。正像其应该做的那样，《反托拉斯革命》的每个新版本都反映了这些变化的观点。此外，这四个版本从整体上揭示出，经济理论在越来越多的案例中发挥了核心作用，尤其在我们所处的时代中的所有重大的反托拉斯案例中更是这样。我们所要记录和撰写的就是这样一场反托拉斯革命。这一版比前几版有更多的改变。采集的案例己经增加到20个，其中14 个是全新的。这些数目众多的新的案例反映了反垄断过程更加重视经济分析。这些新撰写的案例有几个来自高技术产业，包括Int©l、微软、美国在线-时代华纳案例；有的是重大兼并案例，像Heinz-Beech-Nut,MCI WorldCom-Sprint和通用 ,霍尼韦尔，这些案例提出了意义重大的政策问题：还有的是串谋案例、掠夺性 8

8 英文版序这本书由来自反托拉斯革命前线的报告构成。这里所说的革命涉及到经济理论在反托拉斯过程中所起到的关键作用，本书收录的这些报告描绘了近期的反托拉斯案例，作者都是曾经亲身参与这些案例审理过程的经济学家。这些案例研究使人们能够了解，经济学家是如何思考和看待这些反托拉斯问题的，法庭是如何处理经济证据的，以及经济理论是如何不断地从更大程度上影响整个反托拉斯过程的。书中每一个案例都详细描述了其关键问题所在、各方争论的思路以及对证据的审查和分析过程，并从经济学和法律两方面对案例的诉讼过程和结果作出评判。同时，每一个案例均建立了一个从经济学的角度来审视和透析一个有意思的产业和其所导致的政策问题的框架。《反托拉斯革命》的第一版受到令人满意的欢迎。众多的渠道使我们得知，学生、教师以及反托拉斯律师对于本书中以经济理论导向的案例研究的钟爱。所有这些激励我们努力出版了第二版、第三版，以至现在的第四版。在某种意义上，我们撰写本书的动力一直没有改变，那就是试图反映和传达产业经济学在反托拉斯过程中发挥的越来越大的作用。随着时间的变化，这个意图也逐渐涉及到其它的方面。例如，人们已经认识到“反托拉斯革命”是一个持续发展变化的现象。人们对反托拉斯分析和政策会朝哪个目标发展还存有不同的看法。其实，反垄断分析背后的产业经济学本身是一个不断发展变化的领域，一些新的认识分析问题的方法在不断涌现。正像其应该做的那样，《反托拉斯革命》的每个新版本都反映了这些变化的观点。此外，这四个版本从整体上揭示出，经济理论在越来越多的案例中发挥了核心作用，尤其在我们所处的时代中的所有重大的反托拉斯案例中更是这样。我们所要记录和撰写的就是这样一场反托拉斯革命。这一版比前几版有更多的改变。采集的案例已经增加到 20 个，其中 14 个是全新的。这些数目众多的新的案例反映了反垄断过程更加重视经济分析。这些新撰写的案例有几个来自高技术产业，包括 Intel、微软、美国在线-时代华纳案例；有的是重大兼并案例，像 Heinz-Beech-Nut，MCI WorldCom-Sprint 和通用 -霍尼韦尔，这些案例提出了意义重大的政策问题；还有的是串谋案例、掠夺性

定价案例以及其他一些反竞争案例，像ADM、美国航空公司和处方药品定价案例卒。像前几版一样，本书新版收录的大多数案例涉及到由联邦贸易委员会或司法部反托拉斯局提出的种种反托拉斯问题，也有些案例是由私人部门提出的，另一些则由各州司法部门或者联邦有关规制部门根据其保护竞争的职责提出。本书的作者在某些案例上代表判案过程中胜出的一方，而在另一些案例上，作者代表败诉的一方。这些案例的大多数已经结案，少数案例仍在审理或上诉过程中。这一版重新组织了这些案例。除了过去几版已经存在的关于横向结构、横向行为和垂直及相关市场问题部分外，本书增加了一个新的部分一一网络问题，这一部分几乎全是新案例。在这些案例中，相关产业的网络性质一如操作系统、信息网络等一在反托拉斯中心问题上起者重要作用。这个新部分也反映了反托拉斯越来越关注网络产业。毫无疑问，读者将注意到本书中的其他案例也牵扯到各种网络产业，但是那些案例的焦点问题不在于产业的网络特性，所以我们把他们安置在其他合适的部分中。我们从上一版中保留了几个案例，这几个案例仍然能够说明一些重要问题及产业经济学的应用。像以前一样，我们始终遗憾的是没有能够保留更多先前的案例。但这一问题在这一版出版时得到很大缓解，因为牛津大学出版社已经把前三版中所有没被收录到这一版中的案例放在了它的网页上，教师、学生和实践工作者能够很方便地得到这些案例。网址是 www.oup.com/us/antitrustrevolution. 为第四版，我们要对许多提供帮助的人表示感谢。感谢牛津大学出版社的编辑保罗.唐纳利(Paul Donnelly)、斯蒂芬麦克格罗蒂(Stephen MeGroarty)对这个项目的支持，感谢东北大学我们的编辑助理苏珊.罗布里(Suzanne Robblee) 对本书写作的工作流程的管理并确保了这个项目的完成。此外，要感谢我们的作者们（除我们自己外共有26人）有兴趣参与这个项目、同意撰写中立的能反应各方面观点的案例分析（对这一点他们都毫无例外地非常看重）、以及他们对我们的种种建议和及时的响应.我们着实为这些来自反托拉斯革命前线的报告而激动。然而，我们更要感谢的是曾经读过《反托拉斯革命》的我们自己的和其它

9 定价案例以及其他一些反竞争案例，像 ADM、美国航空公司和处方药品定价案例等。像前几版一样，本书新版收录的大多数案例涉及到由联邦贸易委员会或司法部反托拉斯局提出的种种反托拉斯问题，也有些案例是由私人部门提出的，另一些则由各州司法部门或者联邦有关规制部门根据其保护竞争的职责提出。本书的作者在某些案例上代表判案过程中胜出的一方，而在另一些案例上，作者代表败诉的一方。这些案例的大多数已经结案，少数案例仍在审理或上诉过程中。这一版重新组织了这些案例。除了过去几版已经存在的关于横向结构、横向行为和垂直及相关市场问题部分外，本书增加了一个新的部分――网络问题，这一部分几乎全是新案例。在这些案例中，相关产业的网络性质——如操作系统、信息网络等——在反托拉斯中心问题上起着重要作用。这个新部分也反映了反托拉斯越来越关注网络产业。毫无疑问，读者将注意到本书中的其他案例也牵扯到各种网络产业，但是那些案例的焦点问题不在于产业的网络特性，所以我们把他们安置在其他合适的部分中。我们从上一版中保留了几个案例，这几个案例仍然能够说明一些重要问题及产业经济学的应用。像以前一样，我们始终遗憾的是没有能够保留更多先前的案例。但这一问题在这一版出版时得到很大缓解，因为牛津大学出版社已经把前三版中所有没被收录到这一版中的案例放在了它的网页上，教师、学生和实践工作者能够很方便地得到这些案例。网址是 www.oup.com/us/antitrustrevolution。为第四版，我们要对许多提供帮助的人表示感谢。感谢牛津大学出版社的编辑保罗.唐纳利（Paul Donnelly）、斯蒂芬.麦克格罗蒂（Stephen McGroarty）对这个项目的支持，感谢东北大学我们的编辑助理苏珊.罗布里（Suzanne Robblee）对本书写作的工作流程的管理并确保了这个项目的完成。此外，要感谢我们的作者们（除我们自己外共有 26 人）有兴趣参与这个项目、同意撰写中立的能反应各方面观点的案例分析（对这一点他们都毫无例外地非常看重）、以及他们对我们的种种建议和及时的响应。我们着实为这些来自反托拉斯革命前线的报告而激动。然而，我们更要感谢的是曾经读过《反托拉斯革命》的我们自己的和其它